基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
时间:二〇二〇年五月
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【重要提示】
本基金于2013年5月2日经中国证监会证监许可[2013]619号文核准。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
本基金跟踪美国MSCI REIT指数,该指数受美国房地产市场价格的波动而波动。本基金的
投资对象REIT本身为上市股份公司,具有现金流稳定、分红率高的特点,其风险收益特征通
常介于债券与股票之间,但REIT价格的波动幅度在某一阶段可能高于股票市场的价格波动水
平。
投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金
合同》 、 基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑
投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出
独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。基金产品资料概要编制、披露
与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新的招募说明书对销售服务费的信息进行更新,更新所载内容截止日为
2020年5月18日。除非另有说明,本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2020年1月7日,
有关财务数据截止日为2019年9月30日,净值表现截止日为2019年6月30日(本报告中财务数
据未经审计)。
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第一部分 基金的名称
广发美国房地产指数证券投资基金
第二部分 基金的类型
股票型、QDII
第三部分 基金的投资目标
本基金采用被动式指数化投资策略,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,
力求实现对标的指数的有效跟踪,追求跟踪误差的最小化。本基金力争控制基金净值增长率
与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于 0.5%,基金净值增长率与业绩比较基准之间的年
跟踪误差不超过 5%。
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第四部分 基金的投资范围
本基金投资范围为美国 REITs 市场中的 MSCI 美国 REIT 指数(即 MSCI 美国房地产投资信
托指数,英文名称为 MSCI US REIT Index)成份股、备选成份股、以 MSCI 美国 REIT 指数为
投资标的的指数基金(包括 ETF)、新股(一级市场初次发行或增发)等,其中,对 MSCI 美
国 REIT 指数成份股、备选成分股及以 MSCI 美国 REIT 指数为投资标的的指数基金(包括 ETF)
的投资比例不低于基金资产的 90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金还可投资全球
证券市场中具有良好流动性的其他金融工具,包括在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、
存托凭证、公募基金、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等以及中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金主要投资的 REIT,即 Real Estate Investment Trust(房地产投资信托)是一种
在证券交易所上市,以发行收益凭证的方式汇集特定多数投资者的资金,由专门投资机构进
行房地产投资经营管理,并将投资综合收益的绝大部分(通常为 90%以上)按比例分配给投
资者的金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种比例限制的,基金管理人在
与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定,不需经基金
份额持有人大会审议。
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第五部分 基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨,在降低跟踪误差和控制流动性风险
的双重约束下构建指数化的投资组合。
本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于 0.5%,基金
净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过 5%。
本基金对 MSCI 美国 REIT 指数成份股、备选成分股及以 MSCI 美国 REIT 指数为投资标的
的指数基金(包括 ETF)的投资比例不低于基金资产的 90%,现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%。
(二)REIT 投资策略
1、REIT 组合构建原则
本基金主要采用完全复制法来跟踪 MSCI 美国 REIT 指数,按照个股在标的指数中的基准
权重构建组合。
2、REIT 组合构建方法
本基金主要采用完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建 REIT 投资
组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生分红、增发、送配等行为时,以及因基金的申购和
赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,基金管理人会对 REIT 组合进行适当调整,
降低跟踪误差。
如有因受停牌、流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制,使基金管理人无法
依指数权重购买成份股,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对 REIT 组合进行适
当调整,以获得更接近标的指数的收益率。
3、组合调整
(1)定期调整
本基金组合根据所跟踪的 MSCI 美国 REIT 指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪
调整。
(2)不定期调整
1)与指数相关的调整
当标的指数成份股因增发、送配等权益变动而需进行成份股权重调整时,本基金将根据
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指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。
2)申购赎回调整
根据本基金的申购和赎回情况,对 REIT 组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。
3)其他调整
对于标的指数成份股,若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较
大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时,
