0.4781% 基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇二〇年三月二十七日
广发聚宝混合型证券投资基金 2019年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 3月 26日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无
保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 12月 31日止。
广发聚宝混合型证券投资基金 2019年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 广发聚宝混合
基金主代码 001189
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 4月 9日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 279,004,962.01份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 广发聚宝混合 A 广发聚宝混合 C
下属分级基金的交易代码 001189 007848
报告期末下属分级基金的份额总
额
212,445,426.34份 66,559,535.67份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过对股票、固定收益类资产和现金等大类资产的积极灵活配置，
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，充分挖掘市场潜在的投资机
会，力求实现基金资产的持续稳定增值。
投资策略
本基金在研究宏观经济基本面、政策面和资金面等多种因素的基础上，判
断宏观经济运行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对各类资产的市场
影响，评估股票、债券及货币市场工具等大类资产的估值水平和投资价值，
根据大类资产的风险收益特征进行灵活配置，确定合适的资产配置比例，
并适时进行调整。
业绩比较基准 30%×沪深 300指数收益率＋70%×中证全债指数收益率。
风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 邱春杨 郭明
联系电话 020-83936666 010-66105799
电子邮箱 qcy@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105828 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址 http://www.gffunds.com.cn
基金年度报告备置地点
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33
楼
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间
数据和指
标
2019年 2018年 2017年
广发聚宝混
合 A
广发聚宝混
合 C
广发聚宝混
合 A
广发聚宝混
合 C
广发聚宝混
合 A
广发聚宝混
合 C
本期已
实现收
益
7,456,099.1
8
1,149,931.26
13,671,990.9
8
-
45,429,348.7
3
-
本期利
润
13,205,461.
60
2,225,463.81 1,582,173.85 -
58,306,162.4
5
-
加权平
均基金
份额本
期利润
0.0837 0.0413 0.0096 - 0.1157 -
本期基
金份额
净值增
长率
7.02% 2.43% 0.43% - 11.56% -
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3.1.2 期末
数据和指
标
2019年末 2018年末 2017年末
广发聚宝混合
A
广发聚宝混合
C
广发聚宝混合
A
广发聚宝混合
C
广发聚宝混合
A
广发聚宝混合
C
期末可
供分配
基金份
额利润
0.2446 0.2414 0.1630 - 0.1576 -
期末基
金资产
净值
264,415,082
.34
82,627,086.2
1
170,670,865.
72
-
228,529,546.
13
-
期末基
金份额
净值
1.2446 1.2414 1.1630 - 1.1580 -
注：（1）本基金自 2019年 8月 29日起增设 C类份额，至披露时点不满一年。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
（3）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（4）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发聚宝混合 A：
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 2.55% 0.15% 3.13% 0.22% -0.58% -0.07%
过去六个月 3.89% 0.18% 4.11% 0.25% -0.22% -0.07%
过去一年 7.02% 0.19% 14.29% 0.36% -7.27% -0.17%
过去三年 19.90% 0.24% 16.83% 0.33% 3.07% -0.09%
自基金合同生
效起至今
24.46% 0.21% 16.12% 0.46% 8.34% -0.25%
广发聚宝混合 C：
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①－③ ②－④
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② 准差④
过去三个月 2.44% 0.15% 3.13% 0.22% -0.69% -0.07%
自基金合同生
效起至今
2.43% 0.19% 3.28% 0.23% -0.85% -0.04%
注：（1）业绩比较基准：30%×沪深 300指数收益率 + 70%×中证全债指数收益率。
