九泰久兴灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书更新
基金管理人:九泰基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会2015年8月13日证监许可【2015】1950
号文注册,本基金的基金合同于2017年1月20日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识
本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性
判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,
可能包括市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险、本基金特
有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作
出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行
负责。
本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于
货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于中等风险收益特征的证券
投资基金品种。根据《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机
构基于基金产品风险等级划分方法的变化,已对本基金的风险等级进行重新评
估并基于评估结果更新本基金的风险等级,风险等级的评估更新不改变本基金
的实质性风险收益特征,但由于基金管理人或销售机构基金产品风险等级划分
方法的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以
基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金可投资中小企业私募债
券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转
让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发
行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的
信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。
本基金可投资股指期货、权证等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合
约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产
的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性
风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标
的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品
定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用
保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数
微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结
算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给
投资带来损失。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本基金本次更新招募说明书仅
对基金经理信息、基金管理人信息进行更新,基金经理信息、基金管理人信息
更新截止日为2020年9月22日,本招募说明书其他所载内容截止日为2019年
9月30日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日(财务数据未
经审计)。
目 录
第一部分 前言...................................................... 1
第二部分 释义...................................................... 2
第三部分 基金管理人................................................ 7
第四部分 基金托管人............................................... 19
第五部分 相关服务机构............................................. 23
第六部分 基金的募集与基金合同的生效............................... 34
第七部分 基金份额的申购与赎回..................................... 35
第八部分 基金的投资............................................... 46
第九部分 基金的财产............................................... 57
第十部分 基金的业绩................................................ 58
第十一部分 基金资产估值........................................... 59
第十二部分 基金的收益与分配....................................... 65
第十三部分 基金费用与税收......................................... 67
第十四部分 基金的会计与审计....................................... 69
第十五部分 基金的信息披露......................................... 70
第十六部分 风险揭示............................................... 77
第十七部分 基金的终止与清算....................................... 81
第十八部分 基金合同的内容摘要..................................... 84
第十九部分 基金托管协议的内容摘要................................ 109
第二十部分 对基金份额持有人的服务................................ 130
第二十一部分 其他应披露事项....................................... 132
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式........................... 133
第二十三部分 备查文件............................................. 134
第一部分 前言
《九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募
说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投
资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投
资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法
律法规以及《九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)编写。
本招募说明书阐述了九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、
策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投
资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由九
泰基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合
同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权
利和义务,应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指九泰基金管理有限公司
3、基金托管人:指兴业银行股份有限公司
4、基金合同:指《九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰久兴灵活
配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《九泰久兴灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要:指《九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金产品资
料概要》及其更新
8、基金份额发售公告:指《九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金基金份
额发售公告》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:中国证监会于2017年8月31日公布、同年
10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
21、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资者
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份
额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议,办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为九泰基金管
理有限公司或接受九泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变
动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面
确认的日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金
财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最
长不得超过三个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请
的开放日
35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指本基金管理人及销售机构的相关业务规则及其不时做
出的修订
39、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金份额的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、元:指人民币元
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等,但中国证监会认可的特殊情形除外
53、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金
份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待
54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站)等媒介
55、第三方估值机构:指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限
公司或者在法律法规允许的情况下,基金管理人和基金托管人经协商一致后确
定的其他估值机构