本基金可以不投资该成份股,而用备选股、甚至现金来代替,也可以选择与其行业相近、定
价特征类似或者收益率相关性较高的其它 REIT 来代替。
4、投资组合绩效评估
本基金对投资组合进行监控与评估时,以跟踪偏离度为核心监控指标,跟踪误差为辅助
监控指标,对投资组合的日常调整就以最小化跟踪偏离度为原则,以求控制投资组合相对于
业绩比较基准的偏离风险。
(三)固定收益类投资策略
本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,
构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
(四)衍生品投资策略
本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生品。本基金在金融衍生品的投资中主
要遵循有效管理投资策略,对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,
以及利用金融衍生产品规避外汇风险及其他相关风险。
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第六部分 基金的比较基准
本基金的标的指数为 MSCI 美国 REIT 指数(MSCI US REIT Index)。
当指数编制单位停止标的指数的编制发布、或变更指数编制方法使标的指数不宜继续作
为标的指数、或取消对本基金使用标的指数的授权等非因本基金管理人原因导致本基金无法
继续使用标的指数时,基金管理人按照维护基金份额持有人合法权益的原则,依据具体情况
分析拟采用的标的指数变更方案是否会对基金份额持有人利益产生实质性不利影响,经与基
金托管人协商一致后决定是否采用召开基金份额持有人大会的方式决定标的指数变更事宜,
如决定不召开基金份额持有人大会,则应及时报中国证监会备案并予以公告。
MSCI 美国 REIT 指数采用市值加权的编制方法,以 MSCI 美国投资市场 2500 指数(MSCI
US Investable Market 2500 Index)成份股为选样空间,选取那些在美国主要交易所上市的、交
易较为活跃的且能够产生持续稳定出租或经营收入的 REIT 作为指数成份股,以充分反映美
国房地产投资信托(REIT)市场的整体表现。
截至 2012 年 12 月 31 日, MSCI 美国 REIT 指数共有 117 只成份股,总市值 4794 亿美元,
前 10 大权重股占比 45.4%。该指数大约覆盖整个美国 REIT 市场 85%的市值。
MSCI 美国 REIT 指数的特点包括:
(1)广泛准确代表美国房地产 REIT;
(2)透明度好,有规可循的指数制定法;
(3)定期复审指数,通过每个季度的指数审查,来反映发展变化的 REIT 市场。
MSCI 美国 REIT 指数基本资料
指数名称 MSCI 美国 REIT 指数 发布日期 2005 年 6 月
基期 1994-12-30 基点 200
指数公司 MSCI 调整频率 每半年
覆盖区域 美国 REIT
成份股数
量
117
市值规模 4794 亿美元
数据来源:MSCI
MSCI 美国 REIT 指数的构成
排序
REIT 类型
成份股数量
市值规模
(亿美元)
指数权重(%)
1 特定项目 REIT 30 1367.2 28.52%
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2 零售商业 REIT 29 1298.2 27.08%
3 住宅 REIT 17 850.0 17.73%
4 写字楼 REIT 19 677.4 14.13%
5 混合 REIT 16 361.9 7.55%
6 工业建筑 REIT 6 239.2 4.99%
注:统计日期为 2012 年 12 月 31 日;数据来源:彭博
MSCI INC. (“MSCI”)及其附属机构,其信息提供方,任何参与编制、计算或设立 MSCI
指数的第三方,或与编制、计算或设立 MSCI 指数有关的第三方(统称为“MSCI 关联方”)
未发起、支持、销售或推介本基金。MSCI 指数系 MSCI 的专有财产。MSCI 及 MSCI 系列指
数名称是 MSCI 或其附属机构的服务标识,并已许可广发基金管理有限公司为特定目的使用
该服务标识。 MSCI 关联方未就投资基金或特别投资于本基金的适当性、或任何 MSCI 指数跟
踪相应股票市场表现的能力,对该基金的发起人或持有人或任何其他个人或机构做出任何明
示或暗示的陈述或保证。MSCI 或其附属机构是特定商标,服务标识及标识的名称,以及由
MSCI 不考虑本基金或本基金发起人或持有人或任何其他个人或机构而确定、构建并计算的
MSCI 系列指数的许可方。MSCI 关联方没有义务在确定、构建或计算 MSCI 系列指数时考虑
本基金的发起人或持有人、或任何其他个人或机构的需求。MSCI 关联方不负责并且未参与
确定本基金的发售时间、发售价格或发售规模,也未参与确定或计算本基金赎回的计算公式。
此外,就本基金的管理、销售或发行,MSCI 关联方对本基金发起人或持有人、或任何其他
个人或机构不承担义务或责任。
尽管 MSCI 为构建或计算 MSCI 系列指数会从其认为可靠的来源获取信息,但 MSCI 关
联方不保证或担保任何 MSCI 指数或其中任何数据的独创性、准确性及/或完整性。MSCI 关
联方未就本基金发起人、本基金持有人、任何个人或机构使用任何 MSCI 指数或其中任何数
据的结果做出明示或暗示的保证。 MSCI 关联方不应对 MSCI 指数或其中任何数据的错误、遗
漏或中断,或与之相关的错误、遗漏或中断承担责任。此外,MSCI 关联方未做出明示或暗
示的任何保证,并且 MSCI 关联方在此明确表示不对任何 MSCI 指数或其中任何数据基于特
定目的的适销性和适当性做出保证。在不限制上述规定的前提下,即使已告知损害发生的可
能,MSCI 关联方不对任何直接的、间接的、特定的、惩罚性的、附随的或任何其他损害(包
括利润损失)承担责任。
本基金的业绩比较基准为:人民币计价的 MSCI 美国 REIT 净总收益指数(MSCI US REIT
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Net Daily Total Return Index)。
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用
于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告。
第七部分 基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,具有
较高风险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数,
具有与标的指数、以及标的指数所代表的投资市场相似的风险收益特征。
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第八部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 1 月 10 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
(一)、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 132,244,564.13 88.11
其中:普通股 801,606.41 0.53
存托凭证 - -优先股 - -房地产信托 131,442,957.72 87.57
2 基金投资 999,215.11 0.67
