-0.7849% 基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年三月二十八日 §1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2016年1月1日起至12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
华安新丝路主题股票
基金主代码
001104
交易代码
001104
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2015年4月9日
基金管理人
华安基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
3,679,551,638.57份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金重点投资于与新丝路主题相关的子行业或企业，在严格控制风险的前提下，力争把握该主题投资机会实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。个股选择方面通过对新丝路主题相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值。
业绩比较基准
80%×中证800指数收益率＋20%×中国债券总指数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
华安基金管理有限公司
中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
钱鲲
王永民
联系电话
021-38969999
010-66594896
电子邮箱
qiankun@huaan.com.cn
fcid@bankofchina.com
客户服务电话
4008850099
95566
传真
021-68863414
010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点
基金管理人及基金托管人住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2016年
2015年4月9日（基金合同生效日）至2015年12月31日
{year_t-2}{word_merge}
本期已实现收益
-368,971,361.51
75,840,082.77
{cfid-pt_BenQiLiRunKouJianBenQiGongYunJiaZhiBianDongSunYiHouDeJingE_t-2#merge}
本期利润
-38,156,292.03
-694,310,560.61
{cfid-pt_JiJinBenQiLiRun_t-2#merge}
加权平均基金份额本期利润
-0.0094
-0.1194
{cfid-pt_JiaQuanPingJunJiJinFenEBenQiLiRun_t-2#merge}
本期基金份额净值增长率
0.23%
-11.50%
{cfid-pt_BenQiJiJinFenEJingZhiZengZhangLv_t-2#merge}
3.1.2 期末数据和指标
2016年末
2015年末
{onlyYear_t-2}年末
期末可供分配基金份额利润
-0.1130
-0.1146
{cfid-pt_QiMoKeGongFenPeiJiJinFenELiRun_t-2#merge}
期末基金资产净值
3,263,910,295.71
3,893,313,537.77
{cfid-pt_QiMoJiJinZiChanJingZhi_t-2#merge}
期末基金份额净值
0.887
0.885
{cfid-pt_QiMoJiJinFenEJingZhi_t-2#merge}
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月
6.48%
0.78%
0.22%
0.58%
6.26%
0.20%
过去六个月
12.99%
0.75%
3.08%
0.63%
9.91%
0.12%
过去一年
0.23%
1.34%
-10.68%
1.22%
10.91%
0.12%
自基金合同生效起至今
-11.30%
1.76%
-16.19%
1.70%
4.89%
0.06%
注：本基金业绩比较基准：80%×中证800指数收益率＋20%×中国债券总指数收益率。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票等权益类证券（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例为基金资产的80%-95%，其中，投资于新丝路主题相关的证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华安新丝路主题股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015年4月9日至2016年12月31日)
/
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华安新丝路主题股票型证券投资基金
自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
/
