基金管理人:博时基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一七年三月二十七日§1重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2016年1月1日起至12月31日止。
1.2目录
§1重要提示及目录 1
1.1 重要提示 1
1.2目录 ………………………………………………………………………………………………..2
§2基金简介 4
2.1 基金基本情况 4
2.2 基金产品说明 4
2.3 基金管理人和基金托管人 5
2.4 信息披露方式 5
2.5 其他相关资料 5
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 6
3.1 主要会计数据和财务指标 6
3.2 基金净值表现 10
3.3 过去三年基金的利润分配情况 12
§4管理人报告 13
4.1 基金管理人及基金经理情况 13
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 17
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 17
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 17
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 18
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 19
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 19
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 20
§5托管人报告 20
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 20
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 21
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 21
§6审计报告 21
6.1管理层对财务报表的责任 21
6.2注册会计师的责任 21
6.3审计意见 22
§7年度财务报表 22
7.1 资产负债表 22
7.2 利润表 24
7.3 所有者权益(基金净值)变动表 25
7.4 报表附注 27
§8投资组合报告 53
8.1 期末基金资产组合情况 53
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 53
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 53
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 53
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 54
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 54
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 54
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 54
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 54
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 54
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 54
8.12 投资组合报告附注 54
§9 基金份额持有人信息 55
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 55
9.2期末上市基金前十名持有人 55
9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 56
9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 56
§10开放式基金份额变动 56
§11重大事件揭示 57
11.1基金份额持有人大会决议 57
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 57
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 57
11.4 基金投资策略的改变 57
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 57
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 57
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 57
11.8 其他重大事件 58
§12备查文件目录 61
12.1 备查文件目录 61
12.2 存放地点 61
12.3 查阅方式 62
§2基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
博时黄金交易型开放式证券投资基金
基金简称
博时黄金ETF
场内简称
博时黄金
基金主代码
159937
交易代码
159937
基金运作方式
交易型开放式指数基金
基金合同生效日
2014年8月13日
基金管理人
博时基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
1,846,099,911.20份
基金份额上市的证券交易所
深圳证券交易所
上市日期
2014年9月1日
下属分级基金的基金简称
博时黄金ETF
博时黄金ETF场外D类
博时黄金ETF场外I类
下属分级基金的交易代码
159937
000929
000930
报告期末下属分级基金的份额总额
164,521,977.00份
23,409,364.02份
1,658,168,570.18份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过投资于黄金交易所的黄金现货合约,在跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下,争取为投资者提供与标的指数表现接近的投资回报。
