-4.2122%
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国·建设银行股份有限公司
日期：二○二○年四月
重要提示
融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年3月5日证监许可[2015]345号文准予注册募集。本基金基金合同于2015年4月16日正式生效。
投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。投资者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。
本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板股票。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为即表明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本招募说明书摘要所载内容截止日为2020年3月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（本报告中财务数据未经审计）。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。
一、基金合同生效日
2015年4月16日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（NikkoAssetManagementCo.,Ltd.）40%。
（二）主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独立董事。
董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，兼任投资银行业务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018年2月至今，任公司董事。
董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019年8月至今，任公司董事。
董事YujiOoyagi（大柳雄二）先生，本科学历，现任日兴资产管理有限公司执行副总裁。历任日兴证券投资组合经理，日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020年2月至今，任公司董事。
董事Allen·Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。
董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今，任公司董事长。
总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司总经理。
常务副总经理Allen·Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至今，任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
张鹏先生，复旦大学理学硕士，8年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。2012年7月加入融通基金管理有限公司，现任融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年8月29日起至今）。
关山女士，金融学硕士，14年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。2006年3月加入融通基金管理有限公司，历任纺织服装行业研究员、餐饮旅游行业研究员、轻工制造行业研究员、消费行业研究组组长、研究部副总监、融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年12月5日至2019年1月26日）、融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2018年3月27日起至2019年8月28日），现任融通新消费灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年6月3日起至今）、融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2019年1月26日起至今）、融通消费升级混合型证券投资基金基金经理（2019年7月16日起至今）。
（2）历任基金经理情况
自2015年4月16日起至2015年5月11日，由刘格菘先生担任本基金的基金经理。
自2015年5月12日起至2015年8月28日，由刘格菘先生和林清源先生共同担任本基金的基金经理。
自2015年8月29日起至2015年11月16日，由刘格菘先生、林清源先生和张鹏先生共同担任本基金的基金经理。
自2015年11月17日起至2016年7月26日，由刘格菘先生、林清源先生、张鹏先生和伍文友先生共同担任本基金的基金经理。
自2016年7月27日起至2017年2月18日，由刘格菘先生、张鹏先生和伍文友先生共同担任本基金的基金经理。
自2017年2月19日起至2019年1月25日，由张鹏先生和伍文友先生共同担任本基金的基金经理。
自2019年1月26日起至今，由张鹏先生和关山女士共同担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资部总经理、基金经理蒋秀蕾先生，研究部总经理、基金经理彭炜先生，组合投资部总监、基金经理余志勇先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010)67595096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末，中国建设银行资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，中国建设银行实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。
2018年，中国建设银行先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。中国建设银行同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话：（0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088
（2）融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间
邮政编码：100032
联系人：柴玏
电话：（010）66190982
（3）融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号
邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话：（021）38424889
（4）融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
邮政编码：518053
联系人：韦荣涛
联系电话：（0755）26947504
2、其他销售机构
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：http://www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
电话：（010）85109619
传真：（010）85108557
客服电话：95599
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(5）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
开放式基金咨询电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（6）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：（022）58316666
传真：（022）58316569
