-0.0235% 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年八月二十四日
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 8月 23日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报
告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 6月 30日止。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国投瑞银进宝混合
基金主代码 001704
交易代码 001704
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 9月 2日
基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 440,513,140.72份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在追求有效控制风险和保持资金流动性的基础上，在风险有效控
制前提下，根据宏观经济周期和市场环境的变化，依据股票市场
和债券市场之间的相对风险收益预期，自上而下灵活配置资产，
积极把握行业发展趋势和风格轮换中蕴含的投资机会，力求实现
基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本混合型基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化
的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经
济周期和市场环境变化趋势的基础上，动态调整投资组合比例，
自上而下灵活配置资产；通过把握和判断行业发展趋势及行业景
气程度变化，挖掘预期具有良好增长前景的优势行业，精选个股，
以谋求超额收益。
（一）资产配置策略
本基金将采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，根据股票
和债券等固定收益类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判
别，对其配置比例进行灵活动态调整，以期在投资中达到风险和
收益的优化平衡。
（二）股票投资策略
本基金的股票投资策略主要采用“自下而上”选股策略，辅以“自
上而下”的行业分析进行组合优化。
（三）债券组合构建
本基金借鉴 UBS AM固定收益组合的管理方法，采取“自上而下”
的债券分析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。
债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择
策略和个券选择策略。
（四）衍生品投资策略
为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套
期保值为目的，适度运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本
基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特
点，提高投资组合的运作效率。
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业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%＋中债综合指数收益率×40%
风险收益特征
本基金为灵活配置的混合型基金，属于基金中的中高风险品种，
风险与预期收益高于货币型基金和债券型基金，低于股票型基
金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国投瑞银基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 刘凯 王永民
联系电话 400-880-6868 010-66594896
电子邮箱 service@ubssdic.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话 400-880-6868 95566
传真 0755-82904048 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网
址 http://www.ubssdic.com
基金半年度报告备置地点 深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日）
本期已实现收益 -6,730,709.45
本期利润 -37,061,511.98
加权平均基金份额本期利润 -0.0920
本期基金份额净值增长率 -6.30%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 -0.0214
期末基金资产净值 431,098,500.71
期末基金份额净值 0.9786
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价
值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
2、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实
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现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申
购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -5.20% 1.56% -4.50% 0.77% -0.70% 0.79%
过去三个月 -12.79% 1.43% -5.62% 0.68% -7.17% 0.75%
过去六个月 -6.30% 1.57% -6.98% 0.69% 0.68% 0.88%
自基金合同
生效起至今 -2.61% 1.33% -4.42% 0.60% 1.81% 0.73%
注：1、本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%＋中债综合指数收益
率×40%.
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2017年 9月 2日至 2018年 6月 30日）
注
各项资产
2、
基金运作
4.1 基金
4.1.1 基
国
券监督
国第一家
司（国家
完善的
户关注”
只基金
年获得特
稳健增
：1、本基
配置比例
本基金基金
时间未满
管理人及
金管理人
投瑞银基金
管理委员会
外方持股
开发投资
法人治理结
作为公司
，已建立起
定客户资
利型等常规
金建仓期为
符合基金
合同生效
一年。
基金经理情
及其管理基
管理有限
批准，于
比例达到
公司的控股
构，建立
的企业文化
覆盖高、中
产管理业
产品，还
国投瑞银进宝
第 6
自基金合
合同及招募
日为 2017
4
况
金的经验
公司（简称
2002年 6月
49%的合资
子公司）
了有效的风
。截止 20
、低风险等
务资格以来
包括分级、
灵活配置混
页，共 33页
同生效日起
说明书有
年 9月 2
管理人报
“公司”），
13日成
基金管理
及瑞士银行
险管理及
18 年 6 月
级的完整
，已成功运
期指套利
合型证券投
的六个月
关投资比例
日，基金合
告
原中融基
立，注册资
公司，公司
股份有限
控制架构，
底，在公
产品线；在
作管理的
、商品期货
资基金 201
。截至建仓
的约定。
同生效日至
金管理有限
本 1亿元人
股东为国投
公司（UB
以“诚信、
募基金方面
专户理财业
专户产品涵
、QDII 等
8年半年度报
期结束，
报告期期
公司，经
民币。公
泰康信托
S AG）。公
创新、包
，公司共
务方面，
盖了灵活
创新品种
告摘要
本基金
末，本
中国证
司是中
有限公
司拥有
容、客
管理 73
自 2008
配置型、
；在境
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外资产管理业务方面，公司自 2006年开始为 QFII信托计划提供投资咨询服务，具有丰
富经验，并于 2007年获得 QDII资格。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
