-0.1156% 基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十四日
1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
广发聚宝混合
基金主代码
001189
交易代码
001189
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2015年4月9日
基金管理人
广发基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
160,438,394.33份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过对股票、固定收益类资产和现金等大类资产的积极灵活配置，在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，充分挖掘市场潜在的投资机会，力求实现基金资产的持续稳定增值。
投资策略
（一）大类资产配置
本基金在研究宏观经济基本面、政策面和资金面等多种因素的基础上，判断宏观经济运行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对各类资产的市场影响，评估股票、债券及货币市场工具等大类资产的估值水平和投资价值，根据大类资产的风险收益特征进行灵活配置，确定合适的资产配置比例，并适时进行调整。
（二）债券投资策略
（三）股票投资策略
在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票、权证等权益类资产的投资，以增加基金收益。
本基金将主要遵循“自下而上”的分析框架，采用定性分析和定量分析相结合的方法精选具有持续竞争优势和增长潜力、估值合理的上市公司股票进行投资，以此构建股票组合。
（四）金融衍生品投资策略
业绩比较基准
30%×沪深300指数收益率＋70%×中证全债指数收益率。
风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
广发基金管理有限公司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
段西军
郭明
联系电话
020-83936666
（010）66105798
电子邮箱
dxj@gffunds.com.cn
custody@icbc.com.cn
客户服务电话
95105828,020-83936999
95588
传真
020-89899158
（010）66105799
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金半年度报告备置地点
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2018年1月1日至2018年6月30日）
本期已实现收益
12,089,066.01
本期利润
3,241,472.39
加权平均基金份额本期利润
0.0185
本期基金份额净值增长率
1.38%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2018年6月30日)
期末可供分配基金份额利润
0.1740
期末基金资产净值
188,358,946.27
期末基金份额净值
1.174
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
过去一个月
-0.34%
0.24%
-1.83%
0.38%
1.49%
-0.14%
过去三个月
-0.09%
0.25%
-1.47%
0.34%
1.38%
-0.09%
过去六个月
1.38%
0.36%
-0.82%
0.35%
2.20%
0.01%
过去一年
7.31%
0.32%
1.67%
0.29%
5.64%
0.03%
过去三年
15.44%
0.22%
1.81%
0.45%
13.63%
-0.23%
自基金合同生效起至今
17.39%
0.22%
4.46%
0.48%
12.93%
-0.26%
注：（1）业绩比较基准：30%×沪深300指数 + 70%×中证全债指数。
（2）业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发聚宝混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015年4月9日至2018年6月30日）
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4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，于2003年8月5日成立，注册资本1.2688亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司。公司拥有公募基金管理、特定客户资产管理、社保基金境内投资管理人、基本养老保险基金证券投资管理机构、受托管理保险资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、合格境内机构投资者境外证券投资管理（QDII）等业务资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和30个部门：宏观策略部、权益投资一部、权益投资二部、固定收益管理总部、指数投资部、量化投资部、资产配置部、数据策略投资部、国际业务部、研究发展部、产品设计部、营销管理部、机构理财部、渠道管理总部、养老金与战略业务部、北京分公司、广州分公司、上海分公司、互联网金融部、中央交易部、基金会计部、注册登记部、信息技术部、合规稽核部、金融工程与风险管理部、规划发展部、人力资源部、财务部、综合管理部、北京办事处。此外，还出资设立了瑞元资本管理有限公司、广发国际资产管理有限公司（香港子公司），参股了证通股份有限公司。
截至2018年6月30日，本基金管理人管理一百七十五只开放式基金，管理资产规模为3600亿元。同时，公司还管理着多个特定客户资产管理投资组合、社保基金投资组合和养老基金投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
谢军
本基金的基金经理；广发增强债券基金的基金经理；广发聚源定期债券基金的基金经理；广发安享混合基金的基金经理；广发安悦回报混合基金的基金经理；广发服务业精选混合基金的基金经理；广发鑫源混合基金的基金经理；广发集瑞债券基金的基金经理；广发鑫利混合基金的基金经理；广发景华纯债基金的基金经理；广发汇瑞3个月定期开放债券基金的基金经理；广发安泽回报纯债基金的基金经理；广发景源纯债基金的基金经理；广发景祥纯债基金的基金经理；广发理财年年红债券基金的基金经理；广发聚安混合基金的基金经理；广发聚盛混合基金的基金经理；广发趋势优选灵活配置混合基金的基金经理；广发稳安保本基金的基金经理；广发鑫和基金的基金经理；广发汇吉定开债基金的基金经理；广发汇元纯债定开发起式基金的基金经理；债券投资部总经理
