-1.6444% 基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：广发证券股份有限公司
送出日期：2017 年 3 月 27 日
宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示?
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为基金财务会计报告出具了标准无保留意见的
审计报告，基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自 2016 年 1 月 1日起至 12 月 31 日止。
宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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1.2 目录?
§1 重要提示及目录 ............................................................... 2
1.1 重要提示 .................................................................. 2
1.2 目录 ...................................................................... 3
§2 基金简介 ..................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ...................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................. 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ............................................... 12
§4 管理人报告 .................................................................. 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................. 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................. 14
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................... 14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................... 15
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................... 16
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ................................... 16
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................. 17
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................... 17
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............... 17
§5 托管人报告 .................................................................. 17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................... 17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 18
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 18
§6 审计报告 .................................................................... 18
6.1 审计报告基本信息 ......................................................... 18
6.2 审计报告的基本内容 ....................................................... 18
§7 年度财务报表 ................................................................ 20
7.1 资产负债表 ............................................................... 20
7.2 利润表 ................................................................... 21
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................. 23
7.4 报表附注 ................................................................. 24
§8 投资组合报告 ................................................................ 47
8.1 期末基金资产组合情况 ..................................................... 47
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................. 48
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............... 49
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................... 49
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................... 56
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............. 56
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 56
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8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....... 56
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............. 56
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................ 56
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................ 56
8.12 投资组合报告附注 ........................................................ 57
§9 基金份额持有人信息 .......................................................... 58
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................... 58
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................. 58
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............... 58
§10 开放式基金份额变动 ......................................................... 59
§11 重大事件揭示 ............................................................... 59
11.1 基金份额持有人大会决议 .................................................. 59
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 59
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................ 60
11.4 基金投资策略的改变 ...................................................... 60
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................ 60
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................ 60
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...................................... 61
11.8 其他重大事件 ............................................................ 62
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................ 70
§13 备查文件目录 ............................................................... 70
13.1 备查文件目录 ............................................................ 70
13.2 存放地点 ................................................................ 70
13.3 查阅方式 ................................................................ 71
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§2 基金简介?
2.1 基金基本情况? ?
基金名称 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 宝盈睿丰创新混合
基金主代码 000794
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 9 月 26 日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 广发证券股份有限公司
报告期末基金份额总额 355,422,723.95 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 宝盈睿丰创新混合 A/B 宝盈睿丰创新混合 C
下属分级基金的交易代码： 000794 000796
下属分级基金的前端交易代码 000794 -
下属分级基金的后端交易代码 000795 -
报告期末下属分级基金的份额总额 85,717,424.90 份 269,705,299.05 份
2.2 基金产品说明?
投资目标 本基金通过相对灵活的资产配置，重点关注具备持续创新能力的上市公
司，在严格控制风险的前提下，谋求基金资产的长期、稳定增值。
投资策略 本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管理人的大类资产配
置策略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例；而后，进行各大
类资产中的个股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资策略、
固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部分组成。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×65% +中债综合指数收益率（全价）×35%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高
于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人?
项目 基金管理人 基金托管人
名称 宝盈基金管理有限公司 广发证券股份有限公司
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信息披露负责人
姓名 张瑾 崔瑞娟
联系电话 0755-83276688 020-87555888
电子邮箱 zhangj@byfunds.com cuirj@gf.com.cn
客户服务电话 400-8888-300 95575
传真 0755-83515599 020-87555129
注册地址 深圳市深南路 6008 号特区报
业大厦 1501
广东省广州市天河区天河北路
183-187 号大都会广场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地址 广东省深圳市福田区福华一
路 115 号投行大厦 10 层
广东省广州市天河区天河北路
183-187 号大都会广场 40 楼
邮政编码 518034 510620
法定代表人 李文众 孙树明
2.4 信息披露方式? ?
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.byfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
2.5 其他相关资料?
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号
星展银行大厦 6楼
注册登记机构 宝盈基金管理有限公司 广东省深圳市福田区福华一路 115
号投行大厦 10 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标?
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据
和指标
2016 年 2015 年
2014 年 9 月 26 日(基金合同生效
日)-2014 年 12 月 31 日
宝盈睿丰创新
混合 A/B
宝盈睿丰创新
混合 C
宝盈睿丰创新
混合 A/B
宝盈睿丰创新
混合 C
宝盈睿丰创新
混合 A/B
宝盈睿丰创新
混合 C
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本期已实现收益 -25,733,965.06 -93,387,723.64 17,956,692.25 -156,759,649.00 3,208,148.80 18,306,710.27
本期利润 -33,805,748.81 -179,857,453.24 -234,300,999.35 149,204,891.33 2,067,709.21 16,569,454.16
加权平均基金份额
本期利润
-0.3203 -0.5200 -0.3751 0.2657 0.0257 0.0281
本期加权平均净值
利润率
-20.98% -36.94% -23.30% 17.63% 2.51% 2.75%
本期基金份额净值
增长率
-21.32% -21.76% 82.20% 69.92% 1.70% 1.40%
3.1.2 期末数据
和指标
2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可供分配利润 -48,102,243.96 -166,798,872.73 -34,052,313.22 -186,285,219.10 1,177,779.98 5,850,029.98
期末可供分配基金
份额利润
-0.5612 -0.6184 -0.3186 -0.3850 0.0171 0.0139
期末基金资产净值 125,006,095.37 363,490,045.66 198,106,943.23 833,669,512.99 70,089,490.00 427,968,239.8
7
期末基金份额净值 1.458 1.348 1.853 1.723 1.017 1.014
3.1.3 累计期
末指标
2016 年末 2015 年末 2014 年末
基金份额累计净值
增长率
45.80% 34.80% 85.30% 72.30% 1.70% 1.40%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现?