投资策略
本基金主要采取被动式管理策略。基于跟踪误差、流动性因素和交易便利程度的考虑,黄金现货实盘合约中,本基金将主要投资于AU99.99。
业绩比较基准
黄金现货实盘合约AU99.99收益率
风险收益特征
本基金主要投资对象为黄金现货合约,预期风险/收益水平与黄金相似,在证券投资基金中属于较高风险和预期收益的基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
博时基金管理有限公司
中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
孙麒清
王永民
联系电话
0755-83169999
010-66594896
电子邮箱
service@bosera.com
fcid@bankofchina.com
客户服务电话
95105568
95566
传真
0755-83195140
010-66594942
注册地址
广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址
广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
北京市西城区复兴门内大街1号
邮政编码
518040
100818
法定代表人
张光华
田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.bosera.com
基金年度报告备置地点
基金管理人及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公司
北京市西城区太平桥大街17号
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
1.博时黄金ETF:
金额单位:人民币元
3.1.1期间数据和指标
2016年
2015年
2014年8月13日(基金合同生效日)至2014年12月31日
博时黄金ETF
博时黄金ETF
博时黄金ETF
本期已实现收益
79,881,999.35
-720,710.06
-8,326.58
本期利润
75,994,653.23
-34,326,719.47
216,427.78
加权平均基金份额本期利润
0.2627
-0.3868
0.0055
本期加权平均净值利润率
9.66%
-16.91%
0.43%
本期基金份额净值增长率
18.87%
-7.80%
-5.30%
3.1.2期末数据和指标
2016年末
2015年末
2014年末
博时黄金ETF
博时黄金ETF
博时黄金ETF
期末可供分配利润
-555,687,337.15
-876,350,367.81
-299,690.21
期末可供分配基金份额利润
-3.3776
-3.5869
-0.1349
期末基金资产净值
434,901,530.74
543,294,069.77
5,359,251.12
期末基金份额净值
2.6434
2.2237
2.4119
3.1.3累计期末指标
2016年末
2015年末
2014年末
博时黄金ETF
博时黄金ETF
博时黄金ETF
基金份额累计净值增长率
3.79%
-12.69%
-5.30%
2.博时黄金ETF场外D类:
金额单位:人民币元
3.1.1期间数据和指标
2016年
2015年
2014年8月13日(基金合同生效日)至2014年12月31日
博时黄金ETF场外D类
博时黄金ETF场外D类
博时黄金ETF场外D类
本期已实现收益
1,329,657.51
5,594.65
27.34
本期利润
-5,968,489.33
118,086.49
68.49
加权平均基金份额本期利润
-0.5994
0.4223
0.0102
本期加权平均净值利润率
-21.70%
17.26%
0.43%
本期基金份额净值增长率
19.10%
-0.33%
0.26%
3.1.2期末数据和指标
2016年末
2015年末
2014年末
博时黄金ETF场外D类
博时黄金ETF场外D类
博时黄金ETF场外D类
期末可供分配利润
5,992,977.34
482.08
31.59
期末可供分配基金份额利润
0.2560
0.0013
0.0040
期末基金资产净值
62,275,978.50
894,579.74
18,959.04
期末基金份额净值
2.6603
2.4056
2.4136
3.1.3累计期末指标
2016年末
2015年末
2014年末
博时黄金ETF场外D类
博时黄金ETF场外D类
博时黄金ETF场外D类
基金份额累计净值增长率
19.01%
-0.07%
0.26%
3.博时黄金ETF场外I类:
金额单位:人民币元
3.1.1期间数据和指标
2016年
2015年
2014年8月13日(基金合同生效日)至2014年12月31日
博时黄金ETF场外I类
博时黄金ETF场外I类
博时黄金ETF场外I类
本期已实现收益
146,461,143.04
-3,520,650.27
13,992.85
本期利润
68,614,871.22
-25,265,423.84
121,859.24
加权平均基金份额本期利润
0.0954
-0.1436
0.0596
本期加权平均净值利润率
3.54%
-6.22%
2.49%
本期基金份额净值增长率
18.38%
-7.21%
0.21%
3.1.2期末数据和指标
2016年末
2015年末
2014年末
博时黄金ETF场外I类
博时黄金ETF场外I类
博时黄金ETF场外I类
期末可供分配利润
381,678,165.87
-67,503,613.59
20,215.65
期末可供分配基金份额利润
0.2302
-0.1753
0.0028
期末基金资产净值
4,373,185,919.60
859,214,869.65
17,564,068.51
期末基金份额净值
2.6374
2.2319
2.4124
3.1.3累计期末指标
2016年末
2015年末
2014年末
博时黄金ETF场外I类
博时黄金ETF场外I类
博时黄金ETF场外I类
基金份额累计净值增长率
10.07%
-7.02%
0.21%
注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1.博时黄金ETF:
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
-7.29%
0.88%
-7.39%
0.89%
0.10%
-0.01%
过去六个月
-6.02%
0.79%
-6.25%
0.80%
0.23%
-0.01%
过去一年
18.87%
0.92%
18.42%
0.93%
