基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
送出日期:2 0 1 6 年3 月3 0 日
融通通源短融债券型证券投资基金2015 年年度报告
第 2 页 共46 页
§1 重要提示及目录
1 . 1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016 年3 月25 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准
无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。
自2015 年11 月16 日起,本基金实施份额分类。本基金增设B 类份额的当日,若投资者持有
的基金份额对应的资产净值大于等于500 万元,则将该投资者持有的全部基金份额在增设B 类份
额的下一工作日一次性转换为B 类份额,若投资者持有的基金份额对应的资产净值小于500 万元,
则自动划归为本基金A 类基金份额。基金分类详情请参阅2015 年11 月16 日在《上海证券报》和
《证券时报》上刊登的相关公告。
本基金A 类基金份额报告期自2015 年1 月1 日起至12 月31 日止。
本基金B 类基金份额报告期自2015 年11 月16 日(基金份额分类日)起至12 月31 日止。
融通通源短融债券型证券投资基金2015 年年度报告
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1 . 2 目录
§1 重要提示及目录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1.1 重要提示 .................................................................. 2
1.2 目录 ...................................................................... 3
§2 基金简介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2.1 基金基本情况 .............................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................. 7
3.1 过去三年基金的利润分配情况 ............................................... 10
§4 管理人报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................. 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................. 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................... 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................... 12
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................. 13
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................... 13
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............... 13
§5 托管人报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 14
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 14
§6 审计报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4
§7 年度财务报表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5
7.1 资产负债表 ............................................................... 15
7.2 利润表 ................................................................... 17
7.3 所有者权益(基金净值)变动表 ............................................. 18
7.4 报表附注 ................................................................. 19
§8 投资组合报告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
8.1 期末基金资产组合情况 ..................................................... 38
8.2 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................... 39
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............. 39
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 39
8.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....... 39
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............. 39
8.7 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................. 40
8.8 投资组合报告附注 ......................................................... 40
§9 基金份额持有人信息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................... 40
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9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................. 41
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............... 41
§10 开放式基金份额变动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1
§11 重大事件揭示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1
11.1 基金份额持有人大会决议 .................................................. 41
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 42
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................ 42
11.4 基金投资策略的改变 ...................................................... 42
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................ 43
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................ 43
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...................................... 43
§12 其他重大事件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4
§13 备查文件目录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6
融通通源短融债券型证券投资基金2015 年年度报告
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§2 基金简介
2 . 1 基金基本情况
基金名称 融通通源短融债券型证券投资基金
基金简称 融通通源短融债券
基金主代码 000394
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年10 月30 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 532,937,595.30 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称: 融通通源短融债A 融通通源短融债B
下属分级基金的交易代码: 000394 001941
报告期末下属分级基金的份额总额 126,685,934.58 份 406,251,660.72 份
注:1.本基金管理人于2015 年11 月16 日,对本基金进行份额分类。
2.分类原则:本基金根据单笔最低申购金额的不同限制,将基金份额分为A、B 两类不同的类
别,并设置不同的销售服务费、赎回费费率。其中,具有较低的单笔最低申购金额限制的份额类
