1、公告基本信息
基金名称 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金 C
类
基金简称 汇丰晋信恒生龙头指数 C
基金 C 类代码 001149
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 8 月 1 日
基金管理人名称 汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 汇丰晋信基金管理有限公司
公告依据 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金基
金合同、招募说明书
转换转入起始日 2020 年 12 月 21 日
转换转出起始日 2020 年 12 月 21 日
(1)汇丰晋信基金管理有限公司(以下简称“本公司”);
(2)申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源证券”);
(3)申万宏源西部证券有限公司(以下简称“申万宏源西部证券”)。
2、转换费率
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费、申购补差费和转换手续费三部分。具
2
体费率如下:
转出基金 转入基金 转出基金
赎回费率 申购补差费率 转换手续费率
汇丰晋信 2016 基
金
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
持有期限≥ 7 日的基
金份额,赎回费率为
0.30%
0% 0%
汇丰晋信龙腾基金 汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
持有期限≥ 7 日的基
金份额,赎回费率为
0.30%
0% 0%
汇丰晋信动态策略
基金 A 类
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
持有期限≥ 7 日的基
金份额,赎回费率为
0.50%
0% 0%
汇丰晋信 2026 基
金
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
持有期限≥ 7 日的基
金份额,赎回费率为
0.50%
0% 0%
3
汇丰晋信平稳增利
基金 A 类
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
持有期限≥ 7 日的基
金份额,赎回费率为
0.10%
0% 0%
汇丰晋信平稳增利
基金 C 类
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
7 日≤持有期限<30
日的基金份额,赎回费
率为 0.75%;
持有期限≥30 日的基
金份额,赎回费率为
0%
0% 0%
汇丰晋信大盘基金
A 类
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
持有期限≥ 7 日的基
金份额,赎回费率为
0.50%
0% 0%
汇丰晋信中小盘基
金
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
持有期限≥ 7 日的基
金份额,赎回费率为
0.50%
0% 0%
汇丰晋信低碳先锋
基金
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
持有期限≥ 7 日的基
金份额,赎回费率为
0.50%
0% 0%
4
汇丰晋信消费红利
基金
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
持有期限≥ 7 日的基
金份额,赎回费率为
0.50%
0% 0%
汇丰晋信科技先锋
基金
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
持有期限≥ 7 日的基
金份额,赎回费率为
0.50%
0% 0%
汇丰晋信货币基金 汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
0% 0% 0%
汇丰晋信双核策略
基金 A 类
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
7 日≤持有期限<30
日的基金份额,赎回费
率为 0.75%;
30 日≤持有期限<6
个月的基金份额,赎回
费率为 0.50%;
6 个月≤持有期限<1
年的基金份额,赎回费
率为 0.25%;
1 年≤持有期限的基
金份额,赎回费率为
0.15%
0% 0%
5
汇丰晋信双核策略
基金 C 类
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
7 日≤持有期限<30
日的基金份额,赎回费
率为 0. 50%;
30 日≤持有期限<6
个月的基金份额,赎回
费率为 0.20%;
6 个月≤持有期限的
基金份额,赎回费率为
0%
0% 0%
汇丰晋信新动力基
金
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
7 日≤持有期限<30
日的基金份额,赎回费
率为 0.75%;
30 日≤持有期限<6
个月的基金份额,赎回
费率为 0.50%;
6 个月≤持有期限<1
年的基金份额,赎回费
率为 0.25%;
1 年≤持有期限的基
金份额,赎回费率为
0.15%
0% 0%
6
汇丰晋信智造先锋
基金 A 类
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
