中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同

中欧基金管理有限公司


中欧睿达定期开放混合型发起式
证券投资基金
基金合同





基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司


二零一八年三月




目 录
第一部分 前言 ................................................................................................................................3
第二部分 释义 ................................................................................................................................5
第三部分 基金的基本情况 ..........................................................................................................10
第四部分 基金份额的发售 ..........................................................................................................12
第五部分 基金备案 ......................................................................................................................14
第六部分 基金份额的申购与赎回 ..............................................................................................16
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ......................................................................................25
第八部分 基金份额持有人大会 ..................................................................................................32
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ..........................................................40
第十部分 基金的托管 ..................................................................................................................42
第十一部分 基金份额的登记 ......................................................................................................43
第十二部分 基金的投资 ..............................................................................................................45
第十三部分 基金的财产 ..............................................................................................................51
第十四部分 基金资产估值 ..........................................................................................................52
第十五部分 基金费用与税收 ......................................................................................................59
第十六部分 基金的收益与分配 ..................................................................................................61
第十七部分 基金的会计与审计 ..................................................................................................62
第十八部分 基金的信息披露 ......................................................................................................63
第十九部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................69
第二十部分 违约责任 ..................................................................................................................72
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ..................................................................................73
第二十二部分 基金合同的效力 ..................................................................................................73
第二十三部分 其他事项 ..............................................................................................................74
第一部分 前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销
售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，
其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，
如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金
投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的
当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判
断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效
的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

第二部分 释义

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资
基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧睿达定期
开放混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
6、招募说明书：指《中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金招募说
明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金
基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户及转托管等业务
23、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理
有限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金份额变动及结余
情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过3个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、定期开放：指本基金采取的以运作周期和到期开放期相结合的运作方
式，在每个运作周期内，本基金在封闭期内封闭运作，封闭期与封闭期之间的
期间开放期定期开放
34、运作周期：本基金以36个月为一个运作周期，每个运作周期为自基金
合同生效日（包括基金合同生效日）或每个到期开放期结束之日次日起（包括
该日）至36个月后的月度对日的前一日止
35、封闭期：指本基金在每个运作周期内，除期间开放期以外的期间。在
每个封闭期内本基金采取封闭运作模式，期间基金份额总额保持不变，基金份
额持有人不得申请申购、赎回本基金，期间基金份额也不上市交易
36、开放期：本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金的开放期分为
期间开放期与到期开放期
37、到期开放期：在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放
期。第一个到期开放期的首日为基金合同生效日36个月以后的月度对日，第二
个及以后的到期开放期的首日为上一个到期开放期结束次日的36个月后的月度
对日。本基金的每个到期开放期为5至20个工作日
38、期间开放期：在每个运作周期中，本基金设立5个期间开放期，第一
个期间开放期的首日为该运作周期首日的6个月后的月度对日，第二个期间开
放期的首日为该运作周期首日的12个月后的月度对日，第三个期间开放期的首
日为该运作周期首日的18个月后的月度对日，第四个期间开放期的首日为该运
作周期首日的24个月后的月度对日，第五个期间开放期的首日为该运作周期首
日的30个月后的月度对日。本基金的每个期间开放期为1至5个工作日
39、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，如该对应
日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历月度中不存在对应日期
的，则顺延至下一个工作日
40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
41、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
44、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
理人和投资人共同遵守
45、发起式基金：指按照《运作办法》中相关条件募集，由基金管理人、
基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中
依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）承诺认购
一定金额并持有一定期限的证券投资基金
46、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基
金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起
资金认购本基金的金额不低于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限
不低于三年
47、发起资金提供方：指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认
购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理
人高级管理人员或基金经理等人员
48、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
49、申购：指基金合同生效后的开放期，投资人根据基金合同和招募说明
书的规定申请购买基金份额的行为
50、赎回：指基金合同生效后的开放期，基金份额持有人按基金合同和招
募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
51、基金转换：指基金份额持有人在开放期按照本基金合同和基金管理人
届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金
份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
53、巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日，基金净赎回申请(赎回申
请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金
转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等
55、元：指人民币元
56、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒介
62、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件