别为A 类份额(即原有基金份额),不收取申购、赎回费,收取销售服务费;具有较高的单笔最低
申购金额限制的份额类别为B 类份额,不收取申购费、销售服务费,并根据持有期限收取赎回费。
本基金A 类和B 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A 类基金份额和B
类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在
外的该类别基金份额总数。投资者可自行选择申购的基金份额类别。A 类份额的基金代码保持不
变,仍为000394;B 类份额的基金代码为001941。
3. 对本基金投资者已持有基金份额的处理:本基金增设B 类份额的当日,若投资者持有的基
金份额对应的资产净值大于等于500 万元,则将该投资者持有的全部基金份额在增设B 类份额的
下一工作日一次性转换为B 类份额,若投资者持有的基金份额对应的资产净值小于500 万元,则
自动划归为本基金A 类基金份额。
4. 基金分类详情请参阅2015 年11 月16 日在《上海证券报》和《证券时报》上刊登的相关
公告。
2 . 2 基金产品说明
投资目标 通过基金管理人对以短期融资券和超级短期融资券为主的债券的深入研究和
对市场环境的判断,选择具有投资价值的债券,严格控制风险,力争实现超过
业绩比较基准的投资回报。
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投资策略 采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。在
认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,根据整体资产配置
策略动态调整大类金融资产的比例;在充分分析债券市场环境及市场流动性的
基础上,根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。
业绩比较基准 一年期定期存款利率(税后)
风险收益特征 较低风险、较低收益的债券型基金产品
2 . 3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 林葛
联系电话 (0755)26948666 (010)66060069
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 400-883-8088、(0755)
26948088
95599
传真 (0755)26935005 (010)68121816
注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐
大厦13、14 层
北京市东城区建国门内大街69
号
办公地址 深圳市南山区华侨城汉唐
大厦13、14 层
北京市西城区复兴门内大街28
号凯晨世贸中心东座F9
邮政编码 518053 100031
法定代表人 高峰 刘士余
2 . 4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》、《上海证券报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
2 . 5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)
上海市湖滨路202 号普华永道中心
11 楼
注册登记机构 融通基金管理有限公司 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、
14 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3 . 1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2015 年 2014 年
融通通源短融债A 融通通源短融债B 融通通源短融债券
本期已实现收益 3,355,780.45 1,648,559.63 -564,112.17
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本期利润 7,376,608.28 2,805,483.78 -4,993,650.51
加权平均基金份额本期利润 0.0503 0.0068 -0.0121
本期加权平均净值利润率 4.90% 0.65% -0.85%
本期基金份额净值增长率 5.22% 0.58% -0.40%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 2014 年末
期末可供分配利润 12,710,883.83 40,945,206.50 26,341,810.80
期末可供分配基金份额利润 0.1003 0.1008 0.0710
期末基金资产净值 132,779,137.84 425,898,771.68 369,512,583.62
期末基金份额净值 1.048 1.048 0.996
3.1.3 累计期末指标 2015 年末 2014 年末
基金份额累计净值增长率 4.80% 0.58% -0.40%
注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配
利润:如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润(已实现部分扣除未实现部分)。
4.自2015 年11 月16 日,本基金实施基金份额分类。融通通源短融债B 的数据统计期间为
2015 年11 月16 日至2015 年12 月31 日。
3 . 2 基金净值表现
3 . 2 . 1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
融通通源短融债A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 0.96% 0.04% 0.38% 0.01% 0.58% 0.03%
过去六个月 1.85% 0.04% 0.86% 0.00% 0.99% 0.04%
过去一年 5.22% 0.05% 2.12% 0.01% 3.10% 0.04%
自基金合同
生效起至今
4.80% 0.06% 2.60% 0.01% 2.20% 0.05%
融通通源短融债B
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
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自基金合同
生效起至今
0.58% 0.05% 0.18% 0.00% 0.40% 0.05%
注:自2015 年11 月16 日,本基金实施基金份额分类。融通通源短融债B 的数据统计期间为
2015 年11 月16 日至2015 年12 月31 日。
3 . 2 . 2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:自2015 年11 月16 日,本基金实施基金份额分类。融通通源短融债B 的数据统计期间为
2015 年11 月16 日至2015 年12 月31 日。
3 . 2 . 3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:自2015 年11 月16 日,本基金实施基金份额分类。融通通源短融债B 的数据统计期间为
2015 年11 月16 日至2015 年12 月31 日。
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3 . 1 过去三年基金的利润分配情况
无。
§4 管理人报告
4 . 1 基金管理人及基金经理情况
4 . 1 . 1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准,于
2001 年5 月22 日成立,公司注册资本12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为:新时
代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko AssetManagement Co., Ltd.)40%。
截至2015 年12 月31 日,公司管理的基金共有三十七只:一只封闭式基金,即融通通乾封闭
基金;三十六只开放式基金,即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证100 指数基金、
融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮100 指数基金(LOF)、融通易支付货
币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长混合基金(LOF)、融通内需驱动混合基金、融通
深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健混合基金、融
通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法(QDII-FOF)基金、融通七天理财债券基金、融
通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、融通通福分级债
券基金、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金、融通健康产业混合基
金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济混合基金、融通通
鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指数基金、融通农业
分级指数基金、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金和融通成长30 混合基金。其中,融
通债券基金、融通深证100 指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。
此外,公司还开展了特定客户资产管理业务。
