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博时基金管理有限公司
博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金
基金合同
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇二一年四月
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 7
第四部分 基金的历史沿革 ........................................................................................................... 9
第五部分 基金的存续 ................................................................................................................. 10
第六部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 11
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 18
第八部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 24
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 31
第十部分 基金的托管 ................................................................................................................. 33
第十一部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 34
第十二部分 基金的投资 ............................................................................................................. 36
第十三部分 基金的财产 ............................................................................................................. 44
第十四部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 45
第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 50
第十六部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 52
第十七部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 54
第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 55
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 61
第二十部分 违约责任 ................................................................................................................. 63
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 64
第二十二部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 64
第二十三部分 其他事项 ............................................................................................................. 65
第二十四部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 66
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，
规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律
法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以
基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的
强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基
金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较
大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金
2、裕阳基金：指裕阳证券投资基金，运作方式为契约型封闭式
3、基金管理人：指博时基金管理有限公司
4、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同：指《博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时内需增长灵活配置混
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、招募说明书：指《博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更
新
8、基金产品资料概要：指《博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投
资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎
回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基
金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理基金登记业务的机构。本基金的登记机构为博时基金管理有限公
司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金转型：指对包括裕阳基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止
上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“博时内需增长灵活配置混合
型证券投资基金”等一系列事项的统称
30、基金合同生效日：指《博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金》生效起始日即
裕阳证券投资基金终止上市之日，原《裕阳证券投资基金基金合同》自同一日起失效
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、集中申购期：指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不超
过1个月
33、存续期：指《裕阳证券投资基金基金合同》生效之日起至《博时内需增长灵活配置
混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
52、基金份额分类：指本基金分设两类基金份额，即A类基金份额和C类基金份额。
两类基金份额分设不同的基金代码，分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金
资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数
53、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，不从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额
54、C类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，但从本类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
56、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
本基金的投资目标在于分享中国经济快速发展过程中那些受益于内需增长的行业及公
司所带来的持续投资收益，在严格控制投资风险的基础上，力争为基金持有人获取长期持续
稳定的投资回报。
五、基金存续期限
不定期
六、基金份额的类别
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者申购时收取申购费用，不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称
为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用的基金份额，称
为C类基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份
额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以
计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况
下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可根据实际情况，经与基金托
管人协商一致，调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整、调整本基金
的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或者停止现有基金份额的销售等，此项调整无需
召开基金份额持有人大会，但须提前公告。
第四部分 基金的历史沿革
本基金由裕阳证券投资基金转型而成。
裕阳证券投资基金由博时基金管理有限公司、中国长城信托投资公司、光大证券有限责
任公司(后更名为“光大证券股份有限公司”)、金华市信托投资股份有限公司(后更名为“金
信信托投资股份有限公司”)和国信证券有限责任公司(后协议变更为“招商证券股份有限公
司”)五家发起人依照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定和《裕阳证券投资基
金基金契约》(自2004年10月16日起更名为“《裕阳证券投资基金基金合同》”)发起，经
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[1998]27号文批准，于1998
年7月25日募集成立。裕阳证券投资基金为契约型封闭式，存续期15年，发行规模为20
亿份基金份额。
裕阳证券投资基金的基金管理人为博时基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行
股份有限公司。裕阳证券投资基金经上海证券交易所(以下简称“上交所”) 上证上字 [98] 第
046号文审核同意，于1998年7月30日在上交所挂牌交易。
2013年5月30日，裕阳证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会通过
了裕阳证券投资基金转型议案，内容包括裕阳证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、
调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。持有人大会决
议报中国证监会备案，并自完成备案手续后生效。依据持有人大会决议，基金管理人将向上
海证券交易所申请基金终止上市，自基金终止上市之日起，原《裕阳证券投资基金基金合同》
终止，《博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，基金正式转型为开放
式基金，存续期限调整为无限期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为“博时
内需增长灵活配置混合型证券投资基金”。
第五部分 基金的存续
一、基金份额的变更登记
裕阳证券投资基金终止上市后，基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司申请办
理基金份额的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得终止
上市权益登记日的基金份额持有人名册之后，将投资人权益数据转登记到博时基金管理有限
公司的注册登记系统，进行投资人持有基金份额的初始登记，并进行基金份额更名以及必要
的信息变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，
基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当
向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、集中申购、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金在基金合同生效以后开始办理集中申购，暂不开放赎回，集中申购期不超过1
个月。集中申购具体规定请参见招募说明书。集中申购期结束后不超过1个月，本基金将开
放日常申购、赎回。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的，其基金份额申购、赎回价格为该类别下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基
准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人在规定时间前全额交付款项，
申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接
收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份
额，具体规定请参见招募说明书。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参
见招募说明书。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说
明书。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公
告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金
合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本
基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份
额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍
五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎
回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额
乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍
五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。
C类基金份额不收取申购费用。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回
费全额计入基金财产；其他赎回费不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付
登记费和其他必要的手续费。
6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%，赎回费用最高不超过赎回金额的5%。
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费
方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基
金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期
或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，
基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申
购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
8、法律法规规定或中国