56、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件。
第三部分 基金管理人
一、基金管理人的基本情况
名称:九泰基金管理有限公司
住所:北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室
办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼1栋西侧一层、二层
法定代表人:卢伟忠
组织形式:有限责任公司
注册资本:3亿元人民币
存续期限:持续经营
联系电话:010-57383999
联系人:韩炳光
股权结构:昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限
公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别
占注册资本的26%、25%、25%和24%的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
王彦斌先生,金融学硕士、董事长。曾任中国建设银行邯郸市分行会计部科
员,平安证券股份有限公司计划财务部科员,银华基金管理股份有限公司运作保
障部科员,汉唐澳银基金管理有限公司(筹)运营保障部主管,信达澳银基金管
理有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监,九泰基金管理有限公司总经
理、督察长、董事会秘书。现任九泰基金管理有限公司董事长。
刘靖先生,工程硕士,董事。曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理、
同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员。现任同创九鼎投资管理集团股
份有限公司投资总监。
卢伟忠先生,金融学硕士,董事、法定代表人,总经理。曾任金瑞期货研究
员,安信证券股指期货IB业务专员,安信期货办公室主任,安信期货IB业务部
总经理,安信证券资产管理部产品总监,安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人,总经理。
袁小文女士,高级管理人员工商管理硕士,独立董事。曾任广东万通期货公
司副总经理,浙江金马期货公司常务副总,长城伟业期货经纪有限公司(后更名
为华泰长城期货有限公司)副总经理,华泰长城期货有限公司总经理,中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长,中信期货有限公司董事长,现任阳富教
育咨询服务(深圳)有限公司董事长职务。
徐艳女士,经济学博士,教授,独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公
司投资部经理,海南大学经济管理学院金融系系主任,海南大学MBA教育中心主
任,现任海南大学管理学院教授。
陈耿先生,经济学博士,教授,独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开
发区)职员,重庆大学工商管理博士后科研站博士后,现任重庆大学经济与工商
管理学院教师,担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任等职
务。
2、监事成员
徐磊磊先生,工商管理硕士,监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助
理、行政经理,同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事,现任同创九鼎投资管
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开运先生,金融学硕士,监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师,昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定
增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监,基金经理。
3、公司高级管理人员
王彦斌先生,简历同上。
卢伟忠先生,简历同上。
王玉女士,涉外经济本科,副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师,北京思
拓克斯商贸有限公司经理助理,太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海
淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理,国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
吴祖尧先生,工学硕士,副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部
副经理,中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理,中国银河证券投行内核
小组成员,中国银河证券投资顾问部董事总经理,中国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
陈沛先生,法学硕士,督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限
责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
李响先生,中国科学技术大学硕士,中国籍,具有基金从业资格。10年证券
从业经验。先后就职于博时基金、交银施罗德基金及南方基金。2015年6月加
入九泰基金管理有限公司,曾任绝对收益部投资经理,现任九泰久兴灵活配置混
合型证券投资基金(2019年12月25日至今)、九泰鸿祥服务升级灵活配置混
合型证券投资基金(2019年12月25日至今)、九泰久远量化驱动股票型证券
投资基金(2020年6月1日至今)、九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金
(2020年6月1日至今)的基金经理。
历任基金经理:王玥晰女士2017年1月20日至2018年8月22日任本基
金基金经理。孟亚强先生2017年2月10日至2020年9月22日任本基金基金
经理。
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括:吴祖尧先生(委员会主席)、刘开运
先生、刘心任先生、刘勇先生、黄皓先生。
吴祖尧先生,简历同前。另,2014年加入九泰基金管理有限公司,曾任九泰
天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金(2015年12月9日至2018年6
月5日)、九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金(2016年9月26日
至2018年6月5日)的基金经理,现任副总经理,九泰科盈价值灵活配置混合
型证券投资基金(2020年3月12日至今)、九泰科鑫策略精选灵活配置混合型
证券投资基金(2020年5月14日至今)、九泰动态策略灵活配置混合型证券投
资基金(2020年6月18日至今)、九泰聚鑫混合型证券投资基金(2020年7月
8日至今)、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金(2020年8月17日至
今)、九泰行业优选灵活配置混合型证券投资基金(2020年8月18日至今)的
基金经理。。
刘开运先生,简历同前。另,2014年加入九泰基金管理有限公司,曾任九泰
天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金(2015年7月16日至2016年7
月16日)、九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原九泰锐华灵活
配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金,2016
年12月19日至2018年11月6日)的基金经理,现任定增投资中心总经理、致
远权益投资部总经理兼执行投资总监,九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投
资基金(LOF)(原九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金,2015年8月14
日至今)、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(2016年2月4日至
今)、九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金(2016年8月11日至今)、九
泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原九泰锐丰定增两年定期开放灵活
配置混合型证券投资基金,2016年8月30日至今)、九泰锐诚灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)(原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐诚
灵活配置混合型证券投资基金,2017年3月24日至今)、九泰科盈价值灵活配
置混合型证券投资基金(2020年3月19日至今)的基金经理。。
刘心任先生,北京大学经济学硕士,中国籍,9年证券从业经验,具有基金
从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015年5月加入九泰基金管理
有限公司,曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金(2016年11月15日至
2018年12月4日)的基金经理,现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理,
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金(2018年11月30日至今)的基
金经理。
刘勇先生,北京大学金融数学系学士、硕士,中国籍,具有基金从业资格,
10年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基
金经理助理。2015年5月加入九泰基金管理有限公司,曾任九泰久鑫债券型证
券投资基金(2018年11月26日至2019年3月22日)的基金经理,现任绝对
收益部副总经理,九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金(2018年10月31日
至今)、九泰日添金货币市场基金(2018年11月26日至今)、九泰久稳灵活配
置混合型证券投资基金(原九泰久稳保本混合型证券投资基金,2018年11月26
日至今)、九泰久嘉纯债3个月定期开放债券型证券投资基金(2020年8月21
日至今)的基金经理。
黄皓先生,西南财经大学金融学硕士,中国籍,具有基金从业资格,12年金
融证券从业经验。曾任国海证券股份有限公司研究所行业研究员,摩根士丹利华
鑫基金管理有限公司研究发展部研究员、基金投资部基金经理助理,前海人寿保
险股份有限公司资产管理部投资经理、权益投资室经理助理、资产管理中心权益
投资部总经理助理、副总经理、总经理。2018年3月加入九泰基金管理有限公
司,任权益投资总监兼中正和权益投资部总经理,九泰久益灵活配置混合型证券
投资基金(2020年8月12日至今)的基金经理。
6、上述人员之间无近亲属关系。
三、基金管理人的职责
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分
别管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,
确定基金份额申购、赎回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制基金季度报告、中期报告和年度报告;
(11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
不向他人泄露;
(13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料20年