0.5281% 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。
基金基本情况
项目
数值
基金简称
平安大华新鑫先锋混合型
场内简称
-
基金主代码
000739
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2015-01-29
报告期末基金份额总额
68,000,923.53
投资目标
通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略，在有效控制风险的前提下，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的持续、稳健增值。
投资策略
从大的宏观经济层面来分析大类资产配置方案，股票投资主要集中于经济转型产业，主要通过成长驱动力研究，依据新兴产业细分领域产业政策、产业成长路径、产业成长周期等来对新兴产业进行研判，把握大类投资机会。同时根据公司自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉求，业绩回报，ROE等指标合并精选优质上市公司，构造能够获取稳健受益的投资组合。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准＝沪深300指数收益率×50% + 中证全债指数收益率×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
基金管理人
平安大华基金管理有限公司
基金托管人
平安银行股份有限公司
基金保证人
-
下属2级基金的基金简称
新鑫先锋A
新鑫先锋C
下属2级基金的场内简称
-
-
下属2级基金的交易代码
000739
001515
报告期末下属2级基金的份额总额
66909012.10
1091911.43
下属2级基金的风险收益特征
-
-
主要财务指标
单位：人民币元
项目
主基金(元)
A(元)
C(元)
本期已实现收益
-
39,440.59
607.62
本期利润
-
555,730.68
7,719.15
加权平均基金份额本期利润
-
0.0079
0.0066
期末基金资产净值
-
71,639,996.31
1,153,784.18
期末基金份额净值
-
1.071
1.057
期末还原后基金份额累计净值
-
-
-
注：注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较A
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
0.66%
0.62%
2.03%
0.26%
-1.37%
0.36%
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较C
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
0.57%
0.62%
2.03%
0.26%
-1.46%
0.36%
自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于2015年1月29日正式生效，截止报告期末已满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截止报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较A
自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较C
其他指标
单位：元
序号
其他指标
报告期（2017-01-01至2017-03-31）
序号
其他指标
报告期（2017-03-31）
基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
邓翔
本基金的基金经理
2016-07-19
-
8
中山大学国际贸易硕士，7年证券从业经验，曾任毕马威华振会计师事务所审计员、广州长金投资管理有限公司研究员、东莞证券股份有限公司投资经理，2016年4月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部投资经理，现任平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金。
注：1、此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
报告期内本基金运作遵规守信情况说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
公平交易专项说明
公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
公平交易制度和控制方法
-
本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
-
异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。
报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
报告期内基金的业绩表现
截至2017年3月31日，本基金A份额净值为1.071元，份额累计净值为1.071元。报告期内，本基金份额净值增长率为0.66%，同期业绩基准增长率为2.03%。本基金C份额净值为1.057元，份额累计净值为1.057元。报告期内，本基金份额净值增长率为0.57%，同期业绩基准增长率为2.03%。
报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内基金投资策略和运作分析
2017年1季度，市场在季初和季末均以震荡整理为主，但1月下旬至3月初迎来一波“春季行情”。以钢铁，机械为代表的受益于PPI创新高的周期板块，以家电，白酒，苹果产业链为代表的价值板块，以及一带一路，军工等主题板块均有表现。本基金认为，1季度在资金面环比12月略有宽松，经济数据仍然较好的情况下，是较好的做多时间窗口。本基金适当提升了仓位，配置了部分周期板块和一带一路主题的个股，取得一定的收益。
报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人、基金资产净值低于5000万的情形。
报告期末基金资产组合情况
金额单位：元
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（％）
1
权益类投资
46,561,918.00
62.93
其中：股票
46,561,918.00
62.93
2
固定收益投资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证券
-
-
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
11,172,824.00
15.10
7
其他资产
16,253,779.13
21.97
8
合计
73,988,521.13
100.00
报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：元
序号
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
1,967,500.00
2.70
C
制造业
29,650,928.00
40.73
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-
E
建筑业
8,837,100.00
12.14
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业
3,990.00
0.01
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
3,088,000.00
4.24
J
金融业
-
-
K
房地产业
3,014,400.00
4.14