客服电话：4008888811
（7）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：张金良
客服热线：95580
公司网站：www.psbc.com
(8）宁波银行股份有限公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号24层
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
联系人：邱艇
电话：0574-87050397
（9）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
传真：0512-69868370
联系人：葛晓亮
电话：0512-69868519
客服热线：96067
网址：www.suzhoubank.com。
(10）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
电话：（021）54509988
网址：www.1234567.com.cn
(11）深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）单元
办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）单元
法定代表人：卓紘畾
联系人：陈广浩
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
（12）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层
法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人：陈云卉
客服热线：400-820-2819
公司网站：www.fund.bundtrade.com
(13)深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
客服热线：0755-83999907
公司网站：www.jinqianwo.cn
（14）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人：林义相
传真：010-66045518
联系人：尹伶
客服电话：010-66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（15）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（16）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：(021)58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
（17）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客服热线：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：杨懿
联系人：文雯
电话：010-83363101
（19）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人：崔丁元
客服热线：4008936885
公司网站：www.qianjing.com
（20）上海陆金所基金销售有限公司（仅销售前端）
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
客户服务电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
（21）珠海盈米财富管理有限公司(仅销售前端)
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
客服热线：020-89629066
（22）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址：北京市阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312599
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（23）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话：400-918-0808
公司网站：www.xds.com.cn
（24）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服热线：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（25）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人：曹怡晨
客服热线：400-921-7755
公司网站：http://a.leadfund.com.cn/
（26）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
客服热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（27）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
联系人：姜吉灵
客服热线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（28）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客服热线：400-6767-523
公司网站：www.zzwealth.cn
（29）北京虹点基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：胡伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：葛亮
客服热线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（30）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：021-20324153
网址：http://www.dtfunds.com
（31）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人：叶健
客服热线：400-684-0500
公司网站：www.ifastps.com.cn
（32）北京肯特瑞基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层
法定代表人：邓卉
电话：4000988511/4000888816
客服热线：95518
公司网站：jr.jd.com
（33）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人：高锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人：廖苑兰
客服热线：4008048688
公司网站：www.keynesasset.com
（34）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室
法人代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（35）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服热线：95156
网址：www.tonghuafund.com。
(36)大河财富基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（37）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（38）北京植信基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（39）深圳市锦安基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心4楼
法定代表人：李学东