2017-10-31
-
15年
谢军先生，金融学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司固定收益部研究员、投资经理、固定收益部总经理助理、固定收益部副总经理、固定收益部总经理、广发货币市场基金基金经理（自2006年9月12日至2010年4月29日）、广发聚祥保本混合证券投资基金基金经理（自2011年3月15日至2014年3月20日）、广发鑫富灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年1月10日至2018年1月6日）、广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2016年12月2日至2018年6月12日）。现任广发基金管理有限公司债券投资部总经理、广发增强债券型证券投资基金基金经理（自2008年3月27日起任职）、广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2013年5月8日起任职）、广发安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年2月22日起任职）、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年11月7日起任职）、广发服务业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年11月9日起任职）、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年11月9日起任职）、广发集瑞债券型证券投资基金基金经理（自2016年11月18日起任职）、广发鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年11月18日起任职）、广发景华纯债债券型证券投资基金基金经理（自2016年11月28日起任职）、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理（自2017年1月10日起任职）、广发景源纯债债券型证券投资基金基金经理（自2017年2月17日起任职）、广发景祥纯债债券型证券投资基金基金经理（自2017年3月2日起任职）、广发理财年年红债券型证券投资基金基金经理（自2017年7月5日起任职）、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年10月31日起任职）、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年10月31日起任职）、广发聚安混合型证券投资基金基金经理（自2017年10月31日起任职）、广发聚宝混合型证券投资基金基金经理（自2017年10月31日起任职）、广发稳安保本混合型证券投资基金基金经理（自2017年10月31日起任职）、广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2018年1月16日起任职）、广发汇吉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理（自2018年3月2日起任职）、广发汇元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2018年3月30日起任职）、广发汇康定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自2018年4月16日起任职）、广发汇瑞3个月定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2018年6月13日起任职）。
谭昌杰
本基金的基金经理；广发理财年年红债券基金的基金经理；广发趋势优选灵活配置混合基金的基金经理；广发聚安混合基金的基金经理；广发稳安保本基金的基金经理；广发鑫源混合基金的基金经理
2015-04-09
-
10年
谭昌杰先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司固定收益部研究员、广发双债添利债券型证券投资基金基金经理（自2012年9月20日至2015年5月27日）、广发天天红发起式货币市场基金基金经理（自2013年10月22日至2017年10月31日）、广发钱袋子货币市场基金基金经理（自2014年1月10日至2015年7月24日）、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理（自2014年1月27日至2015年5月27日）、广发天天利货币市场基金基金经理(自2014年1月27日至2015年7月24日)、广发季季利理财债券型证券投资基金基金经理（自2014年9月29日至2015年4月30日）、广发聚康混合型证券投资基金基金经理（自2015年6月1日至2016年5月24日）、广发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年6月17日至2016年11月17日）、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理（自2016年11月18日至2017年12月22日）。现任广发理财年年红债券型证券投资基金基金经理（自2012年7月19日起任职）、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年1月29日起任职）、广发聚安混合型证券投资基金基金经理（自2015年3月25日起任职）、广发聚宝混合型证券投资基金基金经理（自2015年4月9日起任职）、广发稳安保本混合型证券投资基金基金经理（自2016年2月4日起任职）、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2016年11月2日起任职）。
注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发聚宝混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库，重点投资的股票必须来源于核心股票库，投资的债券必须来自公司债券库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查。
本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况；与本公司管理的被动型投资组合发生过同日反向交易的情况，但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