（2）业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发聚宝混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015年 4月 9日至 2019年 12月 31日)
广发聚宝混合 A
广发聚宝混合 C
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注：本基金自 2019年 8月 29日起增设 C类份额，至披露时点不满一年。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发聚宝混合型证券投资基金
自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
广发聚宝混合 A
广发聚宝混合 C
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注：（1）合同生效当年（2015年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。
（2）本基金自 2019年起增设 C类份额，C类份额增设当年（2019年）按实际存续期计算，未
按自然年度折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，于 2003年 8月 5日成立，注册资本
1.2688 亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前
海香江金融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司。公司拥有公募基金管理、特
定客户资产管理、社保基金境内投资管理人、基本养老保险基金证券投资管理机构、受托管理保险
资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、合格境内机构投资者境外证券投资管理
（QDII）等业务资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会
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三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 32个部门：宏观策略部、价值投资
部、策略投资部、成长投资部、专户投资部、固定收益管理总部、指数投资部、量化投资部、资产
配置部、国际业务部、研究发展部、产品设计部、营销管理部、机构理财部、渠道管理总部、养老
金部、战略与创新业务部、北京分公司、广州分公司、上海分公司、互联网金融部、中央交易部、
基金会计部、注册登记部、信息技术部、合规稽核部、金融工程与风险管理部、规划发展部、人力
资源部、财务部、综合管理部、北京办事处。此外，还出资设立了瑞元资本管理有限公司、广发国
际资产管理有限公司（香港子公司），参股了证通股份有限公司。
截至 2019年 12月 31日，公司管理 207只开放式基金，管理公募基金规模为 5025.61亿元。同
时，公司还管理着多个特定客户资产管理投资组合、社保基金投资组合和养老基金投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
谢军
本基金的基金
经理；广发增
强债券型证券
投资基金的基
金经理；广发
聚源债券型证
券投资基金
(LOF)的基金
经理；广发安
享灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理；广发安悦
回报灵活配置
混合型证券投
资基金的基金
经理；广发鑫
源灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理；广发汇瑞
3个月定期开
放债券型发起
式证券投资基
2017-10-3
1
2019-12-23 16年
谢军先生，金融学硕士，CFA，持
有中国证券投资基金业从业证
书。曾任广发基金管理有限公司
固定收益部研究员、投资经理、
固定收益部总经理助理、固定收
益部副总经理、固定收益部总经
理、广发货币市场基金基金经理
(自 2006年 9月 12日至 2010年 4
月 29日)、广发聚祥保本混合型证
券投资基金基金经理(自 2011年 3
月 15日至 2014年 3月 20日)、广
发聚源定期开放债券型证券投资
基金基金经理(自 2013 年 5 月 8
日至 2014年 8月 17日)、广发鑫
富灵活配置混合型证券投资基金
基金经理(自 2017年 1月 10日至
2018年 1月 6日)、广发汇瑞一年
定期开放债券型证券投资基金基
金经理(自 2016 年 12 月 2 日至
2018 年 6 月 12 日)、广发服务业
精选灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(自 2016年 11月 9日
至 2018年 10月 9日)、广发安泽
回报纯债债券型证券投资基金基
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金的基金经
理；广发景源
纯债债券型证
券投资基金的
基金经理；广
发景祥纯债债
券型证券投资
基金的基金经
理；广发理财
年年红债券型
证券投资基金
的基金经理；
广发聚盛灵活
配置混合型证
券投资基金的
基金经理；广
发鑫和灵活配
置混合型证券
投资基金的基
金经理；广发
集富纯债债券
型证券投资基
金的基金经
理；广发景智
纯债债券型证
券投资基金的
基金经理；广
发景润纯债债
券型证券投资
基金的基金经
理；广发汇立
定期开放债券
型发起式证券
投资基金的基
金经理；广发
集裕债券型证
券投资基金的
基金经理；广
发鑫裕灵活配
置混合型证券
投资基金的基
金经理；广发
汇承定期开放
债券型发起式
证券投资基金
金经理(自 2017 年 1 月 10 日至
2018年 10月 29日)、广发鑫利灵
活配置混合型证券投资基金基金
经理(自 2016年11月 18日至 2018
年 11月 9日)、广发稳安保本混合
型证券投资基金基金经理 (自
2017年 10月 31日至 2019年 2月
14日)、广发稳安灵活配置混合型
证券投资基金基金经理(自 2019
年 2月 15日至 2019年4月10日)、
广发安泽短债债券型证券投资基
金基金经理(自 2018 年 10 月 30
日至 2019年 4月 10日)、广发汇
元纯债定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理(自 2018年 3