电话：0755-84669000
传真：0755-23982839
联系人：夏用功
客服热线：400-0719-888
公司网站：http://www.ananjj.cn
（40）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
邮编：200335
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：www.66liantai.com
（41）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336539
传真：010-59336500
联系人：徐英
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（42）万家财富基金销售（天津）有限公司新
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013842
传真：010-59013707
联系人：王芳芳
客服热线：010-59013842
公司网站：http://www.wanjiawealth.com/
（43）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
传真：010-63136184
联系人：仲秋玥
客服热线：400-817-5666
公司网站:www.amcfortune.com
（44）上海挖财基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：冷飞
电话：021-50810687
传真：021-58300279
联系人：李娟
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（45）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（46）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：戚晓强
客服热线：4000618518
公司网站：https://danjuanapp.com/
（47）方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司）
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
法定代表人：林柏均
电话：010-68091380
传真：010-68091380
联系人：胡明哲
客服热线：010-64068617
公司网站：www.fundsure.cn
（48）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号
办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦11层E座
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：025-56663409
客服热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（49）南京苏宁基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
传真：025-66996699
联系人：张云飞
客服热线：025-66996699
公司网站：www.snjijin.com
（50）上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（51）上海凯石财富基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
联系人：冯强
客服热线：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（52）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027817
传真：0411-39027835
联系人：辛志辉
客服热线：4000899100
公司网站：www.yibaijin.com
（53）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：贺青
联系人：钟伟镇
电话：（021）62580818
客服电话：400-8888-666/95521
（54）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
电话：（010）60838995
客服电话：0755-23835888
（55）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：（021）68751860
客服电话：400-8888-999、95579
（56）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：付静雅
电话：（0431）5096710
客服电话：4006000686，95360
（57）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话：（010）83561146
客服电话：400-6989-898
（58）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：李工
联系人：樊忠亚
电话：（0551）65161675
客服电话：96518
（59）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲
联系：0791-86283080
客服电话：4008222111
（60）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
联系人：王叔胤
电话：（0755）25831754
客服电话：4008881888，95358
（61）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法人代表：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：（0532）85023924
客服电话：95548
（62）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法人代表：李长伟
联系人：王婧
电话：010-88321613
客服电话：4006650999
（63）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：李梅
联系人：余敏
电话：（021）33389888
客服电话：95523或4008895523
（64）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：李琦
联系人：余敏
电话：0991-7885083
客服电话：400-800-0562
（65）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：010-85679888-6035
客服电话：4009101166
（66）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
电话：（010）85130236
客服电话：400-8888-108或95587
（67）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：（010）66568450
客服电话：400-8888-888
（68）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号3楼
法定代表人：周健男
联系人：李芳芳
电话：（021）22169081
客服电话：400-8888-788、10108998、95525
（69）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：廖庆轩
联系人：张煜
电话：023-63786141
客服电话：4008096096
（70）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：（0755）82134993
客服电话：800-8108-868或95536