宏观经济数据整体延续去年以来的韧性表现，但2季度末的数据出现边际恶化，社融数据的大幅下跌叠加贸易摩擦以及房地产政策继续收紧，显示国内经济面临下行的压力正在加剧。经济政策方面，货币政策持续边际宽松，而以基建为代表的财政支出持续下降。债券市场在资金面宽松以及经济下行的悲观预期下获得显著的绝对收益，其中短端收益率下行更为显著，而长端利率获得了更大的超额收益。信用债市场分化严重，信用利差在2季度快速扩大，违约事件频发。权益市场年初大涨后不断下探，只有白酒、医药、食品等防御性板块取得正收益。本基金以获取低风险的绝对回报作为投资目标。债券部分没有变化，以中短期的AAA国企为主。权益方面，年初以来不断下调仓位，目前维持较低的股票仓位。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内,广发聚宝混合净值增长率为1.38%,同期业绩比较基准收益率为-0.82%
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为经济韧性仍会延续，但挑战会加大，外贸、房地产和基建增速的下滑将拉低经济增速。基于后续宽松政策对经济下滑的对冲效应不会特别显著的判断，我们认为，经济增速的逐级小幅下滑是大的趋势，而在这个大趋势中，存在经济结构调整和优化的机会。所以，我们判断债券市场仍有比较好的绝对收益机会，股票市场可能仍需要应对负面冲击的落地，整体处于磨底阶段。本基金将逐步提高组合久期，以短期高等级信用债和长期限利率债构建。股票操作方面，以绝对收益为目标，精选个股，以内生成长能力较强的中低估值股票为主。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资品种的估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员包括：公司分管投研、估值的副总经理、督察长、各投资部门负责人、研究发展部负责人、合规稽核部负责人、金融工程与风险管理部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出估值建议，确保估值的公允性。合规稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公允的情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以维护基金持有人利益为准则。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按合同约定提供相关债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未进行利润分配，符合合同规定。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对广发聚宝混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，广发聚宝混合型证券投资基金的管理人——广发基金管理有限公司在广发聚宝混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，广发聚宝混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对广发基金管理有限公司编制和披露的广发聚宝混合型证券投资基金2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：广发聚宝混合型证券投资基金
报告截止日：2018年6月30日
单位：人民币元
资产
附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
资产：
-
-
银行存款
6.4.7.1
622,689.48
564,959.06
结算备付金
175,761.65
684,556.54
存出保证金
37,425.25
78,763.08
交易性金融资产
6.4.7.2
191,070,356.89
222,281,533.66
其中：股票投资
23,991,480.18
64,995,401.46
基金投资
-
-
债券投资
146,955,000.00
157,286,132.20
资产支持证券投资
20,123,876.71
-
贵金属投资
-
-
衍生金融资产
6.4.7.3
-
-
买入返售金融资产
6.4.7.4
-
4,000,000.00
应收证券清算款
-
463,104.74
应收利息
6.4.7.5
2,445,558.56
1,865,280.85
应收股利
-
-
应收申购款
72.34
-
递延所得税资产
-
-
其他资产
6.4.7.6
-
-
资产总计
194,351,864.17
229,938,197.93
负债和所有者权益
附注号
本期末
2018年6月30日
上年度末
2017年12月31日
负债：
-
-
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
6.4.7.3
-
-
卖出回购金融资产款
5,100,000.00
-
应付证券清算款
3,692.96
-
应付赎回款
149,445.76
434,722.06
应付管理人报酬
187,993.38
253,751.49
应付托管费
31,332.23
42,291.95
应付销售服务费
-
-
应付交易费用
6.4.7.7
337,207.32
344,979.34
应交税费
6,798.85
-
应付利息
-1,230.98
-93.04
应付利润
-
-
递延所得税负债
-
-
其他负债
6.4.7.8
177,678.38
333,000.00
负债合计
5,992,917.90
1,408,651.80
所有者权益：
-
-
实收基金
6.4.7.9
160,438,394.33
197,336,420.13
未分配利润
6.4.7.10
27,920,551.94
31,193,126.00
所有者权益合计
188,358,946.27
228,529,546.13
负债和所有者权益总计
194,351,864.17
229,938,197.93
注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值人民币1.174元，基金份额总额160,438,394.33份。
6.2 利润表
会计主体：广发聚宝混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日
单位：人民币元
项目
附注号
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
一、收入
5,060,188.87
36,218,223.01
1.利息收入
3,041,921.95
9,056,582.35
其中：存款利息收入
6.4.7.11
15,170.31
1,601,323.25
债券利息收入