月 30日至 2019年 4月 10日)、广
发汇吉 3 个月定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经理(自
2018 年 3 月 2 日至 2019 年 4 月
10日)、广发集瑞债券型证券投资
基金基金经理(自 2016年 11月 18
日至 2019年 10月 18日)、广发景
华纯债债券型证券投资基金基金
经理(自 2016年11月 28日至 2019
年 10月 18日)、广发趋势优选灵
活配置混合型证券投资基金基金
经理(自2017年10月31日至2019
年 12月 23日)、广发汇兴 3个月
定期开放债券型发起式证券投资
基金基金经理(自 2018年 10月 29
日至 2019年 12月 23日)、广发聚
安混合型证券投资基金基金经理
(自 2017年 10月 31日至 2019年
12 月 23 日)、广发聚宝混合型证
券投资基金基金经理(自 2017 年
10月 31日至 2019年 12月 23日)。
广发聚宝混合型证券投资基金 2019年年度报告摘要
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的基金经理；
广发汇宏 6个
月定期开放债
券型发起式证
券投资基金的
基金经理；广
发汇康定期开
放债券型发起
式证券投资基
金的基金经
理；广发睿享
稳健增利混合
型证券投资基
金的基金经
理；债券投资
部总经理
谭昌杰
本基金的基金
经理；广发理
财年年红债券
型证券投资基
金的基金经
理；广发趋势
优选灵活配置
混合型证券投
资基金的基金
经理；广发聚
安混合型证券
投资基金的基
金经理；广发
稳安灵活配置
混合型证券投
资基金的基金
经理；广发集
瑞债券型证券
投资基金的基
金经理；广发
景华纯债债券
型证券投资基
金的基金经
理；广发汇立
定期开放债券
型发起式证券
投资基金的基
金经理；广发
聚泰混合型证
2015-04-0
9
- 11年
谭昌杰先生，经济学硕士，持有
中国证券投资基金业从业证书。
曾任广发基金管理有限公司固定
收益部研究员、广发季季利理财
债券型证券投资基金基金经理(自
2014年 9月 29日至 2015年 4月
30日)、广发双债添利债券型证券
投资基金基金经理(自 2012 年 9
月 20日至 2015年 5月 27日)、广
发集鑫债券型证券投资基金基金
经理(自 2014年 1月 27日至 2015
年 5月 27日)、广发天天利货币市
场基金基金经理(自 2014 年 1 月
27日至 2015年 7月 24日)、广发
钱袋子货币市场基金基金经理(自
2014年 1月 10日至 2015年 7月
24日)、广发聚康混合型证券投资
基金基金经理(自 2015 年 6 月 1
日至 2016年 10月 24日)、广发安
泽回报灵活配置混合型证券投资
基金基金经理(自 2016 年 6 月 17
日至 2016年 11月 17日)、广发天
天红发起式货币市场基金基金经
理(自 2013年 10月 22日至 2017
年 10月 31日)、广发安泽回报纯
债债券型证券投资基金基金经理
(自 2016年 11月 18日至 2017年
12 月 22 日)、广发稳安保本混合
型证券投资基金基金经理 (自
广发聚宝混合型证券投资基金 2019年年度报告摘要
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券投资基金的
基金经理
2016 年 2 月 4 日至 2019 年 2 月
14日)、广发景源纯债债券型证券
投资基金基金经理(自 2018 年 10
月 18日至 2019年 12月 23日)、
广发景祥纯债债券型证券投资基
金基金经理(自 2018 年 10 月 18
日至 2019年 12月 23日)、广发汇
瑞 3 个月定期开放债券型发起式
证券投资基金基金经理(自 2018
年 10月 16日至 2019年 12月 23
日)、广发鑫源灵活配置混合型证
券投资基金基金经理(自 2016 年
11月 2日至 2019年 12月 23日)。
注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基
金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法
合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为
监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的
投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作
需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合
平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易
过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流
程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。公司原则上禁止不同投资组合之间（完全复制指数
组合及量化组合除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易；对于不同投资组合间的同时
同向交易，公司可以启用公平交易模块，确保交易的公平。
公司金融工程与风险管理部对非公开发行股票申购和以公司名义进行的债券一级市场申购方案
和分配过程进行审核和监控,保证分配结果符合公平交易的原则；对银行间债券交易根据市场公认的
广发聚宝混合型证券投资基金 2019年年度报告摘要
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第三方信息，对投资组合和交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，并由相关投资组合
经理对交易价格异常情况进行合理性解释；公司开发了专门的系统对不同投资组合同日、3日内和 5
日内的股票同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析，发现异常情况再做进一步的调查
和核实。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。通过对本年度该组合与公司其余各组合的