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
46,561,918.00
63.96
报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
金额单位：元
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
注：本基金本报告期末未投资沪港通股票。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
000333
美的集团
100,000
3,330,000.00
4.57
2
600585
海螺水泥
160,000
3,318,400.00
4.56
3
600477
杭萧钢构
300,000
3,114,000.00
4.28
4
000928
中钢国际
134,700
3,098,100.00
4.26
5
600718
东软集团
160,000
3,088,000.00
4.24
6
000797
中国武夷
160,000
3,014,400.00
4.14
7
600019
宝钢股份
450,000
2,929,500.00
4.02
8
000709
河钢股份
799,000
2,884,390.00
3.96
9
002677
浙江美大
200,000
2,884,000.00
3.96
10
000630
铜陵有色
900,000
2,853,000.00
3.92
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：元
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债（可交换债）
-
-
8
同业存单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
-
-
注：本基金本报告期末无债券投资情况。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
注：本基金本报告期末无债券投资情况。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
金额单位：元
序号
贵金属代码
贵金属名称
数量（份）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
注：本基金本报告期末无贵金属投资。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
金额单位：元
序号
权证代码
权证名称
数量（份）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
注：本基金本报告期末未持有权证投资。
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码
名称
持仓量（买/卖）
合约市值(元)
公允价值变动(元)
风险说明
公允价值变动总额合计(元)
-
股指期货投资本期收益(元)
-
股指期货投资本期公允价值变动(元)
-
本基金本报告期末无股指期货投资。
本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
代码
名称
持仓量（买/卖）
合约市值(元)
公允价值变动(元)
风险指标说明
公允价值变动总额合计(元)
-
国债期货投资本期收益（元）
-
国债期货投资本期公允价值变动(元)
-
本基金本报告期末无国债期货投资。
本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
单位：元
序号
证券代码
证券名称
数量（份）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
注：本基金本报告期末无资产支持证券投资情况。
投资组合报告附注
受到调查以及处罚情况
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
其他资产构成
单位：元
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
331,303.34
2
应收证券清算款
15,917,636.09
3
应收股利
-
4
应收利息
462.00
5
应收申购款
4,377.70
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
16,253,779.13
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
单位：元
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
单位：元
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
流通受限情况说明
注：本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限。
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
开放式基金份额变动（仅适用于开放式基金）
单位：份
项目
平安大华新鑫先锋混合型
新鑫先锋A
新鑫先锋C
基金合同生效日的基金份额总额
-
-
-
报告期期初基金份额总额
-
72,641,084.01
1,143,389.91
报告期期间基金总申购份额
-
1,322,923.33
72,652.62
报告期期间总赎回份额
-
7,054,995.24
124,131.10
报告期期间基金拆分变动份额
-
-
-
报告期期末基金份额总额
68,000,923.53
66,909,012.10
1,091,911.43
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
基金管理人持有本基金份额变动情况
项目
平安大华新鑫先锋混合型
新鑫先锋A
新鑫先锋C
报告期期初管理人持有的本基金份额
-
-
-
报告期期间买入/申购总份额
-
-
-
报告期期间卖出/赎回总份额
-
-
-
报告期期末管理人持有的本基金份额
-
-
-
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%)
-
-
-
基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
单位：份
序号
交易方式
交易日期
交易份额（份）
交易金额（元）
适用费率
合计
-
注：基金管理人未运用固有资金投资本基金。
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
时间区间
期初份额
申购份额
赎回份额
持有份额
份额占比
产品特有风险
-
注：-
影响投资者决策的其他重要信息
经平安大华基金管理有限公司第二届董事会第三十八次会议审议通过，付强先生新任公司副总经理职务，任职日期为2017年1月20日，该事项已于2017年1月23日公告。
备查文件目录
（1）中国证监会批准平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金设立的文件
（2）平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同
（3）平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金托管协议
（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（5）报告期内平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
存放地点
基金管理人、基金托管人住所
查阅方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安大华基金管理有限公司，客户服务电话：4008004800（免长途话费）