0.45%
-0.01%
自基金合同生效起至今
3.79%
0.90%
1.50%
0.92%
2.29%
-0.02%
2.博时黄金ETF场外D类:
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
-7.26%
0.89%
-7.39%
0.89%
0.13%
0.00%
过去六个月
-6.11%
0.79%
-6.25%
0.80%
0.14%
-0.01%
过去一年
19.10%
0.92%
18.42%
0.93%
0.68%
-0.01%
自基金合同生效起至今
19.01%
0.94%
9.80%
0.90%
9.21%
0.04%
3.博时黄金ETF场外I类:
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
-7.41%
0.89%
-7.39%
0.89%
-0.02%
0.00%
过去六个月
-6.34%
0.79%
-6.25%
0.80%
-0.09%
-0.01%
过去一年
18.38%
0.92%
18.42%
0.93%
-0.04%
-0.01%
自基金合同生效起至今
10.07%
0.89%
9.80%
0.90%
0.27%
-0.01%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
博时黄金交易型开放式证券投资基金
自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2014年8月13日至2016年12月31日)
1、博时黄金ETF
/
2、博时黄金ETF场外D类
/
3、博时黄金ETF场外I类
/
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博时黄金交易型开放式证券投资基金
自基金合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
1、博时黄金ETF
/
2、博时黄金ETF场外D类
/
3、博时黄金ETF场外I类
/
注:本基金的基金合同于2014年8月13日生效。合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
2、博时黄金ETF场外D类:
单位:人民币元
年度
每10份基金份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放总额
年度利润分配合计
备注
2016年
2.000
324,760.07
-
324,760.07
-
合计
2.000
324,760.07
-
324,760.07
-
3、博时黄金ETF场外I类:
单位:人民币元
年度
每10份基金份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放总额
年度利润分配合计
备注
2016年
0.046
-
2,936,999.83
2,936,999.83
-
2015年
0.068
-
1,182,598.74
1,182,598.74
-
合计
0.114
-
4,119,598.57
4,119,598.57
-
§4管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2016年12月31日,博时基金公司共管理164只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户,管理资产总规模逾6250亿元人民币,其中公募基金规模逾3760亿元人民币,累计分红逾781亿元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1、 基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计,截至2016年年末,博时旗下共94只(份额分开计算)成立满一年的基金产品参与分类排名。其中排名在同类前1/2的产品共有60只(主动权益17只,债券16只,指数20只,货币3只,QDII基金4只),约64%;排名在前1/3的产品共有45只,约48%;排名前1/4的产品共有34只,约36%。博时旗下各类产品均有表现突出的产品位居行业前列。
黄金基金类,博时黄金ETF(D类)今年以来净值增长率19.10%,在同类8只排名第1。
固收方面,长期标准债券型基金里,博时双月薪定期支付债券,今年以来净值增长率为6.54%,在同类61只中排名第2;博时信用债纯债(A类),今年以来净值增长率为4.23%,在同类中排名第4;中短期标准债券型基金,博时安盈债券(A类)今年以来净值增长率为2.02%,在同类66只排名第1;普通债券型基金里,博时稳定价值债券(A类)今年以来净值增长率为2.31%,在同类排名前1/3;货币市场基金里,博时外服货币今年以来净值增长率为3.03%,同类194只排名第6。
QDII基金,博时标普500ETF今年以来净值增长率18.34%,同类排名前1/4。博时亚洲票息收益债券(QDII)今年以来净值增长率14.43%,同类排名第3。
2、 其他大事件
?2016年12月27日,2016金融新媒体峰会暨金V榜2016颁奖典礼在广州举行,博时基金荣获“最具传播力基金公司”奖项。
?2016年12月13日,由中国经营报主办的“2016 第十四届中国企业竞争力年会暨金融高峰论坛”在北京举行,博时基金荣获“2016卓越竞争力品牌建设金融机构”奖项。
?2016年12月9日,在证券日报主办的“第十二届中国证券市场年会”上,博时基金荣膺中国证券市场“2016年度最全能公募基金龙鼎奖”。
?2016年12月8日,金融界网站主办的首届智能金融国际论坛暨第五届金融界“领航中国”年度盛典,博时基金荣获“2016年杰出品牌奖”。
?2016年12月6日,全国社会保障基金理事会发布公告,博时成为基本养老保险基金首批证券投资管理机构之一。
?2016年12月1日,由《经济观察报》主办的“2015-2016年度观察家金融峰会”在沪举办,博时基金再次独家蝉联“卓越固定收益投资团队奖”。
?2016年11月25日,由北大汇丰商学院、南方都市报、奥一网联合主办的2016年(第二届)CFAC中国金融年会在深召开,博时基金再次蝉联“年度最佳基金公司大奖”。
?2016年11月23日,由新浪财经主办的“2016新浪全球资产管理论坛”在京举行,“2016中国(首届)波特菲勒奖综合评选”结果揭晓。博时基金荣获“2016最具互联网创新基金公司”、基金经理过钧获评“2016最佳债券基金经理”、何凯获“2016最佳QDII基金经理”。本届波特菲勒奖博时基金共斩获三项大奖,成为获奖最多的公募基金公司之一。
