英大国企改革主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）（2020年第2号）

英大国企改革主题股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2020年第2号）
基金管理人：英大基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
日期：二0二0年十一月
英大国企改革主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）
【重要提示】
本基金于2015年7月6日经中国证监会证监许可[2015]1519号文准予募集注册，并于2018
年5月14日获得中国证监会证券基金机构监管部关于同意延期募集备案的回函（机构部函
[2018]1062号）。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为2020年11月9日，有关财务数据和净值表现数据截止日为
2020年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
英大国企改革主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）
目录
第一部分绪言.........................................................................................................................1
第二部分释义.........................................................................................................................2
第三部分基金管理人.............................................................................................................6
第四部分基金托管人...........................................................................................................15
第五部分相关服务机构.......................................................................................................18
第六部分基金的募集...........................................................................................................28
第七部分基金合同的生效...................................................................................................32
第八部分基金份额的申购与赎回.........................................................................................33
第九部分基金的投资...........................................................................................................43
第十部分基金的财产...........................................................................................................55
第十一部分基金的业绩.......................................................................................................56
第十二部分基金资产的估值...............................................................................................57
第十三部分基金的收益与分配...........................................................................................61
第十四部分基金费用与税收...............................................................................................63
第十五部分基金的会计与审计...........................................................................................65
第十六部分基金的信息披露...............................................................................................66
第十七部分风险揭示...........................................................................................................73
第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................................77
第十九部分基金合同的内容摘要.......................................................................................79
第二十部分基金托管协议的内容摘要...............................................................................98
第二十一部分对基金份额持有人的服务.........................................................................114
第二十二部分其他应披露事项.........................................................................................116
英大国企改革主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）
第二十三部分招募说明书存放及查阅方式.....................................................................118
第二十四部分备查文件.....................................................................................................119
英大国企改革主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）
第一部分绪言