2,650,916.84
4,261,168.44
资产支持证券利息收入
219,093.04
-
买入返售金融资产收入
156,741.76
3,194,090.66
其他利息收入
-
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
10,861,628.56
9,640,549.31
其中：股票投资收益
6.4.7.12
9,944,529.79
7,112,645.50
基金投资收益
-
-
债券投资收益
6.4.7.13
628,214.19
1,555,982.81
资产支持证券投资收益
-
-
贵金属投资收益
-
-
衍生工具收益
6.4.7.14
-
-
股利收益
6.4.7.15
288,884.58
971,921.00
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
6.4.7.16
-8,847,593.62
17,459,411.39
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号填列）
6.4.7.17
4,231.98
61,679.96
减：二、费用
1,818,716.48
4,808,026.81
1．管理人报酬
1,225,202.36
3,638,938.62
2．托管费
204,200.42
606,489.84
3．销售服务费
-
-
4．交易费用
6.4.7.18
162,117.29
331,193.29
5．利息支出
29,467.63
21,742.23
其中：卖出回购金融资产支出
29,467.63
21,742.23
6．税金及附加
6,074.78
-
7．其他费用
6.4.7.19
191,654.00
209,662.83
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
3,241,472.39
31,410,196.20
减：所得税费用
-
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
3,241,472.39
31,410,196.20
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发聚宝混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
197,336,420.13
31,193,126.00
228,529,546.13
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
-
3,241,472.39
3,241,472.39
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）
-36,898,025.80
-6,514,046.45
-43,412,072.25
其中：1.基金申购款
1,153,146.75
202,998.09
1,356,144.84
2.基金赎回款
-38,051,172.55
-6,717,044.54
-44,768,217.09
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值）
160,438,394.33
27,920,551.94
188,358,946.27
项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
620,228,428.07
23,763,977.06
643,992,405.13
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
-
31,410,196.20
31,410,196.20
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）
-85,019,836.54
-4,783,315.94
-89,803,152.48
其中：1.基金申购款
6,533,754.81
341,592.05
6,875,346.86
2.基金赎回款
-91,553,591.35
-5,124,907.99
-96,678,499.34
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值）
535,208,591.53
50,390,857.32
585,599,448.85
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：孙树明，主管会计工作负责人：窦刚，会计机构负责人：张晓章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发聚宝混合型证券投资基金(“本基金”)经中国证券监督管理委员(“中国证监会”) 证监许可[2015]449号《关于准予广发聚宝混合型证券投资基金注册的批复》批准，由基金发起人广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发聚宝混合型证券投资基金基金合同》(“基金合同”)发起，于2015年4月9日募集成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金募集期为2015年4月3日，本基金为契约型开放式混合型基金，存续期限不定，首次募集资金为人民币3,334,342,066.79元，有效认购户数为27,266户。经基金注册登记机构确认认购资金在募集期间不产生利息。本基金募集资金经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资。基金合同于2015年4月9日生效，基金合同生效日的基金份额总额为3,334,342,066.79份。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和基金合同等有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，以及债券等固定收益类金融工具（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金等）、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金业绩比较基准：30%×沪深300指数收益率＋70%×中证全债指数收益率。
本基金的财务报表于2018年8月22日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则 （以下简称“企业会计准则”）和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及2018年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券免征营业税或增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