7 日≤持有期限<30
日的基金份额,赎回费
率为 0.75%;
30 日≤持有期限<6
个月的基金份额,赎回
费率为 0.50%;
6 个月≤持有期限<1
年的基金份额,赎回费
率为 0.25%;
1 年≤持有期限的基
金份额,赎回费率为
0.15%
0% 0%
汇丰晋信智造先锋
基金 C 类
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
7 日≤持有期限<30
日的基金份额,赎回费
率为 0.50%;
30 日≤持有期限<6
个月的基金份额,赎回
费率为 0.20%;
持有期限≥6 个月的
基金份额,赎回费率为
0%
0% 0%
7
汇丰晋信大盘波动
基金 A 类
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
7 日≤持有期限<30
日的基金份额,赎回费
率为 0.75%;
30 日≤持有期限<6
个月的基金份额,赎回
费率为 0.50%;
6 个月≤持有期限<1
年的基金份额,赎回费
率为 0.25%;
1 年≤持有期限的基
金份额,赎回费率为
0.15%
0% 0%
汇丰晋信大盘波动
基金 C 类
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
7 日≤持有期限<30
日的基金份额,赎回费
率为 0.50%;
30 日≤持有期限<6
个月的基金份额,赎回
费率为 0.20%;
6 个月≤持有期限的
基金份额,赎回费率为
0%
0% 0%
8
汇丰晋信珠三角基
金
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
7 日≤持有期限<30
日的基金份额,赎回费
率为 0.75%;
30 日≤持有期限<6
个月的基金份额,赎回
费率为 0.50%;
6 个月≤持有期限<1
年的基金份额,赎回费
率为 0.30%;
1 年≤持有期限<2 年
的基金份额,赎回费率
为 0.20%;
2 年≤持有期限的基
金份额,赎回费率为
0%
0% 0%
汇丰晋信价值先锋
基金
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
7 日≤持有期限<30
日的基金份额,赎回费
率为 0.75%;
30 日≤持有期限<6
个月的基金份额,赎回
费率为 0.50%;
6 个月≤持有期限<1
年的基金份额,赎回费
率为 0.25%;
1 年≤持有期限的基
金份额,赎回费率为
0.15%
0% 0%
9
汇丰晋信慧盈基金 汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
7 日≤持有期限<30
日的基金份额,赎回费
率为 0.75%;
30 日≤持有期限<6
个月的基金份额,赎回
费率为 0.50%;
6 个月≤持有期限<1
年的基金份额,赎回费
率为 0.25%;
1 年≤持有期限的基
金份额,赎回费率为
0.15%
0% 0%
汇丰晋信中小盘低
波动基金 A 类
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
7 日≤持有期限<30
日的基金份额,赎回费
率为 0.75%;
30 日≤持有期限<6
个月的基金份额,赎回
费率为 0.50%;
6 个月≤持有期限<1
年的基金份额,赎回费
率为 0.25%;
1 年≤持有期限的基
金份额,赎回费率为
0.15%
0% 0%
10
汇丰晋信中小盘低
波动基金 C 类
汇丰晋信恒生行业龙头指数
基金 C 类
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
7 日≤持有期限<30
日的基金份额,赎回费
率为 0.50%;
30 日≤持有期限<6
个月的基金份额,赎回
费率为 0.20%;
6 个月≤持有期限的
基金份额,赎回费率为
0%
0% 0%
汇丰晋信恒生行业
龙头指数基金 C 类
汇丰晋信 2016 基金
持有期限<7 日的基
金份额,赎回费率为
1.50%;
7 日≤持有期限<30
日的基金份额,赎回费
率为 0.50%;
30 日≤持有期限<6
个月的基金份额,赎回
费率为 0.20%;
6 个月≤持有期限的
基金份额,赎回费率为
0%
申购补差费率为
各转入基金的申
购费率
0%
汇丰晋信龙腾基金
汇丰晋信动态策略基金 A 类
汇丰晋信 2026 基金
汇丰晋信平稳增利基金 A 类
汇丰晋信平稳增利基金 C 类
汇丰晋信大盘基金 A 类
汇丰晋信中小盘基金
汇丰晋信低碳先锋基金
汇丰晋信消费红利基金
汇丰晋信科技先锋基金
汇丰晋信货币基金
汇丰晋信双核策略基金 A 类
汇丰晋信双核策略基金 C 类
汇丰晋信新动力基金
汇丰晋信智造先锋基金 A 类
汇丰晋信智造先锋基金 C 类
汇丰晋信大盘波动基金 A 类
汇丰晋信大盘波动基金 C 类
汇丰晋信珠三角基金
汇丰晋信价值先锋基金
汇丰晋信慧盈基金
汇丰晋信中小盘低波动基金
A 类
汇丰晋信中小盘低波动基金
C 类
11
3、 其他与转换相关的事项
(1)转换业务办理时间
投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、
赎回业务办理时间相同。
(2)基金转换的计算公式
“汇丰晋信恒生行业龙头指数基金 C 类”和其他指定基金的前端份额间的
有效转换申请的申购补差费统一采用外扣法。具体计算公式如下:
转出金额 = 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转换费用 = 转出金额×转出基金赎回费率 +(转出金额-转出金额×转出
基金赎回费率)×(转换手续费率+申购补差费率)/(1+转换手续费率+申购补差
