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国寿安保沪深300交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
更新招募说明书
（2021年第1号）
基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
【重要提示】
国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”） 由国寿安保
沪深300指数型证券投资基金转换而来。国寿安保沪深300指数型证券投资基金根据2014年4月8日
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准国寿安保沪深300指数型证券投资
基金募集的批复》（证监许可[2014]376号）注册和2014年4月24日《关于国寿安保沪深300指数型
证券投资基金募集时间安排的确认函》（证券基金机构监管部部函 [2014]76号），进行募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的标的指数为沪深300指数。
1、样本空间
沪深 300 指数样本空间由同时满足以下条件的沪深 A 股组成：
（1）非创业板股票：上市时间超过一个季度，除非该股票自上市以来日均 A 股总市值在全
部沪深 A 股（非创业板股票）中排在前 30 位；
（2）创业板股票：上市时间超过三年；
（3）非 ST、*ST 股票，非暂停上市股票。
2、选样方法
沪深 300 指数样本是按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问
题、股票价格无明显异常波动或市场操纵的公司：
（1）计算样本空间内股票最近一年（新股为上市第四个交易日以来）的 A 股日均成交金额
与 A 股日均总市值；
（2）对样本空间股票在最近一年的 A 股日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 50%的股
票;
（3）对剩余股票按照最近一年 A 股日均总市值由高到低排名，选取前 300 名股票作为指数
样本。
投资者可通过以下路径查询指数信息：
http://www.csindex.com.cn/zh-CN/indices/index-detail/000300
本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金投资于
目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；每个交易日日终，本基金应当保持不低于基金
资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
本基金为被动式投资的交易型开放式指数基金联接基金，跟踪沪深300指数，其风险收益特
征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
本基金属于被动式投资的股票指数基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金，属于高预期风险、高预期收益的开放式基金。
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基
金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌
等风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和
基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性
判断市场，谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作
出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业
绩表现的保证。
本次招募说明书所载内容更新截止日为2021年3月12日，有关财务数据和净值表现截止日为
2020年12月31日（财务数据未经审计）。
目录
第一部分 绪言 ..................................................... 1
第二部分 释义 ..................................................... 2
第三部分 基金管理人 ............................................... 6
第四部分 基金托管人 .............................................. 15
第五部分 相关服务机构 ............................................ 18
第六部分 基金的历史沿革 ........................................... 44
第七部分 基金合同的生效 .......................................... 45
第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................... 46
第九部分 基金的投资 .............................................. 54
第十部分 基金的业绩 .............................................. 62
第十一部分 基金的财产 ............................................ 63
第十二部分 基金资产的估值 ........................................ 64
第十三部分 基金的收益分配 ........................................ 68
第十四部分 基金的费用与税收 ...................................... 70
第十五部分 基金的会计与审计 ...................................... 72
第十六部分 基金的信息披露 ........................................ 73
第十七部分 风险揭示 .............................................. 78
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 82
第十九部分 基金合同的内容摘要 .................................... 84
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ 98
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................. 109
第二十二部分 其它应披露事项 ..................................... 111
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......................... 113
第二十四部分 备查文件 ........................................... 114
第一部分 绪言
《国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》（以下简称“招募
说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金
销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以
下简称“《指数基金指引》”）以及《国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其
他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金
合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
1、基金或本基金：指国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金，由国寿安
保沪深300指数型证券投资基金转换而来
2、基金管理人：指国寿安保基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保沪深300交易型开放式
指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接
基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
产品资料概要》及其更新
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政
规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通
过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6
月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全
国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华
人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集
证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经
2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月1日实施的《公
开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、目标ETF：指国寿安保基金管理有限公司管理的国寿安保沪深300交易型开放式指数证
券投资基金（简称沪深300ETF）
24、ETF联接基金、联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于沪深300ETF（目标ETF），
紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金，即本
基金
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、
转换、转托管及定期定额投资等业务
26、销售机构：指国寿安保基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销
售业务的机构
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户
的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册和办理非交易过户等
28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国寿安保基金管理有限公司或接
受国寿安保基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额
余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申
购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
31、基金合同生效日：指《国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
合同》的生效日
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清