（71）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层
法定代表人：蒋煜
联系人：许爽
客服电话：4008188866
（72）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志
联系人：杨天枝
电话：（0755）82558038
客服电话：4008001001
（73）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333910
客服电话：400-888-858
（74）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：0755-82791065
客服热线：4009908826
（75）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
法定代表人：吕春卫
联系人：龚愫雪
电话：0755-36991933
客服电话：400-620-6868
（76）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
电话：020-88836999
客服电话：95396
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站上更新。
(二)登记机构
名称：融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
电话：0755-26948075
联系人：杜嘉
(三)律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201
法定代表人：闵齐双
联系人：鲍泽飞
经办律师：闵齐双鲍泽飞
电话：075533382888（总机）075533033096（直线）13480989076
传真：075533033086
(四)会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏
五、基金名称
融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金
六、基金类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
通过主要投资于互联网传媒相关优质上市公司，同时通过合理的动态资产配置，在注重风险控制的原则下，追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资本增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、权证等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%，其余资产投资于债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于互联网传媒行业的证券资产合计不低于非现金基金资产的80%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
本基金采用“自下而上，个股优选”的投资策略，挖掘互联网传媒行业的投资机会。
1、大类资产配置策略
本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规避系统性风险。
在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括PMI水平、GDP增长率、M2增长率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向。
在经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段，超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。
2、互联网传媒行业股票的界定
（1）互联网相关上市公司股票的界定
1）主营业务为基于互联网技术实践产生业务形态的企业，包括但不限于技术提供商、互联网增值服务提供商、应用开发商、平台提供商等。
2）传统行业中运用互联网技术、理念对企业经营进行变革和重构的企业，包括利用互联网思维对企业架构、流程和经营理念的重构，利用互联网工具对营销和渠道环节的重构，和利用互联网技术对生产环节及供应链的重构等。
（2）传媒相关上市公司股票的界定
广义上看，传媒行业是关于大众信息生产和传播，以满足人们精神和生活需要的行业。本基金对传媒上市公司的定义包括两个方面：
1）传媒信息内容的生产型公司，包括但不限于图书出版公司、报业公司、影视公司、游戏公司等。
2）传媒信息内容的渠道传播公司，包括但不限于广告营销公司、有线网络、互联网渠道平台公司等。
本基金所指的传媒行业具体包括：（1）按照《申银万国行业划分标准》定义的申万传媒一级行业，包括互联网传媒、文化传媒和营销传播共3个二级子行业；（2）当前主营业务提供的产品或服务隶属于传媒产业的公司；
同时，本基金对传媒相关以及互联网相关的产业发展进行密切跟踪，随着产业结构的不断升级，相关行业主题的上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据实际情况调整相关行业主题概念和投资范围的认定。
3、个股投资策略
本基金结合定量和定性分析，通过对上市公司基本面状况分析，财务分析和股票估值分析的三层分析来逐级优选股票，在确定互联网传媒上市公司范畴的基础上，发掘商业模式独特、竞争壁垒明显、具有长期可持续增长模式、估值水平相对合理的优质上市公司进行组合式投资。
（1）上市公司基本面状况分析
近几年来，中国互联网传媒行业高速发展，在为用户提供便捷、高效生活方式的同时，其市场空间不断扩大，竞争格局也开始走向清晰，商业模式日趋成熟。本基金将通过分析上市公司的商业模式、所处行业地位、产品创新能力、公司治理结构等多方面的运营管理能力，判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况和广阔增长前景的上市公司股票。
具体分析，本基金在商业模式方面，选择盈利模式清晰、产品与服务有广阔空间的上市公司；行业地位分析方面，选择在产业链上有稳固地位，行业壁垒高的上市公司；产品创新能力方面，通过对公司产品和研发人员的判断，选择有竞争优势，符合互联网传媒产业发展趋势的公司。公司治理结构方面，选择管理层优异，公司治理结构规范，有清晰的竞争战略，人员激励到位的公司。
(2）上市公司财务状况分析
本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析。本基金通过对财务报告提供的信息,系统性的分析企业的经营情况，重点关注上市公司的盈利能力、经营效率，业务成长能力、持续经营能力、资金杠杆水平以及现金流管理水平，对公司做出综合分析和评价，预测公司未来的盈利能力，挑选出有优良财务状况的上市公司股票。
(3）上市公司股票估值分析
本基金将采用多种指标对股票进行估值分析。包括盈利性指标（市盈率、市销率等）、增长性指标（销售收入增长率，净利润增长率等）以及其他指标对公司股票进行多方面的评估。本基金同时将公司市值与行业竞争对手，未来市场成长空间进行多维度对比。基于以上的综合评估，确定本基金的重点备选投资对象，从中选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
4、债券投资策略
在债券投资上，我们贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。
（1）久期管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。
（2）类属配置与组合优化
根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。
（3）通过因素分析决定个券选择
从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债条款优厚、防守性能较好的可转债品种。
（4）中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。
（5）资产支持证券投资策略