3 固定收益投资 - -其中:债券 - -资产支持证券 - -4 金融衍生品投资 - -其中:远期 - -期货 - -期权 - -权证 - -5 买入返售金融资产 - -其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -6 货币市场工具 - -
11
7 银行存款和结算备付金合计 15,054,820.52 10.03
8 其他资产 1,793,841.78 1.20
9 合计 150,092,441.54 100.00
(二)、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
美国 132,244,564.13 90.44
合计 132,244,564.13 90.44
注:国家(地区)类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
(三)、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
特种房地产投资信托 25,938,000.50 17.74
住宅房地产投资信托 24,861,209.62 17.00
零售业房地产投资信托 21,531,179.69 14.72
医疗保健地产投资信托 16,812,450.80 11.50
办公房地产投资信托 15,555,884.10 10.64
工业房地产投资信托 12,230,235.38 8.36
多样化房地产投资信托 7,409,676.69 5.07
酒店及娱乐地产投资信 7,104,320.94 4.86
房地产经营公司 801,606.41 0.55
合计 132,244,564.13 90.44
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
(四)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投
资明细
序
号
公司名称(英
文)
公司名称(中
文)
证券
代码
所在
证
所属
国家
数量
(股)
公允价值
(人民币
占基金
资产净
12
券市
场
(地
区)
元) 值比例
(%)
1 Prologis Inc 安博 PLD
US
纽约
证券
交易
所
美国 12,305.00 7,416,869.98 5.07
2 Simon Property
Group Inc
西蒙房地产
集团公司
SPG
US
纽约
证券
交易
所
美国 6,274.00 6,907,027.06 4.72
3 Equinix Inc Equinix 有限
公司
EQIX
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 1,550.00 6,323,455.52 4.32
4 Public Storage 公共存储公
司
PSA
US
纽约
证券
交易
所
美国 3,071.00 5,327,479.23 3.64
5 Welltower Inc Welltower 股
份有限公司
WELL
US
纽约
证券
交易
所
美国 7,252.00 4,649,680.61 3.18
6 Equity
Residential
公寓物业权
益信托
EQR
US
纽约
证券
交易
所
美国 7,207.00 4,397,050.91 3.01
7 AvalonBay
Communities
AvalonBay 社
区股份有限
AVB
US
纽约
证券
美国 2,710.00 4,127,350.48 2.82
13
Inc 公司 交易
所
8 Digital Realty
Trust Inc
数字房地产
信托有限公
司
DLR
US
纽约
证券
交易
所
美国 4,026.00 3,696,404.06 2.53
9 Ventas Inc Ventas 公司 VTR
US
纽约
证券
交易
所
美国 6,974.00 3,602,307.33 2.46
10 Realty Income
Corp
Realty
Income 公司
O US 纽约
证券
交易
所
美国 5,563.00 3,017,092.89 2.06
注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
(五)、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(六)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(七)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(八)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
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(九)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序
号
基金名称
基金类
型
运作
方式
管理人
公允价值
(人民币
元)
占基
金资
产净
值比
例(%)
1
VANGUARD REAL ESTATE
ETF
ETF 基
金
开放
式
The Vanguard
Group
999,215.11 0.68
(十)、投资组合报告附注
1、 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,报告编制日
前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -2 应收证券清算款 -3 应收股利 491,415.12
4 应收利息 1,874.35
5 应收申购款 1,202,303.79
6 其他应收款 -7 待摊费用 98,248.52
8 其他 -9 合计 1,793,841.78
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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第九部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至 2019 年 6 月 30 日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2013.08.09-2013.12.31
-1.20% 0.83% -4.58% 1.03% 3.38% -0.20%
2014.01.01-2014.12.31
26.82% 0.67% 32.12% 0.72% -5.30% -0.05%
2015.01.01-2015.12.31
6.30% 1.10% 5.85% 1.14% 0.45% -0.04%
2016.01.01-2016.12.31
13.08% 1.09% 14.60% 1.12% -1.52% -0.03%
2017.01.01-2017.12.31
-3.04% 0.64% -2.73% 0.65% -0.31% -0.01%
2018.01.01-2018.12.31
-1.76% 1.00% -0.45% 1.05% -1.31% -0.05%
2019.01.01-2019.06.30
15.43% 0.80% 16.87% 0.89% -1.44% -0.09%
2013.08.09
至今
65.60% 0.91% 73.08% 0.96% -7.48% -0.05%
2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
广发美国房地产指数证券投资基金
17
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013 年 8 月 9 日至 2019 年 6 月 30 日)