算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《国寿安保基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、基金托管人、基金登记
机构、基金销售机构、投资者及其他有关各方共同遵守
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份
额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售
机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额
及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一
开放日基金总份额的10%
46、元：指人民币元
47、标的指数：指沪深300指数
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净
值的过程
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条
件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发
行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第三部分 基金管理人
一、概况
（一）基金管理人概况
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号
办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼10、11、12层
法定代表人：王军辉
设立日期：2013年10月29日
注册资本：12.88亿元人民币
存续期间：持续经营
客户服务电话：4009-258-258
联系人：耿馨雅
国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可[2013]1308号文核准设
立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份85.03%；AMP CAPITAL INVESTORS
LIMITED（安保资本投资有限公司），持有股份14.97%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王军辉先生，董事长，博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼投资部总
监、投资决策委员会执行委员，中国人寿资产管理有限公司总裁助理、副总裁、党委委员，国寿
投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人寿保险（集团）公司首席投资官，中国人寿资产
管理有限公司总裁、党委书记，国寿安保基金管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理
有限公司董事长。
刘凡先生，董事、硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资总监、SMD，中信证券股份有
限公司投资银行委员会委员、董事总经理、债务资本市场部行政负责人等。现任中国人寿资产管
理有限公司总裁助理。
左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助理，中国人寿资
产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部总经理，
并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国
寿财富管理有限公司董事长。
叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现任澳大利亚安保
集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董事、国寿财富管理有限公司董事。
罗琦先生，独立董事，博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，华中科技大学管理学院
讲师、博士后，武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武汉大学经济与管理学院金融系教
授、博士生导师，《经济评论》副主编，教育部新世纪优秀人才支持计划入选者，南昌农商银行
独立董事，深圳财富趋势科技股份有限公司独立董事。
杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党总支书记兼副院
长；现任中央财经大学会计学院教授。
周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北京大学光华管理
学院应用经济系主任、教授。
2、基金管理人监事会成员
杨建海先生，监事长。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长，中国人寿保险（集团）
公司办公室总务处处长，中国人寿资产管理有限公司办公室副主任、监审部副总经理（主持工作），
中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、股东代表监事、监审部总经理、办公室主任、风险管理
及合规部总经理。
张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、经理、高级经理
及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经理。
马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、业务主办；现
任国寿安保基金管理有限公司综合管理部人力资源二级部副总监。
3、高级管理人员
王军辉先生，董事长，博士。简历同上。
左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。
申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资部副总监，中国
人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部副总
经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限公司督察长，国寿财富管理有限公司董事。
石伟先生，资产配置总监，学士。曾任兴全基金公司固定收益首席投资官兼固收总监、中国
人寿资产管理有限公司固定收益部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限公司资产
配置总监及投资管理二部总经理。
张琦先生，股票投资总监，硕士。曾任中银基金管理有限公司基金经理、基金经理助理；现
任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及基金经理。
董瑞倩女士，固定收益投资总监，硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司专户投资部基金经
理，中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经理；现任国寿安保基金管理有限
公司固定收益投资总监、投资管理部总经理及基金经理。
王文英女士，总经理助理，硕士。曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管，中国人寿资产
管理有限公司财务会计经理，国寿安保基金管理有限公司综合管理部副总经理、总经理；现任国
寿安保基金管理有限公司总经理助理、首席信息官、综合管理部总经理。
王福新先生，总经理助理，博士后。曾任中国海洋大学教师、大公国际资信评估有限公司金
融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公司博士后工作站研究员，中国人寿保险股份有
限公司内控合规部高级主管、投资管理部评估分析处经理、人民币投资管理处高级经理、委托投
资管理一处资深经理；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。
王大朋先生，总经理助理，硕士MBA。曾任华安基金管理有限公司零售业务总部总经理、上
海丰佳集团罗马尼亚EVERFRESH公司总经理、巨田证券有限公司客户部职员。现任国寿安保基
金管理有限公司总经理助理。
岳海先生，自 2009 年以来，先后担任中国银行业监督管理委员会主监管员，中国工商银行
资产管理部高级经理，交通银行总行资产管理中心资本市场部负责人，西南证券股份有限公司资
产管理金融投资部总经理，景顺长城基金管理有限公司总经理助理等职务。2020 年 7 月加入国
寿安保基金公司，2021 年 3 月任公司总经理助理。
4、本基金基金经理
李康先生，博士研究生。曾任中国国际金融有限公司量化投资研究员、长盛基金管理有限公
司金融工程研究员，现任国寿安保基金管理有限公司投资管理部指数基金经理。2015年3月至2018
年8月任国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金经理，2015年5月起任国寿安保中证500交
易型开放式指数证券投资基金和国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
经理，2018年1月至2019年4月任国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金基金经理，2018
年1月起任国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2018年8月起任国寿安
保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2019年4月起任国寿安保中证养
老产业指数增强型证券投资基金基金经理。2020年3月起任国寿安保国证创业板中盘精选88交易
型开放式指数证券投资基金基金经理。2020年3月起任国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2020年8月起担任国寿安保稳丰6个月持有期混合型
证券投资基金基金经理。2021年2月起任国寿安保中证沪港深300交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。
吴坚先生：2014年6月5日至2018年2月9日管理本基金。
5、投资决策委员会成员
张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。
董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理。
段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。
黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。
桑迎先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申
购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运
作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财
产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》
等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按
照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条
件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基
金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的