基金管理人本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支持证券，以期获得稳定的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分布等因素，制定相应的资产支持证券投资计划。根据信用风险、利率风险和流动性风险变化、把握市场交易机会，积极调整投资策略。
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
6、金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定参与投资。
十、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：50%×沪深300指数收益率+50%×中债综合（全价）指数收益率
十一、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
十二、基金投资组合报告
本基金托管人中国建设银行根据基金合同规定，于2020年4月10日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日。
1.报告期末基金资产组合情况
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
无。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
无。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3本期国债期货投资评价
无。
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为2015年4月16日。基金业绩截止日为2019年12月31日，本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下：
十四、费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“（一）基金费用的种类中第3-8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(五)与基金销售有关的费用
1、申购费率
（1）本基金对申购设置级差费率，同时区分普通客户申购和通过直销柜台前端申购的养老金客户。
上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
1）全国社会保障基金；
2）可以投资基金的地方社会保障基金；
3）企业年金单一计划以及集合计划；
4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
普通客户指除直销柜台申购的养老金客户以外的其他客户。
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资人选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资人选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。如果投资者多次申购本基金，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。
普通客户前端申购的具体费率如下表：
通过基金管理人的直销柜台前端申购本基金份额的养老金客户的申购费为每笔100元。
投资者后端申购的具体费率如下表：
注：1年指365天
（2）本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（3）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。
2、本基金申购份额的计算
基金申购采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
（1）投资者选取前端费用方式申购的，前端费用类别下的申购份额的计算方法如下：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
或：净申购金额=申购金额-固定申购费金额
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
（2）投资者选取后端费用方式申购的，后端费用类别下的申购份额的计算方法如下：
申购份额=申购金额/T日基金份额净值
例1：某投资者（普通客户）投资100,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.050元且该笔申购按照100%比例全部予以确认，如其选择交纳前端申购费用，其对应申购费率为1.50%，则可得到的申购份额为：
净申购金额=100,000/(1+1.50%)=98,522.17元
申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83元
申购份额=9,8522.17/1.050=93,830.64份
即：投资者投资100,000元申购本基金，对应前端申购费率为1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.050元，则可得到93,830.64份基金份额。
例2：某养老金客户通过直销柜台投资100,000元申购本基金，如其选择交纳前端申购费用，则申购费用为100元，假设申购当日基金份额净值为1.050元且该笔申购按照100%比例全部予以确认，则其可得到的申购份额计算如下：
净申购金额=100,000-100=99,900元
申购份额=99,900/1.050=95,142.86份
即：养老金客户通过直销柜台投资100,000元申购本基金，对应前端申购费为100元，假设申购当日基金份额净值为1.050元，则可得到95,142.86份基金份额。
例3：某投资者投资100,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.050元且该笔申购按照100%比例全部予以确认，如其选择交纳后端申购费用，则其可得到的申购份额为：
申购份额=100,000/1.050=95,238.10份
即：投资者投资100,000元申购本基金，选择交纳后端申购费用，则可得到95,238.10份基金份额。
3、赎回费率
本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，同时区分普通客户赎回和通过直销柜台赎回的养老金客户。
上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包括：
1）全国社会保障基金；
2）可以投资基金的地方社会保障基金；
3）企业年金单一计划以及集合计划；
4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人届时将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，在招募说明书更新时对其进行更新。
普通客户指除通过直销柜台赎回的养老金客户以外的其他客户。
普通客户赎回的具体费率如下：
注：1年指365天
养老金客户特定赎回费率如下：
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的赎回费，对持续持有期长于7日（含）但少于30日的投资人收取0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于30日（含）但少于3个月的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将赎回费总额的25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。就赎回费的计算而言，3个月指90日，6个月180日，1年指365日，2年指730日，以此类推。
赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施日前2个工作日在指定媒介及基金管理人网站上刊登公告。
4、赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算.
（1）投资者在认购（或申购）本基金时选择前端费用方式的，则赎回金额计算方法如下：