2、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3、对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳，从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4、对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5、对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券（股票）交易印花税，对受让方不再缴纳印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内不存在控制关系或者其他重大利害关系的关联方关系发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
中国工商银行股份有限公司
基金托管人、代销机构
广发基金管理有限公司
基金发起人、基金管理人、注册登记与过户机构、直销机构
广发证券股份有限公司
基金管理人母公司、代销机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
成交金额
占当期股票成交总额的比例
成交金额
占当期股票成交总额的比例
广发证券股份有限公司
48,938,269.74
52.97%
82,860,985.02
36.71%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
成交金额
占当期债券成交总额的比例
成交金额
占当期债券成交总额的比例
广发证券股份有限公司
41,572,651.42
79.16%
10,944,438.43
91.41%
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
成交金额
占当期债券回购成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购成交总额的比例
广发证券股份有限公司
130,900,000.00
49.43%
74,700,000.00
82.72%
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例
广发证券股份有限公司
45,576.49
52.97%
29,197.86
8.71%
关联方名称
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例
广发证券股份有限公司
67,840.98
33.77%
67,840.98
43.73%
注：1、股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票成交金额×佣金比例-证管费-经手费-结算风险金（含债券交易）；
2、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立；
3、本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费
1,225,202.36
3,638,938.62
其中：支付销售机构的客户维护费
487,782.10
723,449.40
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费
204,200.42
606,489.84
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年6月30日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商银行股份有限公司
622,689.48
11,885.85
1,883,737.02
54,014.55
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.9 期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002892
科力尔
2017-08-10
2018-08-17
新股流通受限
17.56
29.90
11,000.00
193,160.00
328,900.00
2018-06-13除权除息，比例：每10股派现金红利1.26元（含税）
300713
英可瑞
2017-10-23
2018-11-01
新股流通受限
40.29
39.07
12,614.00
282,352.32
492,828.98
2018-06-19除权除息，比例：每10股派现金红利1.00元（含税），10股转增8.00股
注：截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限债券和权证。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年6月30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额5,100,000.00元，于2018年7月2日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的金额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1、公允价值
（1）不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公允价值。
（2）以公允价值计量的金融工具
（i）金融工具公允价值计量的方法
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级参见本基金最近一期年报。
（ii）各层级金融工具公允价值
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为23,169,751.20元，属于第二层级的余额为146,955,000.00元，属于第三层级的余额为20,945,605.69元（2017年12月31日：属于第一层级的余额为64,541,387.05元，属于第二层级的余额为155,980,896.45元，属于第三层级的余额为1,759,250.16元）。
（iii）公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。