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
宝盈睿丰创新混合 A/B
阶段 份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 ①－③ ②－④
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长率① 增长率标
准差②
基准收益
率③
收益率标准差
④
过去三个月 -9.10% 1.22% 0.34% 0.48% -9.44% 0.74%
过去六个月 -8.59% 1.13% 2.75% 0.50% -11.34% 0.63%
过去一年 -21.32% 2.20% -7.51% 0.91% -13.81% 1.29%
自基金合同
生效起至今
45.80% 2.44% 26.99% 1.29% 18.81% 1.15%
宝盈睿丰创新混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -9.29% 1.22% 0.34% 0.48% -9.63% 0.74%
过去六个月 -8.86% 1.13% 2.75% 0.50% -11.61% 0.63%
过去一年 -21.76% 2.20% -7.51% 0.91% -14.25% 1.29%
自基金合同
生效起至今
34.80% 2.45% 26.99% 1.29% 7.81% 1.16%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较?
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注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金
的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较?
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3.3 过去三年基金的利润分配情况?
本基金合同生效日为 2014 年 9 月 26 日，自基金合同生效日至本报告期末未进行分配利润。
§4 管理人报告?
4.1 基金管理人及基金经理情况?
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验?
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是 2001 年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”
标准设立的首批基金管理公司之一，2001 年 5 月 18 日成立，注册资本为人民币 1 亿元，注册地
在深圳。公司目前管理基金鸿阳、宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海混合、宝盈策略增长混合、宝
盈增强收益债券、宝盈资源优选混合、宝盈核心优势混合、宝盈货币、宝盈中证 100 指数增强、
宝盈新价值混合、宝盈祥瑞养老混合、宝盈科技 30 混合、宝盈睿丰创新混合、宝盈先进制造混合、
宝盈新兴产业混合、宝盈转型动力混合、宝盈祥泰养老混合、宝盈优势产业混合、宝盈新锐混合、
宝盈医疗健康沪港深股票、宝盈国家安全沪港深股票、宝盈互联网沪港深混合二十二只基金，公
司恪守价值投资的投资理念，并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投
资管理团队，在研究方面，公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研
究的专业人才，为公司的投资决策提供科学的研究支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富
宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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的证券市场投资经验，以自己的专业知识致力于获得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介?
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
彭敢
本基金、宝盈资源优
选混合型证券投资基
金、宝盈科技 30 灵活
配置混合型证券投资
基金、宝盈策略增长
混合型证券投资基
金、宝盈新价值灵活
配置混合型证券投资
基金的基金经理；总
经理助理；权益投资
部总监
2014 年 9
月 26 日
- 15 年
彭敢先生，金融学硕士。曾就
职于大鹏证券有限责任公司综
合研究所、银华基金管理有限
公司投资管理部、万联证券有
限责任公司研发中心、财富证
券有限责任公司从事投资研究
工作。2010 年 9 月起任职于宝
盈基金管理有限公司权益投资
部。中国国籍，证券投资基金
从业人员资格。
易祚兴
本基金、宝盈核心优
势灵活配置混合型证
券投资基金、宝盈国
家安全战略沪港深股
票型证券投资基金、
宝盈互联网沪港深灵
活配置混合型证券投
资基金基金经理
2016 年 6
月 30 日
- 5 年
易祚兴先生，浙江大学计算机
应用硕士。曾任浙江天堂硅谷
资管集团产业整合部投资经
理、中投证券资产管理部专户
投资经理/研究员，自 2014 年
11 月加入宝盈基金管理有限
公司，历任研究部研究员；宝
盈策略增长混合型证券投资基
金、宝盈资源优选混合型证券
投资基金、宝盈科技 30 灵活配
置混合型证券投资基金、宝盈
新价值灵活配置混合型证券投
资基金、宝盈睿丰创新灵活配
置混合型证券投资基金基金经
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理助理。中国国籍，证券投资
基金从业人员资格。
易祚兴
本基金、宝盈资源优
选混合型证券投资基
金、宝盈新价值灵活
配置混合型证券投资
基金、宝盈策略增长
混合型证券投资基
金、宝盈科技 30 灵活
配置混合型证券投资
基金的基金经理助理
2015 年 1
月 30 日
2016 年 3
月 26 日
5 年
易祚兴先生，浙江大学计算机
应用硕士。历任浙江天堂硅谷
资管集团产业整合部投资经
理、中投证券资产管理部专户
投资经理/研究员，2014 年 11
月起加入宝盈基金管理有限公
司任研究员、基金经理助理。
中国国籍，证券投资基金从业
人员资格。
注：1.彭敢为首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写；
2.易祚兴为非首任基金经理，其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期；
3.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，证券从业年限的
计算截至 2016 年 12 月 31 日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明?