注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至2016年12月31日，公司旗下共管理华安创新混合、华安中国A股增强指数、华安现金富利货币、华安宝利配置混合、华安宏利混合、华安中小盘成长混合、华安策略优选混合、华安核心优选混合、华安稳定收益债券、华安动态灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动混合、华安上证180ETF、华安上证180ETF联接、华安上证龙头ETF、华安上证龙头ETF联接、华安升级主题混合、华安稳固收益债券、华安可转债、华安深证300指数（LOF）、华安科技动力混合、华安信用四季红债券、华安香港精选股票、华安大中华升级股票、华安标普石油指数基金（QDII-LOF）、华安月月鑫短期理财债券、华安季季鑫短期理财债券、华安月安鑫短期理财债券、华安沪深300指数分级、华安逆向策略混合、华安日日鑫货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、华安纯债、华安保本混合、华安双债添利债券、华安安信消费混合、华安纳斯达克100指数、华安黄金易ETF、华安黄金ETF联接、华安沪深300量化增强、华安年年红债券、华安生态优先混合、华安中证细分医药ETF、华安大国新经济股票、华安新活力混合、华安安顺灵活配置混合、华安汇财通货币、华安国际龙头（DAX）ETF、华安国际龙头（DAX）ETF联接、华安中证细分医药ETF联接、华安安享灵活配置混合、华安年年盈定期开放债券、华安物联网主题股票、华安新丝路主题股票、华安新动力灵活配置混合、华安智能装备主题股票、华安媒体互联网混合、华安新机遇保本混合、华安新优选灵活配置混合、华安新回报灵活配置混合、华安中证全指证券指数分级、华安中证银行指数分级、华安国企改革主题混合、华安添颐养老混合发起式、华安创业板50指数分级、华安新乐享保本混合、华安安益保本混合、华安乐惠保本混合、华安安康保本混合、华安安华保本混合、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券、华安安禧保本混合、华安全球美元票息债券、华安创业板50ETF、华安安进保本混合发起式、华安聚利18个月定开债、华安智增精选灵活配置混合、华安新财富灵活配置混合、华安安润灵活配置混合、华安睿享定开混合发起式、华安新希望灵活配置混合、华安鼎丰债券发起式、华安新瑞利灵活配置混合、华安新泰利灵活配置混合、华安新恒利灵活配置混合、华安事件驱动量化策略混合、华安新丰利灵活配置混合等89只开放式基金。管理资产规模达到1632.85亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
杨鑫鑫
本基金的基金经理
2015-04-09
-
8年
硕士研究生，具有基金从业资格，7年基金行业从业资格。2008年7月应届进入华安基金管理有限公司，先后担任研究发展部行业研究员、基金投资部基金经理助理。2013年6月起担任华安核心优选混合型证券投资基金的基金经理。2014年12月至2016年9月担任华安创新证券投资基金的基金经理。2015年3月起担任华安新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年4月起担任本基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为9次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2016年市场出现一定幅度下跌，但除去年初熔断以外，全年市场呈现震荡上行态势。沪深300全年来看下跌11.3%，创业板指下跌27.7%，市场风格偏向大盘价值。组合投资上，基于对市场的整体判断，全年保持略高于基准仓位的水平运作，在二季度以后的上涨行情中产生一定负贡献。报告期净值跑赢基准，风格特征契合市场，相比同行有所领先。此外，对交易纪律的遵守仍需要长期坚持。
结构方面，本基金继续围绕一带一路主题进行布局，行业配置主要集中在金融、建筑、建材、机械、有色、电力设备等偏周期板块。下半年适当减持了涨幅较大的建筑、有色等板块，从绝对收益角度考虑逐步布局了部分金融及消费类公司。全年来看，超额收益主要来源于对建筑等行业的个股优选，作为主题基金我们将同样秉持研究驱动投资的投资理念。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2016年12月31日，本基金份额净值为0.887元，本报告期份额净值增长率为0.23%，同期业绩比较基准增长率为-10.68%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2017年开年以来，宏观经济指标继续呈现出积极向好的态势，这主要由于国内地产汽车基建等行业过去一年的持续复苏带来了较好的外溢效应，海外市场平稳复苏也是正面因素之一。但从目前时点来看，对二季度以后的基本面我们持相对保守的看法，考虑的点在于：去年底的经济工作会议定调货币政策转为稳健中性；地产调控态度坚决，目前为止没有松动迹象；CPI及PPI进入偏高区间。
对于一带一路战略，我们认为去年下半年以来的国际政治经济环境开始变得更为有利，中国在全球经济发展中发挥越来越重要的作用已经成为比较确定的事件，市场认知也不断提升。从投资角度来看，2017年将更加着重在选股层面。坚持主题，通过优化行业配置、组合投资控制回撤，通过精选个股、抓住机会果断布局从而创造中长期的绝对回报是本基金的策略目标。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：基金投资部兼全球投资部高级总监、投资研究部高级总监、固定收益部总监、指数投资部高级总监、基金运营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
翁启森，基金投资部兼全球投资部高级总监，总经理助理，工业工程学硕士。曾在台湾JP证券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理，台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。2008年4月加入华安基金管理有限公司，现任华安香港精选股票、华安大中华升级股票、华安大国新经济股票、华安物联网主题股票的基金经理，华安基金管理有限公司总经理助理、基金投资部兼全球投资部高级总监。
杨明，投资研究部高级总监，研究生学历。曾在上海银行从事信贷员、交易员及风险管理。2004年10月进入华安基金管理有限公司，担任研究发展部宏观研究员，现任华安策略优选混合、华安沪港深外延增长混合、华安安禧保本的基金经理，投资研究部高级总监。
贺涛，金融学硕士，固定收益部总监。曾任长城证券有限责任公司债券研究员，华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固定收益投资经理。现任华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安可转债、华安月月鑫短期理财、华安季季鑫短期理财、华安月安鑫短期理财、华安信用增强债券、华安双债添利债券、华安汇财通货币、华安年年盈定期开放式债券、华安新回报灵活配置、华安新乐享保本、华安乐惠保本、华安安华保本、华安安进保本、华安新希望混合、华安睿享定开混合的基金经理，固定收益部总监。
