诺安中证500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）2021年第1期

诺安中证500指数增强型证券投资基金
招募说明书（更新）
2021年第1期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
诺安中证500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）2021年第1期
重要提示
（一）诺安中证500指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金”)由诺安
中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更而来。诺安中证500交易
型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2013年11月28日证监许可
【2013】1513号文和2015年5月13日机构部函【2015】1334号文核准公开募
集并于2015年6月9日基金合同正式生效。
诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金自2018年11月12
日至2018年12月12日召开基金份额持有人大会，大会审议并通过了《关于诺
安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型有关事宜的议案》，同
意基金名称变更为“诺安中证500指数增强型证券投资基金”并对原《诺安中证
500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《诺安中证500交易型
开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》中的相应内容进行修订，上述基金
份额持有人大会决议报中国证监会备案并自2018年12月13日起生效。诺安中
证500指数增强型证券投资基金基金合同于2019年1月15日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招
募说明书》经中国证监会备案，但中国证监会准予诺安中证500交易型开放式指
数证券投资基金联接基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资
价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
（三）本基金的标的指数为中证500指数
（1）样本空间
指数样本空间由同时满足以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业发
行的存托凭证组成：
①科创板证券：上市时间超过一年。
②创业板证券：上市时间超过三年。
③其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值
排在前30位。
（2）选样方法
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①在样本空间中剔除沪深300指数样本以及过去一年日均总市值排名前
300的证券；
②对样本空间内剩余证券按照过去一年日均成交金额由高到低排名，剔除排
名后20%的证券；
③将剩余证券按照过去一年日均总市值由高到低进行排名，选取排名前500
的证券作为指数样本。
（3）指数计算
指数采用调整市值加权法。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
www.csindex.com.cn
（四）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》
及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自
身的风险承受能力，并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立
决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后，须承
担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风
险、流动性风险、管理风险、本基金特有风险、跟踪标的指数的风险及其他风险
等。
本基金属于股票型指数基金，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型
基金和货币市场基金。
（五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（六）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者
应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准
确性、完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响
投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。
基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。
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招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及《关于实施＜公开募集证券投资基金信
息披露管理办法＞有关问题的规定》第三条重大变更事项，除本次更新内容外，
本招募说明书（更新）所载内容截止日期为2020年5月25日，有关财务数据和
净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。
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目录
第一部分绪言............................................................................................................5
第二部分释义............................................................................................................6
第三部分基金管理人..............................................................................................11
第四部分基金托管人..............................................................................................27
第五部分相关服务机构..........................................................................................29
第六部分基金的历史沿革与存续..........................................................................50
第七部分基金份额的分类......................................................................................51
第八部分基金份额的申购与赎回..........................................................................52
第九部分基金的投资..............................................................................................67
第十部分基金的业绩..............................................................................................82
第十一部分基金的财产..........................................................................................84
第十二部分基金资产的估值..................................................................................85
第十三部分基金的收益与分配..............................................................................91
第十四部分基金的费用与税收..............................................................................93
第十五部分基金的会计与审计..............................................................................96
第十六部分基金的信息披露..................................................................................97
第十七部分风险揭示............................................................................................104
第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算....................................109
第十九部分基金合同内容摘要............................................................................111
第二十部分基金托管协议摘要............................................................................127
第二十一部分对基金份额持有人的服务............................................................138
第二十三部分招募说明书存放及查阅方式........................................................144
第二十四部分备查文件........................................................................................145
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第一部分绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开
募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》等有关法律、法规及《诺
安中证500指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书的内容涵盖诺安中证500指数增强型证券投资基金（以下简称
“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及申购和赎回的程序及费
率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分释义
在《诺安中证500指数增强型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有
所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指诺安中证500指数增强型证券投资基金
2、基金管理人：指诺安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《诺安中证500指数增强型证券投资基金基
金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺安中证500
指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《诺安中证500指数增强型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新
7、基金产品资料概要：指《诺安中证500指数增强型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
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14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
时做出的修订
15、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1
日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布
机关对其不时做出的修订
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银保险监督管理委员
会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构：指诺安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
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26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺安基金管理有
限公司或接受诺安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指《诺安中证500指数增强型证券投资基金基金合同》
生效日，原《诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》
自同一日失效
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的
正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
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41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
44、元：指人民币元
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
50、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
52、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下
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简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网
站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
55、标的指数：中证500指数
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年12月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合计 15000 100％
二、证券投资基金管理情况
截至2020年5月27日，本基金管理人共管理六十二只开放式基金：诺安平
衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化
收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混
合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基
金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺
安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深300
指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合
型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投
资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强
型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发
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起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券
型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债
券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安优势行业
灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场
基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、
诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济
股票型证券投资基金、诺安中证500指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵
活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活
配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵
活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选
回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺
安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投
资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券
投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券
型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫
享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺
安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安
优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、
诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混
合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金、诺安新兴产业混合型证券投
资基金、诺安研究优选混合型证券投资基金等。
三、主要人员情况
1.董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，
香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限
公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。
张一冰女士，副董事长，硕士。历任中国华大理工技术公司计财部职员，中
国对外经济贸易信托有限公司证券部总经理助理、综合业务部副科长、投资银行
部总经理、稽核法律部总经理、投资发展部总经理、董事会秘书、公司副总经理
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等职务。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基
金管理有限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西
部基金管理有限公司基金经理，现任大恒科技副董事长。
刘洪波先生，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部
职员、资产管理四部职员、金融产品一部总经理助理、副总经理和总经理，信业
股权投资管理有限公司资本市场部任董事总经理，华澳国际信托有限公司北京业
务总部/北京业务一部业务总监/部门总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公
司投资管理事业部副总经理。
孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安
企业管理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上
海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。
齐斌先生，董事，硕士。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中
国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科
员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、
中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经
理等，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银
行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副
司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中
国银监会监管一部主任，招商银行副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中
国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银
行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
钱学宁先生，独立董事，博士。历任福建省华侨信托投资公司上海证券部总
经理、福建联华国际信托投资公司上海部首席代表、上海富成证券公司助理总裁、
英国渣打银行私人银行北京分行筹备组成员、《银行家》杂志社副社长、中国社
科院金融所助理研究员、全国人大常委会办公厅联络局分析组主笔、中国社科院
陆家嘴研究基地副秘书长、中国社科院经济研究所助理研究员、中国社科院上市
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公司研究中心副主任。
2.监事会成员
秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管
理处干部。2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸
易信托有限公司风险法规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托
有限公司总法律顾问、首席风控官，兼任风控合规总部总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证
券公司部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限
公司首席交易师（总助级）兼交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管
理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监，现任指数组负责人。
3.经理层成员
齐斌先生，总经理，硕士研究生学历。历任中国人民银行总行管理干部学院
团委书记、中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股
份制处主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投
资部副总经理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托
有限公司副总经理等。2019年加入诺安基金管理有限公司，现任公司总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研
究员，西北证券公司资产管理部研究员。2003年加入诺安基金管理有限公司，
历任权益投资事业部总经理，现任公司副总经理、诺安先锋混合型证券投资基金
基金经理。
田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券
营业部工程师、光大证券信息技术部高级经理。2004年加入诺安基金管理有限
公司，历任信息技术部总监，运营保障部总监，网络金融部总监，公司总裁助理。
现任公司副总经理兼首席信息官。
马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公
诺安