费率)
转入份额 =(转出金额-转换费用)/转入基金当日基金份额净值
(上述计算结果均四舍五入保留小数点后两位)
例一:某投资者申请将其持有的 8 个月的 80,000 份汇丰晋信珠三角基金份
额转换为汇丰晋信恒生行业龙头指数基金 C 类份额,转换申请当日汇丰晋信珠
三角基金的基金份额净值为 1.1000 元,汇丰晋信恒生行业龙头指数基金 C 类的
基金份额净值为 1.4000 元,适用的赎回费率为 0.3%,申购补差费率为 0%,转
换手续费率为 0%,则转入汇丰晋信恒生行业龙头指数基金 C 类的基金份额为:
转出金额 =80,000×1.1000=88,000 元
转换费用 =88,000×0.3%=264 元
转入汇丰晋信恒生行业龙头指数基金 C 类的基金份额=(88,000-264)
/1.4000=62,668.57 份
即该投资者可将持有的 80,000 份汇丰晋信珠三角基金份额转换为 62,668.57
份汇丰晋信恒生行业龙头指数基金 C 类基金份额。
例二:某投资者申请将其持有的 20 天的 1,000,000 份汇丰晋信恒生行业龙头
指数基金 C 类份额转换为汇丰晋信平稳增利基金 C 类份额,转换申请当日汇丰
晋信恒生行业龙头指数基金 C 类的基金份额净值为 1.5000 元,汇丰晋信平稳增
利基金 C 类的基金份额净值为 1.2000 元,适用的赎回费率为 0.5%,申购补差费
率为 0%,转换手续费率为 0%,则转入汇丰晋信平稳增利基金 C 类的基金份额
为:
转出金额 =1,000,000×1.5000=1,500,000 元
转换费用 =1,500,000×0.5% =7,500 元
转入汇 丰晋信 平稳 增利基 金 C 类 的基 金份额 =( 1,500,000-7500)
/1.2000=1,243,750 份
即该投资者可将持有的 1,000,000 份汇丰晋信恒生行业龙头指数基金 C 类基
金份额转换为 1,243,750 份汇丰晋信平稳增利基金 C 类基金份额。
12
(3)基金转换业务规则
1) 基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出
方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。
2) 本公司目前只开通前端收费模式的开放式基金之间的基金转换业务,
暂不支持后端收费模式的开放式基金转换。
3) 基金转换采用未知价法,即以申请当日基金份额净值为基础计算。
4) 基金转出视为赎回,转入视为申购。正常情况下,基金注册登记机构
将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换业务申请进行有效性确认。在 T
+2 日后(包括该日)投资者可通过销售机构查询基金转换的成交情
况,基金转换后转入份额的可赎回的时间为 T+2 日。
5) 目前基金转换的最低申请份额为 10 份基金单位。基金份额持有最低为
10 份基金单位。如投资者办理基金转换出后该基金份额不足 10 份时,
需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
如代销机构规定的基金转换最低申请份额下限高于 10 份,则按照代销
机构规定的最低申请份额下限执行。
6) 前端收费方式的基金转换,转入的基金份额的持有期将自转入的基金
份额被确认之日起重新开始计算。
(4)暂停基金转换的情形
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用
有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规
定。
4、 基金销售机构
申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司
5、 其他需要提示的事项
(1)本公告仅对“汇丰晋信恒生行业龙头指数基金 C 类”和其他指定基金的前
端份额之间的基金转换业务予以说明,投资者欲了解基金的详细情况,请仔细阅
读基金合同、最新的招募说明书等相关基金法律文件。本公司今后发行和管理的
其他开放式基金的基金转换业务将另行公告。
(2)汇丰晋信旗下开放式基金的转换所产生的费用,以本公告列明的费率为准。
本公司可以根据市场情况,在不违背有关法律法规和基金合同规定的前提下,对
上述基金转换的程序、有关限制、收费方式和费率进行调整,但最迟应于调整生
效前 2 日在指定媒体上公告。
(3)业务咨询
汇丰晋信基金管理有限公司
客户服务电话:021-20376888
13
网址:www.hsbcjt.cn
申万宏源证券各基金销售网点
申万宏源证券网站:www.swhysc.com
申万宏源证券客户服务电话:95523 或 4008895523
申万宏源西部证券各基金销售网点
申万宏源西部证券网站:www.hysec.com
申万宏源西部证券客户服务电话:4008-000-562
(4)风险提示:
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对新基金业绩表现
的保证。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说
明书》、《产品资料概要》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自
身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资人自行负担。敬请投资人在购买基金前认真考虑、谨慎决策。
特此公告。
汇丰晋信基金管理有限公司
2020 年 12 月 21 日