4 . 1 . 2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经
理(助理)期限
证券
从业
年限
说明
任职日期
离任
日期
王涛 本基金、融通
易支付货币、
融通七天理财
债券的基金经
理
2015 年1 月
21 日
- 11 经济学硕士,具有基金从业资格。2003
年7 月至2007 年7 月,在中国工商银行
深圳市分行工作,任外汇及衍生交易交易
员;2007 年7 月至2013 年1 月,在招商
银行总行工作,从事固定收益证券投资管
理、理财产品开发及相关本、外币衍生交
易等工作,担任交易员职务;2013 年1
融通通源短融债券型证券投资基金2015 年年度报告
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月至2014 年9 月,在东莞证券工作,任
固定收益类产品投资经理。2014 年9 月,
加入融通基金管理有限公司,任债券研究
员。
王超 本基金、融通
岁岁添利定期
开放债券、融
通通瑞债券、
融通债券、融
通四季添利债
券(LOF)、融通
标普中国可转
债指数增强的
基金经理
2014 年11
月7 日
- 7 金融工程硕士,经济学、数学双学士,具
有基金从业资格。2007 年7 月至2012 年
8 月在深圳发展银行(现更名为平安银行)
工作,主要从事债券自营交易盘投资与理
财投资管理。2012 年8 月加入融通基金管
理公司任投资经理。
注:任职日期指根据基金管理人对外披露的任职日期填写;证券从业年限以从事证券业务相
关工作的时间为计算标准。
4 . 2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通通利系
列证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严
格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组
合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4 . 3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4 . 3 . 1 公平交易制度和控制方法
为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待,本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司
公平交易制度》,公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场
交易等所有投资管理活动,并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理
活动相关的各个环节。
本基金管理人通过建立科学的投资决策体系,加强交易执行环节的内部控制,并通过工作制
度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时,本基金管理人通过对投资交易行为的监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4 . 3 . 2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
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本基金管理人对报告期内不同时间窗下(日内、3 日内、5 日内)公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析,各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4 . 3 . 3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4 . 4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4 . 4 . 1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015 年宏观经济增速继续下行,通胀水平不高,PPI 同比全年继续为负。央行全年多次降准
降息,货币政策宽松延续。美元加息,人民币小幅贬值,热钱外流持续。股票市场波动大,市场
资金面有一定扰动。央行通过SLF、MLF 等创新性政策工具对冲流动性。债市资金流入加快,债券
资产配置行情持续。在基本面、流动性等因素作用下,债券收益率明显下行。10 年期金融债收益
率全年下行90bp 左右,主体AAA 短融收益率全年下行180bp 左右。
本基金基金组合中加大了短融、超短融以及交易所公司债,加强了组合的流动性管理。
4 . 4 . 2 报告期内基金的业绩表现
本报告期A 类基金份额净值增长率为5.22%,同期业绩比较基准收益率为2.12%。B 类基金份
额净值增长率为0.58%,同期业绩比较基准收益率为0.18%。
4 . 5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2016 年在宏观供给侧改革大背景下,投资放缓,融资需求继续萎缩趋势难言逆转。面对美元
加息周期重启,货币政策上央行仍将采用公开市场操作、MLF、降准等数量型手段保证市场的流动
性,利用利率走廊等价格型工具指导基准利率、保证经济平稳运行。目前收益率曲线平坦,短端
在未来将成为焦点,央行货币政策的节奏值得关注。配置上交易所高等级公司债、银行间AA+短
融值得配置,1-2 年国债相对价值值得关注。
4 . 6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
基金管理人坚持一切从保护基金持有人利益出发,继续致力于内控制度与机制的完善,加强
合规控制与风险防范,确保基金运作符合法律法规和基金合同的要求。公司监察稽核部门通过合
规审核、实时监控及专项检查等方法,对基金运作和公司管理进行独立的监察稽核,及时发现风
险隐患,提出整改建议,并督促跟踪业务部门进行整改。
在专项稽核方面,公司监察稽核部门针对不同业务环节的风险特点,制定年度检查计划,并
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结合对各风险点风险程度的实时判断和评估,按照不同的检查频率,对投资决策、研究支持、交
易执行、基金销售、后台运营、信息披露及员工职业操守管理等方面的重点业务环节进行专项检
查,检查有关业务执行的合规性和风险控制措施的有效性,检查项目覆盖了相关业务的主要风险
点。本报告期内,特别加大了对投资管理人员管控措施、投资决策流程及决策依据、交易执行及
后台运作风险等敏感、重点项目的关注,确保基金运作的稳健合规。本基金管理人全年未发生合
规及风险事故。
4 . 7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行,公司设立由研究部、风险管理部、、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会,通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
业胜任能力和相关工作经历,估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法,以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时,应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价,金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核,登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值,每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总,供估值委员会参考,监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定,参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突,截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4 . 8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配,符合法律法规和基金合同的规定。
4 . 9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
截至本报告期末,本基金存在连续二十个工作日以上基金资产净值低于五千万的情形。
融通通源短融债券型证券投资基金2015 年年度报告
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§5 托管人报告
5 . 1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中,本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定,对本基金基金管理人—融通基金管理
有限公司 2015 年1 月1 日至 2015 年12 月31 日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核
算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5 . 2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为,融通基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的
行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。
5 . 3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、