同日、3 日内和 5 日内的同向交易价差进行专项分析，未发现该组合与其他组合在不同的时间窗口
下同向交易存在足够的样本量且差价率均值显著不趋于 0 的情况，表明报告期内该组合未发生可能
导致不公平交易和利益输送的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全复制指数组合及量化组合除外）或同一投资组合在
同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领
导严格审批并留痕备查。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 5次，其中 4次为指数量化投资组合因投资策略需
要和其他组合发生的反向交易，1次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，
有关基金经理按规定履行了审批程序。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本年度实体经济整体仍处于下行趋势中，但面临了新的困难，比如中美贸易关系恶化、国内猪
肉上涨带来通胀压力，同时还要控制房价上涨等压力，导致很多政策手段无法全面施展，政策空间
存在较大的制约。回顾全年，债券市场总体呈现区间震荡行情，尽管市场预期发生过几次大的变化，
期间还出现了包商事件以及多个信用违约事件，但中长期利率始终在偏低水平震荡，短端收益率有
所下行，尤其在半年末和年末这两个传统的资金面紧张时点，银行间隔夜回购一度跌破 1%，中性偏
松的资金面进一步压缩了高等级信用债的信用利差。股票方面，上半年整体出现了估值修复的行情，
下半年转入结构性行情，各板块分化严重。
本基金以 AAA等级的中短债作为配置底仓，股票以大市值权重股和行业龙头为主。债券方面，
考虑到当前收益率水平已经处于相对较低的水平，维持了中短久期的操作；股票方面，整体将仓位
广发聚宝混合型证券投资基金 2019年年度报告摘要
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控制在 10%到 20%的区间内，行业配置方面，上半年以逆周期的医药、基建类为主，下半年开始买
入部分通讯电子板块以及券商等顺周期品种。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为 7.02%，同期业绩比较基准收益率为 14.29%；
C类基金份额净值增长率为 2.43%，同期业绩比较基准收益率为 3.28%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
春节期间，新型肺炎疫情持续发酵，由于该疫情发生在春节这个传统的消费旺季以及经济增速
下行的大背景下，对内需以及实体经济的冲击会相对更为严重一些。而如果疫情在短期内得不到有
效控制，将会对上半年的经济增速都会带来显著的负面影响。由于疫情的后续演化存在较大的不确
定性，预计资本市场的表现也将一波三折。我们将重点跟踪疫情对经济以及各行业的影响程度，调
整组合的资产配置、行业和地域结构。当然，我们相信疫情终将被控制，预计相应的经济支持政策
也将陆续出台。对于债券市场，疫情对长债形成事件利好，但由于当前长债利率相比历史低点已经
很近，后续下行的空间会比较有限。长利率作为周期性很强的品种，一旦收益率已经处于历史低位，
或许仍可以在低位震荡一段时间，但后续就更应该担心反弹的风险。对于股票市场，疫情的防控可
能成为上半年的投资主线，我们将密切跟踪各行业和上市公司与疫情的关联关系，获取稳健回报。
本基金将延续之前的投资策略，维持了债券方面中短久期的操作；股票方面，在疫情没有得到
显著遏制的情况下，下调顺周期的行业占比，换仓为估值合适、对疫情相对免疫的行业，比如必选
消费、新基建等板块。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估值的公司领导、督察长、各投资部门负责人、研究发展部负责人、合规稽
核部负责人、金融工程与风险管理部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程
序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证
其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极
关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出估值
建议，确保估值的公允性。合规稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会
的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证
基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公允的
广发聚宝混合型证券投资基金 2019年年度报告摘要
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情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以维护基金持有人利
益为准则。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按
合同约定提供相关债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未
进行利润分配，符合合同规定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对广发聚宝混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券
投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，广发聚宝混合型证券投资基金的管理人——广发基金管理有限公司在广发聚宝混
合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等
问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规
定进行。本报告期内，广发聚宝混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对广发基金管理有限公司编制和披露的广发聚宝混合型证券投资基