东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要
编制日期:2020年8月26日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 东吴新趋势价值线混合 基金代码 001322
中国农业银行股份有限
基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人
公司
上市交易所及上市
基金合同生效日 2015-07-01 暂未上市
日期
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基
2019-04-29
金经理的日期 基金经理 刘元海
证券从业日期 2004-02-01
其他
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》第九章了解详细情况
本基金为混合型基金,主要投资于代表未来发展趋势的新能源、新技术、新生
投资目标 活产业中的优质上市公司,在控制风险、确保基金资产流动性的前提下,力争
实现净值增长持续地超越业绩比较基准。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(含中小板,创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市
场工具、权证、股指期货、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为0%-95%,投资于新趋
势主题的股票的比例不低于非现金基金资产的80%;国债、央行票据、地方
投资范围 政府债、金融债、企业债、中小企业私募债、短期融资券、公司债、中期票据、
次级债、可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银
行存款以及货币市场工具等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的
5%;权证投资占基金资产净值的比例不高于3%;本基金每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的
现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等;股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。
为了更好地体现管理人与基金持有人利益一致的目的,基金管理人在基金管理
主要投资策略
中设置“价值线”作为管理费收取和风险控制的参考依据,从而更有效的发挥
自身的专业研究与管理能力,最大程度实现基金持有人的财富保值增值目标。
但本价值线增长轨迹并不代表基金净值增长曲线。
股票投资策略:
(1)新趋势股票池的初步构建根据进一步研究界定,我们按照行业分类,将
代表新趋势的上市公司分布在下述几个细分领域:
A:新能源:又称非常规能源,是指传统能源之外的各种能源形式,主要涉及
的行业有汽车、有色金属、电气设备、建筑材料等行业。
B:新技术:即处于技术突破和技术创新阶段的高技术产业股票,目前主要包
含的有机械设备、国防军工、公用事业、石化等行业的股票。
C:新生活:所谓“新生活”主题就是指在人们生活水平提高和生活方式变迁
中所蕴藏的投资机会,如医药生物、食品饮料、农业、金融、交运、房地产、
电子、计算机、传媒、通信、休闲服务、商业贸易等等行业。当未来由于经济
增长方式的转变、产业结构的升级,从事或受益于上述投资主题的外延也将逐
渐扩大,本基金将视实际情况调整上述新趋势主题的识别及认定。
(2)股票投资策略是本基金的核心部分,本基金秉承价值型的投资理念,在
个股精选的过程中将以寻找价值被低估的股票为基本原则,在分享股价合理回
归的收益的同时力求达到投资组合较高的安全边际。同时,充分发挥基金管理
人研究团队和投资团队的选股能力,选择具有长期持续增长能力的公司。此外,
本基金还将对个股设置止损额度,以控制个股下跌的风险。
业绩比较基准 沪深300指数×65%+中国债券综合全价指数×35%
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,预期风险和预期
风险收益特征
收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。
(二)投资组合资产配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比
较图
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 金额(M) 收费方式/费率 备注
/持有期限(N)
M<100万 1.50%
100万≤M<200万 1.20%
申购费(前收费) 200万≤M<500万 0.80%
500万≤M<1000万 0.30%
M≥1000万 1000元/笔
N<7天 1.50%
7天≤N<30天 0.75%
30天≤N<1年 0.50% 赎回费
1年≤N<2年 0.25%
N≥2年 0%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
其他费用 费用的计算方法及支付方式详见招募说明书及相关公告
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金主要风险包括市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、投资管理
风险、投资股指期货的风险、中小企业私募债风险、基金净值跌破价值线风险及其他风险等。
1、投资股指期货的风险
本基金参与股指期货交易。股指期货交易采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当
出现不利行情时,股指期货标的指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货
采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给
投资带来重大损失。此外,交易所对股指期货的交易限制与规定会对基金投资股指期货的策略执
行产生影响,从而对基金收益产生不利影响。
2、中小企业私募债风险
本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开
方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债
主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此
可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
3、基金净值跌破价值线风险
价值线既不是基金投资人的实际收益,也不是基金管理人的保底收益承诺,而是基金管理人力争
保证的价值水平。基金份额净值在大概率上会在价值线之上,但也不能完全排除小概率事件发生
的风险,即基金份额净值跌破价值线的可能。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也
不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址:www.scfund.com.cn][客服电话:400-821-0588]
? 基金合同、托管协议、招募说明书
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料