许之彦，指数投资部高级总监, 理学博士，CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安上证180ETF及华安上证180ETF联接、华安深证300指数（LOF）、华安易富黄金ETF及联接、华安中证全指证券公司指数分级、华安中证银行指数分级、华安创业板50指数分级、华安创业板50ETF的基金经理，指数投资部高级总监。
陈林，基金运营部总经理，工商管理硕士，高级会计师，CPA中国注册会计师协会非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004年11月加入华安基金管理有限公司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在华安新丝路主题股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册会计师 蒋燕华 丁鹏飞签字出具了安永华明（2017）审字第60971571_B22号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：华安新丝路主题股票型证券投资基金
报告截止日：2016年12月31日
单位：人民币元
资产
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
-
-
银行存款
291,416,944.69
42,663,494.23
结算备付金
2,063,476.86
2,448,824.84
存出保证金
-
-
交易性金融资产
2,718,873,866.07
3,507,301,740.42
其中：股票投资
2,718,873,866.07
3,286,718,740.42
基金投资
-
-
债券投资
-
220,583,000.00
资产支持证券投资
-
-
贵金属投资
-
-
衍生金融资产
-
-
买入返售金融资产
300,000,570.00
380,000,510.00
应收证券清算款
-
-
应收利息
185,120.29
3,521,516.05
应收股利
-
-
应收申购款
175,416.03
250,600.42
递延所得税资产
-
-
其他资产
-
-
资产总计
3,312,715,393.94
3,936,186,685.96
负债和所有者权益
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
-
-
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
40,253,018.33
27,063,324.89
应付赎回款
1,937,657.50
8,862,357.96
应付管理人报酬
4,229,101.82
5,055,301.45
应付托管费
704,850.29
842,550.24
应付销售服务费
-
-
应付交易费用
1,276,893.45
646,961.67
应交税费
-
-
应付利息
-
-
应付利润
-
-
递延所得税负债
-
-
其他负债
403,576.84
402,651.98
负债合计
48,805,098.23
42,873,148.19
所有者权益：
-
-
实收基金
3,679,551,638.57
4,397,110,381.26
未分配利润
-415,641,342.86
-503,796,843.49
所有者权益合计
3,263,910,295.71
3,893,313,537.77
负债和所有者权益总计
3,312,715,393.94
3,936,186,685.96
注：（1）报告截止日2016年12月31日，基金份额净值0.887元，基金份额总额3,679,551,638.57份。
（2）本基金合同于2015年4月9日。上年度可比期间自2015年4月9日至2015年12月31日。
7.2 利润表
会计主体：华安新丝路主题股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年4月9日（基金合同生效日）至2015年12月31日
一、收入
25,650,396.38
-612,655,009.00
1.利息收入
8,104,293.67
19,869,015.18
其中：存款利息收入
2,646,013.40
9,414,639.10
债券利息收入
2,465,044.82
2,044,508.50
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
2,993,235.45
8,409,867.58
其他利息收入
-
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
-314,032,263.18
126,414,548.08
其中：股票投资收益
-380,202,206.38
63,155,185.09
基金投资收益
-
-
债券投资收益
-249,770.00
-139,880.00
资产支持证券投资收益
-
-
贵金属投资收益
-
-
衍生工具收益
-
-
股利收益
66,419,713.20
63,399,242.99
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
330,815,069.48
-770,150,643.38
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号填列）
763,296.41
11,212,071.12
减：二、费用
63,806,688.41
81,655,551.61
1．管理人报酬
49,671,224.46
59,949,680.49
2．托管费
8,278,537.29
9,991,613.38
3．销售服务费
-
-
4．交易费用
5,395,911.24
11,302,589.65
5．利息支出
-