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明?
4.3.1 公平交易制度和控制方法?
我公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公
平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。
公司对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向
交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的
交易时机和交易价差进行分析，形成《公平交易分析报告》，并要求相关投资组合经理应对异常交
易情况进行合理性解释。
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送
宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相
关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的
组合等除外。
公司对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前
后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析，并要求相关投资组合经理应对异常交易情
况进行合理性解释。
4.3.2 公平交易制度的执行情况?
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害
基金持有人利益的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明?
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明?
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析?
2016 年股票市场在熔断下跌后缓步回升，全年上证指数下跌 12.31%，沪深 300 指数下跌
11.28%，深成指下跌 19.64%，同期，中小板指数跌幅为 22.89%，创业板指数跌幅为 27.71%。
本基金管理人认为，转变经济增长方式、提升经济发展质量，已成全国上下之共识，政府在
政策方面予以各种鼓励和支持，企业和实体亦通过技术创新、产业升级加快这一进程。从政策效
果来说虽然短期难以看到经济结构明显改观，反腐深入某种程度上短期对经济及职能效率有一定
程度影响，但长期来看，出清腐败、加强监管、巩固执政理念，有利于更强有力的改革措施出台，
减少改革阻力。目前来看，实体经济形势依然严峻，政府需要通过各种货币政策工具来降低实体
经济利率，给企业减压输血，同时也通过供给侧改革来加速传统产业整合升级；从整体来看，政
府依然能有决心实现稳步的经济增长，同时也全面支持发展新兴产业，无论是对创业者的政策环
境支持还是通过资本市场改革来扶持新兴企业发展，都能体现国家对经济结构转型升级的决心。
从改革开放三十多年的经济发展历程来看，经济发展始终作为政府的第一要务，足够的市场
深度和政府资源动员能力给经济发展带来了源源不断的动力，在这个激烈变革的时代，需要耐心
寻找产业转型新的方向和政府职能转变后带来的新机遇。同时，本基金管理人过去梳理了一线城
宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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市和准一线城市的经济结构和人才结构，整体来说这梯度的城市代表着中国未来的经济转型希望，
也是上市公司最集中的区域，已经不少公司逐渐借助资本的力量逐渐成为全国 500 强企业或者行
业龙头，研发投入也是逐年加大，也有一种新的现象就是不少国内上市公司加大走出去力度，未
来将会有更多的公司出海，这也是经济转型的一大契机。
回顾 2016 年，A 股经历了熔断大幅下跌，二季度后逐步企稳回升。本基金重点配置了计算机、
电子、传媒、化工、军工等方向。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现?
宝盈睿丰创新混合 A/B：本基金在本报告期内净值增长率是-21.32%，同期业绩比较基准收益
率是-7.51%。
宝盈睿丰创新混合 C：本基金在本报告期内净值增长率是-21.76%，同期业绩比较基准收益率
是-7.51%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望?
2016 年三季度以来，中国经济在供给侧改革、地产和汽车拉动等因素的刺激下，呈现了补库
存和需求回升的共振局面，我们认为，2017 年宏观经济的主线仍然是“稳中有进”，既不会出现
周期大幅向上的复苏，也不会出现经济下台阶的衰退。从政策的角度，控制资产泡沫，鼓励“脱
虚向实”是主基调。
基于以上判断，我们认为 A 股上市公司盈利增速仍处于回升通道，政策收紧和 IPO 放开将导
致无基本面支撑的高估值公司逐步回归正常水平，关注企业盈利将是全年的主线，这些企业大多
数分布于机械、电子、化工、家电等行业。另一方面，随着成长股估值调整至合理水平，以 TMT
为代表的部分优质成长股龙头的行业地位提升，核心竞争力强化，也将迎来中长期上涨的良好局
面。
因此，我们将坚持“自上而下定方向，自下而上选个股”的投资思路，一方面，紧盯宏观经
济的趋势拐点和政策可能发生的变化，努力规避由此带来的波动。另一方面，通过自下而上选取
基本面优秀的公司，为客户创造长期的稳健回报。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况?
本报告期，公司监察稽核部门通过加强对基金投资交易业务的日常投资监控、交易流程检查、
注册登记、客户服务等业务进行日常跟踪检查等工作，不断加强和完善对投资交易的事前、事中
和事后控制，并定期出具专项监