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广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人： 广发基金管理有限公司
基金托管人：中信证券股份有限公司
目录
一、 托管协议当事人 ...................................................................................................................... 1
二、 托管协议的依据、目的、原则和解释 ................................................................................... 2
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ....................................................................... 4
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................................. 12
五、 基金财产保管 ........................................................................................................................ 13
六、 指令的发送、确认及执行 ..................................................................................................... 16
七、 交易及清算交收安排............................................................................................................. 19
八、 基金资产净值计算和会计核算 ............................................................................................. 22
九、 基金收益分配 ........................................................................................................................ 30
十、 基金信息披露 ........................................................................................................................ 31
十一、 基金费用 ................................................................................................................................ 33
十二、 基金份额持有人名册的保管 ................................................................................................. 35
十三、 基金有关文件档案的保存 ..................................................................................................... 36
十四、 基金托管人和基金管理人的更换 ......................................................................................... 37
十五、 禁止行为 ................................................................................................................................ 39
十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................................... 40
十七、 违约责任和责任划分............................................................................................................. 42
十八、 适用法律与争议解决方式 ..................................................................................................... 43
十九、 托管协议的效力 .................................................................................................................... 43
二十、 托管协议的签订 .................................................................................................................... 44
鉴于广发基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）是一家依照中国法律
合法成立并有效存续的机构，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资
格和能力；
鉴于广发基金管理有限公司为广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金
的基金管理人，中信证券为广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金的基金托
管人；
为明确广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金管理人和基金托管人之
间的权利义务关系，特制订本协议。
一、 托管协议当事人
（一）基金管理人(或简称“管理人”)
名称：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）
邮政编码： 510000
法定代表人：孙树明
成立时间： 2003年8月5日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 证监基金字[2003]91号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币1.2688亿元
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人(或简称“托管人”)
名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号
法定代表人：张佑君
成立时间：1995年10月25日
批准设立机关：国家工商总局
批准设立文号：100000000018305
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币12,116,908,400元
经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以
外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承
销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公
司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。
存续期间：无限期
二、 托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险
管理规定》”）、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》、《证券投
资基金信息披露内容与格式准则第7 号＜托管协议的内容与格式〉》、《广发安宏
回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有
关规定。
（二）目的
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权
利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持
有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
《基金合同》 指《广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》及对该合同的任何有效的修订和补充
中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规
章及规范性文件
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《试行办法》 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
《通知》 指《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理
试行办法＞有关问题的通知》
《流动性风险管理规定》指中国证监会2017年8月31日颁布的，同年10月1
日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
元 指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的广发安宏回报灵活配置混
合型证券投资基金
《招募说明书》 指《广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书》，即供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请
文件，及其更新
《托管协议》 指基金管理人与基金托管人签订的《广发安宏回报灵活
配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
《发售公告》 指《广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金份
额发售公告》
《业务规则》 指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机
构
外管局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构
除非本协议另有约定，上述未涉及的词语或简称与其在《基金合同》的释
义部分具有相同含义。
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、 基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述
基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭
证）、权证、股指期货等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括
国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、
公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、中小企业私募
债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行
存款、现金等）、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
2、 基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基
金投融资比例进行监督。
（1） 按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置
比例为：
本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金
资产的比例为0-95%，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证及其他金
融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
下投资限制：
1）股票等权益类资产占基金资产的比例为0-95%；
2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该
证券的10%；
5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；管理的全部投资组合持有一家
上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10%；
8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金
资产净值的0.5%；
9）本基金持有同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值
的20%；
11）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不
得超过该资产支持证券规模的10%；
12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金
的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超
过基金资产净值的40%；
16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净
值的10%；
17）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产
净值的20%；
18）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价
值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售
金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价
值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所
持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基
金合同关于股票投资比例的有关约定；
19）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基
金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过
基金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的
政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合
基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
20）基金总资产不得超过基金净资产的140%；
21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产
净值的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资；
22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交
易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投
资范围保持一致；
23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，
与境内上市交易的股票合并计算；
24）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除上述第2）、13）、21）、22）项规定的情形外，因证券、期货市场波
动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例
不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之
日起开始。
如法律法规或监管机构对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更或取
消限制的，在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下，本基
金可根据法律法规规定作出调整，不需召开基金份额持有人大会审议。
3、 基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基
金投资禁止行为进行监督：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。
4、 基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金
关联投资限制进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵
循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评
估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同
意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
根据法律法规有关基金从事关联交易限制的规定，基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单及其更新，盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真
实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易
名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管
人，基金托管人于2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管
人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基
金资产损失的，由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告，由此造成的损失和责任由基金管
理人承担。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法
规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告，基金托管人不承担由
此造成的损失和责任。
5、 基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金
管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的
交易结算方式。基金托管人在收到名单后2 个工作日内回函确认收到该名单。
基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间市场交易对手名单进行交
易。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行
更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须及时书面通知基金托管人，
基金托管人于2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收
到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本
次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造
成基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报
告中国证监会。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基
金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基
金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未
改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人参与银行间市场交易，基金管理人根据相应规则确定交易
对手，并及时通知基金托管人。基金管理人可以根据当时的市场情况调整交易
对手名单,于调整后及时通知基金托管人。基金管理人有责任控制交易对手的资
信风险，在与交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失由相关
责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易
对手是否在名单内列明。如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程，
则对于由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承担责任。
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金的基金管理人根据相应
规则确定存款银行，并及时通知基金托管人。本基金投资存款银行以外的银行
存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时由相关责任人进行赔偿。基金
管理人可以根据当时的市场情况对于存款银行名单进行调整，并于调整后及时
通知基金托管人。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核存款
银行是否在名单内列明。如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程，
则对于由于存款银行信用风险引起的损失，基金托管人不承担责任。
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券
行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题
的通知》等有关法律法规规定。
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交
易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市
证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控
制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批
准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的
投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到
上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式进行确认。
（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、
总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、
资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并于拟执行投资
指令前将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审
核。
（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金
管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险
的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进
行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证
券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有
关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责
任，并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。
8、基金管理人应在基金首次投资中期票据前，与基金托管人签署相应的风
险控制补充协议，并按照法律法规的规定和补充协议的约定向基金托管人提供
经基金管理人董事会批准的有关基金投资中期票据的投资管理制度。
9、基金管理人应在基金首次投资中小企业私募债券前，与基金托管人签署
相应的风险控制补充协议，并按照法律法规的规定和补充协议的约定向基金托
管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券的投资管
理制度。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对
基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等进行监督和核查。
（三） 基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金
法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日前及时核对，
并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证，说明违规原因及纠正
期限。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。基金管理人应赔偿因其违反法律法规或《基金合同》或
本托管协议及其他有关规定而致使投资者和基金托管人遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指
令，基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约
定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定
的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间
内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合
提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督
权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基
金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情