于2018年6月30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第三层级的余额为人民币20,945,605.69元；本报告期内转出第三层级的金额为人民币880,801.20元，新增购入属于第三层级的金额为人民币20,123,876.71元，计入公允价值变动损益的金额为人民币-56,719.98元（均为权益工具产生），除上述变动外，该层级金融资产无其他变动。
2、除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
23,991,480.18
12.34
其中：股票
23,991,480.18
12.34
2
基金投资
-
-
3
固定收益投资
167,078,876.71
85.97
其中：债券
146,955,000.00
75.61
资产支持证券
20,123,876.71
10.35
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品投资
-
-
6
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
7
银行存款和结算备付金合计
798,451.13
0.41
8
其他各项资产
2,483,056.15
1.28
9
合计
194,351,864.17
100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
18,133,480.18
9.63
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-
J
金融业
5,858,000.00
3.11
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
23,991,480.18
12.74
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值
占基金资产净值比例(％)
1
600031
三一重工
900,000
8,073,000.00
4.29
2
600703
三安光电
400,000
7,688,000.00
4.08
3
601318
中国平安
100,000
5,858,000.00
3.11
4
601233
桐昆股份
54,460
937,801.20
0.50
5
000651
格力电器
13,000
612,950.00
0.33
6
300713
英可瑞
12,614
492,828.98
0.26
7
002892
科力尔
11,000
328,900.00
0.17
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例（％）
1
600525
长园集团
5,144,312.00
2.25
2
601601
中国太保
3,890,000.00
1.70
3
600867
通化东宝
3,591,989.00
1.57
4
600298
安琪酵母
3,272,000.00
1.43
5
600409
三友化工
2,819,920.00
1.23
6
603899
晨光文具
2,079,238.20
0.91
7
600066
宇通客车
1,984,400.00
0.87
8
600703
三安光电
1,027,500.00
0.45
9
601233
桐昆股份
901,702.00
0.39
10
002271
东方雨虹
605,063.06
0.26
11
000651
格力电器
595,057.00
0.26
12
603156
养元饮品
166,828.87
0.07
13
600901
江苏租赁
155,843.75
0.07
14
601838
成都银行
89,465.01
0.04
15
601828
美凯龙
67,702.14
0.03
16
603056
德邦股份
20,066.64
0.01
17
603712
七一二
18,300.10
0.01
18
603516
淳中科技
16,458.32
0.01
19
601138
工业富联
13,770.00
0.01
20
603356
华菱精工
12,650.19
0.01
注：本项及下项7.4.2、7.4.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，此外， “买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例（％）
1
600176
中国巨石
13,615,988.00
5.96
2
600566
济川药业
8,216,969.00
3.60
3
600867
通化东宝
6,776,042.40
2.97
4
603111
康尼机电
5,688,573.00
2.49
5
601601
中国太保
4,220,855.60
1.85
6
600703
三安光电
3,968,288.04
1.74
7
600525
长园集团
3,540,896.19
1.55
8
600409
三友化工
3,195,000.00
1.40
9
600298
安琪酵母
3,120,628.00
1.37
10
000895
双汇发展
2,755,400.00
1.21
11
600048
保利地产
2,620,000.00
1.15
12
603899
晨光文具
2,239,230.00
0.98
13
600066
宇通客车
1,955,850.00
0.86
14
603816
顾家家居
1,773,000.00
0.78
15
002859
洁美科技
587,305.00
0.26
16
002271
东方雨虹
480,210.48
0.21
17
002860
星帅尔
314,125.00
0.14
18
600901
江苏租赁
267,193.15
0.12
19
603156
养元饮品
220,376.00
0.10
20
601838
成都银行
195,363.53
0.09
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
26,476,996.28
卖出股票收入（成交）总额
66,484,675.08
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例(％)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
10,003,000.00
5.31
其中：政策性金融债
10,003,000.00
5.31
4
企业债券
29,633,000.00
15.73
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
29,961,000.00
15.91
7
可转债（可交换债）
-
-
8
同业存单
77,358,000.00
41.07
9
其他
-
-
10
合计
146,955,000.00
78.02
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值
占基金资产净值比例(％)
1