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第十部分 基金管理人
一、 概况
1、名称:广发基金管理有限公司
2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848(集中办公区)
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人:孙树明
5、设立时间:2003 年 8 月 5 日
6、电话:020-83936666
全国统一客服热线:95105828
7、联系人:邱春杨
8、注册资本:1.2688 亿元人民币
9、股权结构: 广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金
融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 60.593%、
15.763%、15.763%和 7.881%的股权。
二、 主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生:董事长,博士,高级经济师,兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董
事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会
兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国
上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德
准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行
规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主
任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监
事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产
管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业
委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资
19
银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司执行董事、 副总经理、 财务总监,
兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资
银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司
投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财
务部总经理,证通股份有限公司监事长。
戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾
任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事
会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、 总经理,
深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限
公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,中国女企业家协会
副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救
助基金会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港
各界文化促进会主席。
匡丽军女士:董事,硕士,现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主
席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州市科达实业发展公司办公室主任,广州
科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首
席风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄
支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,
太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼
董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财
产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学
兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院
长,海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。
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姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博
士生导师,兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会
会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事、
东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)
教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长,新华国际商学院党总支
书记、东北制药(集团)股份有限公司独立董事等。
2、监事会成员
符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发
展银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长, 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
孔伟英女士:职工监事,学士,经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广
州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。
刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经
理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,中国基金业协会
创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上
诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有
限公司总经理、董事长。
易阳方先生:常务副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资