?2016年11月17日,全国社保基金境内投资管理人2016年座谈会在上海举行,博时基金副总裁董良泓荣获“五年服务社保奖”,该奖项授予长期为社保服务且业绩优秀的投资管理人,本次仅授予5人,董良泓先生是自2015年之后再次蝉联该奖项。
?2016年9月7日,第二届结构性融资与资产证券化论坛暨2016年度资产证券化?介甫奖颁奖典礼上,“博时资本-平安银行橙鑫橙e资产支持专项计划”荣获“应收账款类最受投资者欢迎产品”和“最佳风控产品”两项大奖。
?2016年8月5日,由21世纪经济报道主办的“2016深港通论坛暨 ‘金帆奖’系列颁奖礼上,博时一举斩获2016年综合实力十强基金公司奖、2016年互联网突出表现奖、2016年ABS最具实力管理人奖(博时资本)三项大奖。
?2016年6月24日,由南方日报主办的一年一度 “金榕奖”南方金融大奖系列评选正式揭晓,博时基金董事长张光华荣膺 “2016南方金融领导力年度大奖”,博时基金基金经理魏桢荣获“2016南方金融年度投资理财师”称号。
?由中国基金报、香山财富论坛、深圳市政府金融办、国泰基金联合主办的“中国机构投资者峰会暨财富管理国际论坛”2016年5月13日在深举行。博时旗下博时信用债券获得“五年持续回报积极债券型明星基金奖”。
?2016年5月10日,由上海证券报主办的2016中国基金业峰会暨第十三届“金基金”奖颁奖典礼在上海举办,博时基金荣获“2015年度金基金·债券投资回报基金管理公司”大奖。
?2016年4月15日,由中国基金报主办的第三届中国基金业英华奖评选揭晓,博时基金经理过钧先生获评三年期二级债基最佳基金经理、五年期二级债基最佳基金经理。
?2016年3月27日,第十三届中国基金业金牛奖揭晓,博时基金摘得了基金业的“奥斯卡”奖--“固定收益投资金牛基金公司”奖。
?2016年3月15日,由腾讯证券主办的《“挑战 机遇”315评选——投资者最认同的券商、基金领军人物》评选活动日前揭晓,博时基金董事长张光华先生获评“投资者最认同的公募基金领军人物”,网络票选高居第二位。
?2016年1月18日,大众证券报“2015中国基金风云榜”上,博时创业成长(050014)荣获2015“最受投资者喜爱基金”奖、博时安丰18个月定开债(160515)荣获2015“最佳固定收益型基金”奖。
?2016年1月15日,2016年金融理财创新与发展论坛暨第六届“金貔貅”奖颁奖在京举办,博时基金获评年度金牌品牌力、金牌创新力两项大奖;博时“存金宝”获年度金牌创新力金融产品奖。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
赵云阳
基金经理
2015-10-08
-
6.3
2003年至2010年在晨星中国研究中心工作。2010年加入博时基金管理有限公司,历任量化分析师、基金经理助理、博时特许价值股票基金、博时招财一号保本基金、博时中证淘金大数据100基金、博时沪深300指数基金基金经理。现任博时深证基本面200ETF基金兼博时深证基本面200ETF联接基金、上证企债30ETF基金、博时证券保险指数分级基金、博时黄金ETF基金、博时上证50ETF基金、博时上证50ETF联接基金、博时银行分级基金、博时黄金ETF联接基金的基金经理。
王祥
基金经理
2016-11-02
-
1.1
2006年起先后在中粮期货、工商银行总行工作。2015年加入博时基金管理有限公司,曾任基金经理助理。现任博时黄金ETF基金兼博时黄金ETF联接基金、博时上证自然资源ETF基金、博时上证自然资源ETF联接基金的基金经理。
王祥
基金经理助理
2015-11-23
2016-11-01
1.1
2006年起先后在中粮期货、工商银行总行工作。2015年加入博时基金管理有限公司,曾任基金经理助理。现任博时黄金ETF基金兼博时黄金ETF联接基金、博时上证自然资源ETF基金、博时上证自然资源ETF联接基金的基金经理。
注:上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,由于证券市场波动等原因,本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况,基金管理人在规定期限内进行了调整,对基金份额持有人利益未造成损害。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
报告期内,根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关要求,公司进一步完善了《公平交易管理制度》,通过系统及人工相结合的方式,分别对一级市场及二级市场的权益类及固定收益类投资的公平交易原则、流程,按照境内及境外业务进行了详细规范,同时也通过强化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不同投资组合。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2016年,黄金市场在历经了过去数年的黯淡之后终于强势归来,包括英国脱欧、美国大选在内的地缘政治事件频发,以及主要经济体的货币政策差异所导致的全球金融市场的剧烈波动都极大的激发了市场的避险需求,黄金作为传统的避险资产在整体收益率下行的过程中再次受到追捧。2016年,国际金价一度冲高至1375美元,巅峰涨幅接近30%,之后随着全球货币政策反转的影响,金价在四季度出现了明显的回落,但整体仍录得8.6%的年度涨幅,同时全球最大黄金ETF全年净增180吨,超出之前2年的流出总和,显示长期配置资金开始关注黄金市场。在人民币贬值的影响下,国内金价表现更为耀眼,全年总体收涨18.42%,成为抵御汇率波动的有效工具。
本基金为被动跟踪标的指数的基金。其投资目的是尽量减少和标的指数的跟踪误差,取得标的指数所代表的市场平均回报。在本报告期内,我们除了争取紧密跟踪上海黄金交易所Au99.99现货实盘合约价格、取得与业绩比较基准基本一致的业绩表现外,在严格控制基金流动性风险的前提下,本基金管理人进行了部分黄金租赁业务,积极为持有人谋求基金资产的增值,并为本基金的I类份额投资人提供了多次分红。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2016年12月31日,本基金场内基金份额净值为2.6434元,份额累计净值为1.0379元;I类基金份额净值为2.6374元,份额累计净值为1.1003元;D类基金份额净值为2.6603元,份额累计净值为1.1882元。报告期内,本基金场内基金份额净值增长率为18.87%,I类基金份额净值增长率为18.38%,D类基金份额净值增长率为19.10%,同期业绩基准增长率18.42%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2017年的黄金市场目前定