徐栋 本基金基金经理
2016-11-
18 - 9
中国籍，硕士，具有基金从业
资格。2009 年 7 月加入国投
瑞银，从事固定收益研究工
作。曾任国投瑞银瑞易货币市
场基金、国投瑞银钱多宝货币
市场基金、国投瑞银增利宝货
币市场基金、国投瑞银货币市
场基金基金经理。现任国投瑞
银双债增利债券型证券投资
基金、国投瑞银岁添利一年期
定期开放债券型证券投资基
金、国投瑞银进宝灵活配置混
合型证券投资基金（原国投瑞
银进宝保本混合型证券投资
基金）、国投瑞银瑞兴灵活配
置混合型证券投资基金（原国
投瑞银瑞兴保本混合型证券
投资基金）、国投瑞银和顺债
券型证券投资基金和国投瑞
银顺达纯债债券型证券投资
基金基金经理。
邓彬
彬
本基金基金
经理，研究
部副总监
2017-08-
30 - 11
中国籍，硕士，具有基金从业
资格。曾任国投瑞银基金管理
有限公司研究员、基金经理助
理，华夏基金管理有限公司研
究员、基金经理，百毅资本管
理有限公司投资经理。曾任华
夏红利混合型证券投资基金
基金经理。2016 年 4 月加入
国投瑞银基金管理有限公司
专户投资部。2017 年 7 月转
入基金投资部，现任国投瑞银
进宝灵活配置混合型证券投
资基金（原国投瑞银进宝保本
混合型证券投资基金）和国投
瑞银精选收益灵活配置混合
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型证券投资基金基金经理。
注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义
遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和《国
投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎
勤勉，忠实尽职的原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，
基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制度、
流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研究、
决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信
息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效的公平交易体系。本报告期，
本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易
原则的现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2018年市场回顾，市场主要受两面的影响。一方面，中美贸易争端演绎远远超出了
市场预期；第二，金融和房地产去杠杆。整体市场调整幅度较大，但是以医药和白酒为
代表的消费品，具备较强的防御性。基金运作方面，本基金保持了中高仓位运作，受到
相对较大的损失。重点配置消费和科技行业，主要包括白电，食品饮料，医药，新能源
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（风电和新能源车）和计算机等。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 0.9786元，本报告期份额净值增长率-6.30%，同
期业绩比较基准收益率为-6.98%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2018年下半年，一方面，贸易摩擦最激烈的时间可能已经过去，2017年对美
贸易出口 4300亿美元，对美贸易进口 1500亿元，本次 2000亿美元商品贸易关税宣布
以后，美国剩下继续加税空间不大，而且大部分是和美国平民日常相关的低端消费品，
从这个角度看，继续显著恶化的空间不大了；第二，金融去杠杆框架已经具备，整体有
序进行；第三，沪深 300 的 TTM 估值水平 11.7 倍，已经接近 2016 年初熔断的水平。
本基金建议全年维持中高水平的权益仓位，重点配置白电，食品饮料，医药，新能源（风
电和新能源车）和计算机，择机参与调整到位的金融。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括估值委员会、运营部及相关部
门。
本基金的日常估值程序通常由运营部估值核算岗执行并由业务复核岗复核估值结
果，最终由估值核算员与产品托管人的估值结果核对一致。
本基金的特别估值程序由估值委员会秘书部门运营部在收到启动特殊估值程序的
请求后，应通过估值核算人员及时与基金托管人沟通协商，必要时征求会计师事务所的
专业意见，并将有关信息及材料一并报送全体估值委员会成员；估值委员会应综合考虑
投资部门、研究部和运营部等各方面的意见和建议，并按照有关议事规则讨论审议，决
定批准或不批准使用特殊估值调整；运营部应当根据经估值委员会审议通过的特别估值
调整意见执行估值程序，准备特殊估值调整事项的临时公告，并发起信息披露审批流程；
监察稽核部应当对特殊估值调整事项的相关信息披露进行合规审核。
截止报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司
建立业务合作关系，由其按约定提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本期已实现收益为-6,730,709.45元，期末可供分配利润为-9,414,640.01元。
本基金本报告期未实施利润分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对国投瑞银进宝灵活
配置混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同
和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的
计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发
现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报
告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、
准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年 6月 30日
单位：人民币元
资产 本期末 2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
资产： - -
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银行存款 75,537,816.05 11,498,707.03
结算备付金 4,941,729.56 8,873,340.58
存出保证金 309,118.40 278,779.95
交易性金融资产 396,227,135.72 351,938,230.77
其中：股票投资 396,227,135.72 332,044,230.77
基金投资 - -
债券投资 - 19,894,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 21,486,598.70
应收利息 21,100.62 318,490.47
应收股利 - -
应收申购款 43,003.09 61,253.86
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 477,079,903.44 394,455,401.36
负债和所有者权益 本期末 2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 42,463,447.58 9,887,529.52
应付赎回款 23,014.31 154,594.03
应付管理人报酬 556,509.85 491,795.18
应付托管费 92,751.65 81,965.87
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,652,279.88 2,966,385.40
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 193,399.46 290,000.00
负债合计 45,981,402.73 13,872,270.00
所有者权益： - -