第三部分 基金的基本情况

一、基金名称
中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金

二、基金的类别
混合型证券投资基金

三、基金的运作方式
契约型、开放式、发起式
本基金以定期开放方式运作，即以运作周期和到期开放期相结合的方式运
作。
本基金以36个月为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生效日（包
括基金合同生效日）或每个到期开放期结束之日次日起（包括该日）至36个月
后的月度对日的前一日止。
在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放期。本基金的每个到
期开放期为5至20个工作日。到期开放期的具体期间由基金管理人在上一个运
作周期结束前公告说明。在到期开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可
办理基金份额申购、赎回或其他业务。
本基金的每个运作周期以封闭期和期间开放期相交替的方式运作，共包含
为6个封闭期和5个期间开放期。
在每个运作周期中，第一个期间开放期的首日为该运作周期首日的6个月
后的月度对日，第二个期间开放期的首日为该运作周期首日的12个月后的月度
对日，第三个期间开放期的首日为该运作周期首日的18个月后的月度对日，第
四个期间开放期的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对日，第五个期间
开放期的首日为该运作周期首日的30个月后的月度对日。本基金的每个期间开
放期为1至5个工作日，具体期间由基金管理人在每个期间开放期前公告说
明。在期间开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、
赎回或其他业务。
在每个运作周期内，除期间开放期以外，均为封闭期。在封闭期内，本基
金不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交易。
如封闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使
基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因
素消除之日起的下一个工作日开始。如开放期内因发生不可抗力或其他情形致
使基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同的约定发生基金暂停申
购与赎回业务的，开放期将按暂停申购与赎回的期间相应延长。前述开放期的
具体时间以基金管理人届时公告为准。

四、基金的投资目标
本基金在力求本金长期安全的基础上，力争为基金份额持有人创造超额收
益。

五、基金的最低募集份额总额和金额
本基金募集份额总额不少于1,000万份，基金募集金额不少于1,000万元，
其中使用基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人
员、基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1,000万元人民币。
发起资金提供方承诺持有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同生效
日起不少于3年。认购份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内离
职的，其持有期限的承诺不受影响。

六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。

七、基金存续期限
不定期


第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发
售公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金
份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、
合格境外机构投资者、发起资金认购方以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资人。
4、发起资金认购
本基金发起资金认购的金额不少于1000万元，且发起资金认购的基金份额
持有期限自基金合同生效日起不少于3年。
本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购
费用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
5、认购申请的确认
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，
由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书。
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许
撤销。

第五部分 基金备案

一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，发起资金提供方认购基金的金额
不少于1000万元人民币，且承诺持有期限不少于三年的，基金管理人依据法律
法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验
资，验资机构需在验资报告中对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。
基金管理人自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管
理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管
理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任
何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责
任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
同期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元，本基
金应当按照本基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额
持有人大会的方式延续。
基金合同生效三年后继续存续的，基金存续期内，连续20个工作日出现基
金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管
理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，本基金将
与基金管理人管理的其他同类别基金合并，基金管理人应依照相关法规的规定
进行公告，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会审议。
基金管理人应选择同一类别的基金进行合并。基金合并的方式包括但不限
于本基金吸收合并其他基金、本基金被其他基金吸收合并等方式。本基金吸收
合并其他基金时，其他基金终止，本基金存续；本基金被其他基金吸收合并
时，其他基金存续，本基金终止。
法律法规另有规定时，从其规定。

第六部分 基金份额的申购与赎回
一、基金的运作方式
本基金以定期开放方式运作，即以运作周期和到期开放期相结合的方式运
作。
本基金以36个月为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生效日（包
括基金合同生效日）或每个到期开放期结束之日次日起（包括该日）至36个月
后的月度对日的前一日止。
在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放期。本基金的每个到
期开放期为5至20个工作日。到期开放期的具体期间由基金管理人在上一个运
作周期结束前公告说明。在到期开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可
办理基金份额申购、赎回或其他业务。
本基金的每个运作周期以封闭期和期间开放期相交替的方式运作，共包含
为6个封闭期和5个期间开放期。
在每个运作周期中，第一个期间开放期的首日为该运作周期首日的6个月
后的月度对日，第二个期间开放期的首日为该运作周期首日的12个月后的月度
对日，第三个期间开放期的首日为该运作周期首日的18个月后的月度对日，第
四个期间开放期的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对日，第五个期间
开放期的首日为该运作周期首日的30个月后的月度对日。本基金的每个期间开
放期为1至5个工作日，具体期间由基金管理人在每个期间开放期前公告说
明。在期间开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、
赎回或其他业务。
在每个运作周期内，除期间开放期以外，均为封闭期。在封闭期内，本基
金不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交易。
如封闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使
基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因
素消除之日起的下一个工作日开始。如开放期内因发生不可抗力或其他情形致
使基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同的约定发生基金暂停申
购与赎回业务的，开放期将按暂停申购与赎回的期间相应延长。前述开放期的
具体时间以基金管理人届时公告为准。
二、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场