《英大国企改革主题股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证
券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《英
大国企改革主题股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
英大国企改革主题股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根
据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他
人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、招募说明书：指《英大国企改革主题股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
2、基金或本基金：指英大国企改革主题股票型证券投资基金
3、基金管理人：指英大基金管理有限公司
4、基金托管人：指广发银行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同：指《英大国企改革主题股票型证券投资基金基金合同》及对
本基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《英大国企改革主题股票型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、基金份额发售公告：指《英大国企改革主题股票型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议通过，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常
务委员会第十四次会议修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机构对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、2017年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
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16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指英大基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基
金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为英大基金管理有限公司或接
受英大基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
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个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《英大基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一开放日基金总份额的10%
45、元：指人民币元
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
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他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
51、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存
量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
52、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
53、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称规定报
刊）及规定互联网网站（以下简称规定网站，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站）等媒介
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、基金产品资料概要：指《英大国企改革主题股票型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
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第三部分基金管理人
一、概况
1、名称：英大基金管理有限公司
2、住所：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201
3、办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔22楼2201
4、法定代表人：马晓燕
5、设立时间：2012年8月17日
6、电话：010-57835666
全国统一客服热线：400-890-5288
7、联系人：顾诗
8、注册资本：9.16亿元人民币
9、存续期间：长期
英大基金管理有限公司（以下简称“公司”）成立于2012年8月17日，注册资本为9.16
亿元人民币。股东国网英大国际控股集团有限公司持股比例为100%。
公司业务范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许
可的其他业务。公司员工平均行业从业时间超过10年，硕士以上学历的员工占员工总数70%
以上，核心团队拥有丰富的经验和行业影响力。
公司始终坚持以维护基金持有人利益为原则，倡导价值投资理念和稳健投资风格，逐步
形成了以“梦想、真诚、专业、稳健”为核心的企业文化。公司投研团队坚持遵循资本市场
规律，深入研究投资对象价值，全力满足各类客户的资产配置需求，努力为客户实现财富增
值，形成了科学、专业的投研体系。公司建立了制度、技术、执行三重保障的内部控制体系，
设立了以董事会风险管理与审计委员会、管理层风险控制委员会为中心的风险管理组织架构，
强调将风险管理贯穿于业务发展每一环节，不断建立健全相关制度流程，形成了严谨、有效
的风控体系。
截至2020年10月20日，本公司管理英大纯债债券型证券投资基金、英大领先回报混合
型发起式证券投资基金、英大现金宝货币市场基金、英大国企改革主题股票型证券投资基金、
英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、英大策略优选混合型证券投资基金、英大睿鑫灵
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活配置混合型证券投资基金、英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金、英大通盈纯债债券型
证券投资基金、英大安惠纯债债券型证券投资基金、英大安鑫66个月定期开放债券型证券投
资基金共11只开放式证券投资基金，同时，管理过多个特定客户资产投资组合。
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
马晓燕女士：董事长，自2019年5月22日起任职，本科学历，高级会计师。现任国网
英大国际控股集团有限公司董事、副总经理、党委委员，现兼任中广核二期产业投资基金有
限责任公司执行董事、总经理，华夏银行股份有限公司董事。历任河南省电力公司财务科长，