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例4：假定T日本基金的基金份额净值为1.213元，投资者赎回100,000份选择缴纳前端认购费用的基金份额，持有期限为100天，对应的赎回费率为0.5%，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.213=121,300.00元
赎回费用=121,300.00×0.5%=606.50元
净赎回金额=121,300.00-606.50=120,693.50元
即：投资者赎回本基金100,000份基金份额，份额持有期限100天，假设赎回当日基金份额净值是1.213元，则其可得到的净赎回金额为120,693.50元。
（2）投资者在认购本基金时选择交纳后端认购费用，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
后端认购费用=赎回份额×最小值（认购日基金份额净值，赎回日基金份额净值）×对应的后端认购费率
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-后端认购费用-赎回费用
例5：假定T日本基金的基金份额净值为1.213元，某投资者（普通客户）赎回100,000份选择缴纳后端认购费用的基金份额，持有期为1.5年，对应的后端认购费率为1.20%，赎回费率为0.25%，其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.213=121,300元
后端认购费用=100,000×1.000×1.20%=1200元
赎回费用=121,300×0.25%=303.25元
净赎回金额=121,300-1200-303.25=119,796.75元
即：该投资者（普通客户）赎回本基金100,000份基金份额，份额持有期限1.5年，假设赎回当日基金份额净值是1.213元，则其可得到的净赎回金额为119,796.75元。
例6：假定T日本基金的基金份额净值为1.213元，某养老金客户赎回100,000份选择缴纳前端申购费用的基金份额，持有期限为30天，对应的赎回费率为0.375%，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.213=121,300.00元
赎回费用=121,300.00×0.375%=454.88元
净赎回金额=121,300.00-454.88=120,845.12元
即：该养老金客户赎回本基金100,000份基金份额，份额持有期限30天，假设赎回当日基金份额净值是1.213元，则其可得到的净赎回金额为120,845.12元。
（3）如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
后端申购费用=赎回份额×最小值（申购日基金份额净值，赎回日基金份额净值）×对应的后端申购费率
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-后端申购费用-赎回费用
例7：某投资者选择以后端收费方式申请申购，经确认，获得后端费用类别下的基金份额100,000份，申购申请当日的基金份额净值为1.213元。1.5年后该投资人申请赎回100,000份，赎回当日（T日）的基金份额值为1.400元，该笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获得的赎回金额计算如下：
赎回总金额=100,000×1.400=140,000元
后端申购费用=100,000×1.213×1.35%=1637.55元
赎回费用=140,000×0.25%=350元
净赎回金额=140,000-1637.55-350=138,012.45元
即：投资者赎回本基金100,000份基金份额，份额持有期限1.5年，假设申购当日基金份额净值是1.213元，赎回当日基金份额净值是1.400元，则其可得到的净赎回金额为138,012.45元。
5、转换费率
（1）基金转换费用包括转换费和补差费；
（2）转换费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；
（3）对于缴纳前端认购（申购）费用的基金份额，转出基金的申购（或认购）费率高于转入基金的申购（或认购）费率时，补差费为0；转出基金的申购（或认购）费率低于转入基金的申购（或认购）费率时，按申购（或认购）费率的差额收取补差费；
（4）对于缴纳后端认购（申购）费用的基金份额，在基金转换时，不收取补差费；对于缴纳后端认购（申购）费用的基金份额，在基金转换至货币型基金时，补差费按照转出基金正常赎回时的后端费用收取；
（5）基金补差费的收取以该基金份额曾经有过的最高申（认）购费率为基础计算，累计不超过最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额；
（6）基金转换费由转换申请人承担，在扣除归转出基金基金财产部分后，其余作为注册登记费和相关的手续费。基金补差费由转换申请人承担，作为相关的手续费。
目前参与本基金的转换业务的其他开放式基金的费率详见各相关基金最新招募说明书或公告的约定。
6、转换份额的计算
转换份额计算方法如下：
转换金额=转出份数×T日转出基金份额净值
转换费=转换金额×转换费率
补差费=[（转换金额-转换费）/（1+补差费率）]×补差费率
转入份数=（转换金额-转换费-补差费）/T日转入基金份额净值
（1）转入情况的计算
例：投资者转换1万份基金X至本基金，则其可得到转换入的本基金份额为：
基金X转换份额10,000份；
基金X转换申请日份额净值（NAV）1.20元；
本基金的份额净值（NAV）1.000元；
假设基金X转换至本基金份额的转换费率0.3%，补差费率为0.2%；
转换金额=10,000×1.20=12,000元；
转换费=12,000×0.3%=36元；
补差费=[（12,000-36）/（1+0.2%）]×0.2%=23.88元；
转入份数=（12,000-36-23.88）/1=11,940.12份。
即投资者转换1万份基金X至本基金，获得本基金份额为11,940.12份。
注：由于转换基金所对应的费率不相同，上述示例仅作参考。
（2）转出情况的计算
例：投资者转换1万份本基金份额至基金X，则其可得到的转换入的基金X份额为：
本基金份额转换份额10,000份；
基金X转换申请日份额净值（NAV）1.20元；
本基金份额净值（NAV）1.000元；
假设本基金份额转换至基金X的转换费率0.5%，补差费率为0.2%；
转换金额=10,000×1=10,000元；
转换费=10,000×0.5%=50元；
补差费=[（10,000-50）/（1+0.2%）]×0.2%=19.86元；
转入基金X的份数=（10,000-50-19.86）/1.20=8,275.12份。
即投资者转换1万份本基金份额至基金X，获得基金X份额为8,275.12份。
注：由于转换基金所对应的费率不相同，上述示例仅作参考。
7、基金份额净值的计算公式
本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。《基金合同》生效后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
本基金的基金份额净值计算公式如下：
T日基金份额净值=T日的基金资产净值/T日基金份额的总额
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
8、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
9、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
10、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
11、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2019年12月13日刊登的本基金更新招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
更新招募说明书的“重要提示”、“三、基金管理人”、“四、基金托管人”、“五、相关服务机构”、“八、基金份额的申购、赎回与转换”、“九、基金的投资”、“十、基金的业绩”、“十七、风险揭示”、“二十、基金托管协议的内容摘要”、“二十一、基金份额持有人服务”、“二十二、其他应披露事项”等章节内容。
融通基金管理有限公司
2020年4月11日