111899833
18宁波银行CD118
300,000
29,058,000.00
15.43
2
111899115
18杭州银行CD042
300,000
28,728,000.00
15.25
3
111894223
18南京银行CD048
200,000
19,572,000.00
10.39
4
101453022
14五矿股MTN001
100,000
10,113,000.00
5.37
5
170410
17农发10
100,000
10,003,000.00
5.31
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号
证券代码
证券名称
数量(份)
公允价值
占基金资产净值比例(％)
1
146866
借呗47A1
100,000
10,065,352.05
5.34
2
146674
花呗45A1
100,000
10,058,524.66
5.34
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
37,425.25
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
2,445,558.56
5
应收申购款
72.34
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
2,483,056.15
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例
2,632
2,632
60,956.84
0.00
0.00%
160,438,394.33
100.00%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2015年4月9日）基金份额总额
3,334,342,066.79
本报告期期初基金份额总额
197,336,420.13
本报告期基金总申购份额
1,153,146.75
减：本报告期基金总赎回份额
38,051,172.55
本报告期基金拆分变动份额
0.00
本报告期期末基金份额总额
160,438,394.33
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人及其高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成交总额的比例
佣金
占当期佣金总量的比例
国联证券
1
5,345,263.42
5.79%
4,978.04
5.79%
-
广发证券
8
48,938,269.74
52.97%
45,576.49
52.97%
-
长江证券
3
38,112,323.18
41.25%
35,493.81
41.25%
-
中天证券
1
-
-
-
-
-
东兴证券
2
-
-
-
-
-
中金公司
4
-
-
-
-
-
中信建投
4
-
-
-
-
-
世纪证券
1
-
-
-
-
-
西部证券
1
-
-
-
-
-
中原证券
2
-
-
-
-
-
华福证券
2
-
-
-
-
-
东海证券
1
-
-
-
-
-
华创证券
4
-
-
-
-
-
华安证券
1
-
-
-
-
-
上海华信证券
1
-
-
-
-
-
万和证券
1
-
-
-
-
-
长城证券
1
-
-
-
-
-
光大证券
3
-
-
-
-
-
国元证券
2
-
-
-
-
-
安信证券
5
-
-
-
-
-
第一创业证券
1
-
-
-
-
-
申万宏源
6
-
-
-
-
-
上海证券
1
-
-
-
-
-
南京证券
1
-
-
-
-
-
银河证券
4
-
-
-
-
-
招商证券
4
-
-
-
-
-
方正证券
7
-
-
-
-
-
华融证券
1
-
-
-
-
-
信达证券
3
-
-
-
-
-
财富证券
2
-
-
-
-
-
国金证券
1
-
-
-
-
-
德邦证券
1
-
-
-
-
-
国泰君安
4
-
-
-
-
-
湘财证券
1
-
-
-
-
-
中信证券
5
-
-
-
-
-
中投证券
1
-
-
-
-
-
民生证券
3
-
-
-
-
-
西藏东方财富证券
2
-
-
-
-
-
川财证券
2
-
-
-
-
-
联讯证券
2
-
-
-
-
-
渤海证券
1
-
-
-
-
-
东方证券
2
-
-
-
-
-
东吴证券
2
-
-
-
-
新增1个
华宝证券
1
-
-
-
-
-
国信证券
2
-
-
-
-
减少2个
中银国际
2
-
-
-
-
-
瑞银证券
1
-
-
-
-
-
国都证券
1
-
-
-
-
-
浙商证券
1
-
-
-
-
-
天风证券
3
-
-
-
-
-
华鑫证券
2
-
-
-
-
-
北京高华
1
-
-
-
-
-
海通证券
2
-
-
-
-
-
平安证券
4
-
-
-
-
-
英大证券
2
-
-
-
-
-
国盛证券
2
-
-
-
-
新增1个
中泰证券
4
-
-
-
-
-
东莞证券
1
-
-
-
-
-
西南证券
2
-
-
-
-
-
华菁证券
2
-
-
-
-
新增2个
首创证券
1
-
-
-
-
-
东北证券
4
-
-
-
-
-
广州证券
2
-
-
-
-
-
华泰证券
5
-
-
-
-
-
兴业证券
4
-
-
-
-
-
国海证券
1
-
-
-
-
-
万联证券
4
-
-
-
-
-
新时代证券
1
-
-
-
-
-
太平洋证券
2
-
-
-
-
-
注：1、交易席位选择标准：
（1）财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
（2）经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（3）具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的需要；
（4）具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市场及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；
（6）能提供其他基金运作和管理所需的服务。
2、交易席位选择流程：
（1）对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
（2）协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券成交总额的比例
成交金额
占当期回购成交总额的比例
成交金额
占当期权证成交总额的比例
国联证券
251,423.36
0.48%
-
-
-
-
广发证券
41,572,651.42
79.16%
130,900,000.00
49.43%
-
-
长江证券
10,694,228.45
20.36%
133,900,000.00
50.57%
-
-
广发基金管理有限公司
二〇一八年八月二十四日