河南电力实业集团公司总会计师兼财务科长，河南省电力公司审计部副主任，英大长安保险
经纪有限公司总会计师、党组成员，国家电网公司金融资产管理部财务资产处处长，英大国
际控股集团有限公司总会计师，国网英大国际控股集团有限公司总会计师、党委委员。
张彤宇先生：董事，自2019年8月25日起任职，对外经济贸易大学经济学硕士学位，
高级会计师。现任国网英大股份有限公司资产管理业务部（国网企业年金管理中心）主任。
兼任英大国际信托有限责任公司董事、上海迪威行置业发展有限公司董事。历任东北电业管
理局第四工程公司财务科、东北电力集团公司财务部专项基金处、辽宁省电力公司财务部资
产资金处、国家电力公司财务部综合处职员，国家电网公司财务部财务管理处副处长、预算
处副处长、金融资产管理部稽审处副处长、处长，国网资产管理有限公司合规与风险处处长，
英大国际控股集团有限公司法律合规部主任、风险管理部主任，国网英大国际控股集团有限
公司风险管理部主任，国网英大国际控股集团有限公司资产管理业务部主任。
王利生先生：董事，自2014年9月18日起任职，华南理工大学工商管理硕士，高级工
程师、高级经济师、国家注册一级建筑师。现任中交投资有限公司副总经理。历任中交四航
局第三工程公司项目经理、副总经理，中交第四航务工程局有限公司投资事业部总经理。
谭欣先生：董事，自2019年8月25日起任职，新加坡南洋理工大学管理经济学硕士学
位。现任航天科工财务有限责任公司金融市场部部长。历任航天部第二研究院699厂、航天
测控公司职员，航源机电设备公司销售部销售经理，航天科工财务有限责任公司经理部经理
助理、副总经理兼董事会办公室副主任，资金部副总经理兼董事会办公室副主任（主持工作），
金融创新部副部长（主持工作）、部长。
马筱琳女士：独立董事，自2017年11月29日起任职，北京大学光华管理学院工商管理
硕士，高级经济师。现任新兴际华融资租赁有限公司融资租赁风险部风险管理总监。历任首
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钢公司自动化研究所技术贸易翻译，中国国际贸易中心管理部部门经理，中国国际期货经纪
有限公司国际交易员、客户经理，中国工商银行总行投资银行部资产管理处副处长、投行研
究中心副处长、研究发展部资深经理。
刘少军先生：独立董事，自2014年9月18日起任职，中国政法大学经济法学博士。现
任中国政法大学金融法研究中心主任、民商经济法学院财税金融法研究所所长，教授、博士
生导师。中国法学会银行法学研究会副会长、学术委员会主任。历任山西财经大学财政金融
学院（原山西财经学院财政金融系）金融业务教研室副主任、副教授。
尹惠芳女士：独立董事，自2014年9月18日起任职，专科学历，高级会计师。自2009
年3月正式离开工作岗位，现已退休。历任南京晨光集团有限责任公司财务处会计员、副处
长、处长、副总会计师、总会计师、董事及总会计师；航天晨光股份有限公司董事。
2.基金管理人监事会成员
李金明先生：监事会主席，自2014年9月18日起任职，北京大学会计学硕士，高级会
计师。现任中交集团总部财务资金部副总经理。历任交通部第一公路工程总公司天津高架桥
项目经理部财务科会计员，中国路桥（集团）总公司黄石长江大桥施工指挥部主管会计，中
国路桥（集团）总公司卢旺达基加利办事处主管会计，中国路桥（集团）总公司肯尼亚内罗
毕办事处财务部经理，中国路桥（集团）总公司财务部分部经理，中国路桥（集团）总公司
上市工作办公室项目经理，路桥集团国际建设股份有限公司财务部副经理、经理，中国路桥
集团（香港）有限公司财务部经理、财务总监、副总经理兼财务总监，中交公路规划设计院
有限公司总会计师、总会计师兼总法律顾问,中交投资有限公司董事、总会计师。
松芙蓉女士：监事，自2017年3月29日起任职，大学本科学历，高级会计师。现任国
网英大国际控股集团有限公司审计部主任。历任贵州省电力建设第一工程公司财务部出纳、
核算主管，贵州省电力公司财务资产部资金、电价主管，贵州省贵阳市北供电局电费室主任，
长安保险经纪有限公司财务部财务主管，国家电网人寿保险公司筹备组财务会计小组组员，
英大泰和人寿保险股份有限公司财务会计部财务管理处处长、财务会计部主任助理，英大国
际控股集团有限公司财务资产部职员、主任助理，国网英大国际控股集团有限公司财务资产
部主任助理、审计部主任助理、审计部副主任等职务。
耿帆先生：职工监事，自2018年1月8日起任职。大学本科学历，管理学学士、法学
学士双学位，现任英大基金管理有限公司综合管理部主任。历任鲁能金穗期货经纪有限公司
综合部人力资源专责，英大期货有限公司人力资源部专责，国网英大国际控股集团有限公司
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人力资源部主管、高级主管，英大基金管理有限公司综合管理部副总经理兼人力资源负责人
等职务。
3、总经理及其他高级管理人员
范育晖先生，总经理兼北京英大资本管理有限公司执行董事，自2020年1月7日起任
职，硕士研究生学历。曾任中国电力信托投资有限公司天津证券营业部交易部副经理、经理，
天津证券营业部副总经理，北京证券营业部副总经理，中国电力财务有限公司债券基金部副
主任、投资银行部副主任，上海国电投资有限公司总经理，中国电力财务有限公司监察室主
任、投资银行部主任、投资管理部主任、华北分公司总经理，英大基金管理有限公司副总经
理。
岳喜伟先生，总经理助理兼财务总监，自2020年2月6日起任职，博士研究生学历。
现兼任产品市场部（筹）总经理。曾任职于中共山东省委党校、国家电网公司金融资产管理
部、国网资产管理有限公司、国网英大国际控股集团有限公司。2020年1月加入英大基金管
理有限公司。
张大铮先生，总经理助理（投资总监），自2019年6月28日起任职，硕士研究生学历。
现兼任固定收益部总经理。历任中银国际证券有限责任公司高级分析员，中国国际金融有限
公司固定收益部副总经理、资产管理部副总经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司助理总
经理、固定收益投资部总监，民生基金管理有限公司(筹)副总裁。2019年5月加入英大基金
管理有限公司。
4、督察长
刘康喜先生，督察长，自2019年10月14日起任职，硕士研究生学历。现兼任监察稽核
部总经理、北京英大资本管理有限公司执行监事。曾任职于中共北京市怀柔区纪委、监察局，
北京市法律援助中心，中国证监会北京监管局。2018年1月加入英大基金管理有限公司，曾
担任监察稽核部副总经理（主持工作）、总经理。
5、基金经理
张媛女士，研究生学历，博士学位，5年以上证券从业经历。曾任中国国际期货有限公
司资产管理部高级量化分析师，2016年9月加入英大基金管理有限公司权益投资部，现任英
大睿盛灵活配置混合型证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、英大策略优
选混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理袁忠伟，自2018年11月22日至2019年11月25日担任本基金基金经理。
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6、投资决策委员会委员名单
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
主任委员：范育晖
执行委员：张大铮、汤戈
一般委员：张宏、刘家睿、岳子义、易祺坤、郑中华
秘书：任嘉杰
上述人员之间无近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺：
（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取
有效措施，防止违反《基金