实收基金 440,513,140.72 364,411,262.57
未分配利润 -9,414,640.01 16,171,868.79
所有者权益合计 431,098,500.71 380,583,131.36
负债和所有者权益总计 477,079,903.44 394,455,401.36
注：本报告期末，本基金份额净值人民币 0.9786元，基金份额总额 440,513,140.72
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份。
6.2 利润表
会计主体：国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
项目 本期 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
一、收入 -24,196,263.37
1.利息收入 273,913.57
其中：存款利息收入 191,354.09
债券利息收入 82,559.48
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 -
其他利息收入 0.00
2.投资收益（损失以“-”填列） 5,610,768.85
其中：股票投资收益 3,237,189.61
基金投资收益 -
债券投资收益 24,245.90
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 2,349,333.34
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列） -30,330,802.53
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 249,856.74
减：二、费用 12,865,248.61
1．管理人报酬 3,190,640.34
2．托管费 531,773.39
3．销售服务费 -
4．交易费用 8,917,967.56
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6．税金及附加 0.61
7．其他费用 224,866.71
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列） -37,061,511.98
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -37,061,511.98
注：本基金合同于 2017年 09月 02日起生效，无上年度可比期间数据。
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值） 364,411,262.57 16,171,868.79 380,583,131.36
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -37,061,511.98 -37,061,511.98
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”号填
列）
76,101,878.15 11,475,003.18 87,576,881.33
其中：1.基金申购款 262,691,143.88 26,162,968.84 288,854,112.72
2.基金赎回款 -186,589,265.73 -14,687,965.66 -201,277,231.39
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值） 440,513,140.72 -9,414,640.01 431,098,500.71
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：王彬，主管会计工作负责人：王彬，会计机构负责人：冯伟
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")，系由国投瑞银进
宝保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。国投瑞银进宝保本混合型
证券投资基金经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2015]1387
号文《关于准予国投瑞银进宝保本混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由基金管
理人国投瑞银基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于 2015年 8月 26日正
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式生效，首次设立募集规模为 4,029,115,901.83 份基金份额。根据《国投瑞银进宝保本
混合型证券投资基金基金合同》的有关约定，2017年 8月 28日为国投瑞银进宝保本混
合型证券投资基金第一个保本周期到期日，保本周期到期后，由于国投瑞银进宝保本混
合型证券投资基金未能符合保本基金存续条件，自 2017年 9月 2日起变更为本基金，
转型后基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据《国投
瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关约定作相应修改。
本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为国投瑞银基金
管理有限公司，注册登记机构为国投瑞银基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股
份有限公司(以下简称"中国银行")。
本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转债）、次级债、短期融资
券、中期票据、中小企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市
场工具、权证、股指期货、国债期货及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金的股票资产占基金资产的比例为
0-95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。每个交易日日终在扣除股指期货和国
债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%。
本基金的业绩比较基准为沪深 300指数收益率×60%＋中债综合指数收益率×40%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，
同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并
发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委
员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基
金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露
XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业
协会颁布的相关规定。
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金 2018年半年度报告摘要
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本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018 年 6 月
30日的财务状况以及 2018年半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本期无需要说明的重大会计差错和更正。
6.4.6 税项
(1) 印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。
(2)增值税及附加、企业所得税
自 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳
入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金