富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告

基金管理人:富安达基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:2018年07月20日







目录
§1 重要提示 2
§2 基金产品概况 2
2.1 基金基本情况 2
§3 主要财务指标和基金净值表现 3
3.2 基金净值表现 3
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 4
§4 管理人报告 4
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 4
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明 5
4.3 公平交易专项说明 5
4.3.1 公平交易制度的执行情况 5
4.3.2 异常交易行为的专项说明 5
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 5
4.5 报告期内基金的业绩表现 5
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 6
§5 投资组合报告 6
5.1 报告期末基金资产组合情况 6
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 6
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 7
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 8
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 8
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 8
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 8
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 8
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8
5.11 投资组合报告附注 9
§6 开放式基金份额变动 9
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 10
§8 影响投资者决策的其他重要信息 10
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 10
8.2 影响投资者决策的其他重要信息 10
§9 备查文件目录 11
9.1 备查文件目录 11
9.2 存放地点 12
9.3 查阅方式 12
§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。??本报告中财务资料未经审计。??本报告期自2018年4月1日起至6月30日止。


§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况
基金简称
富安达健康人生混合

基金主代码
001861

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2015年11月25日

报告期末基金份额总额
46,346,726.99份

投资目标
本基金通过资产的灵活配置,重点投资于能够满足人们对优质健康生活需求的上市公司,在有效控制风险的前提下,力争为投资者带来长期稳定的超额收益。

投资策略
本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结合FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势做出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合富安达择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。一般情况下，本基金将大部分基金资产投资于健康人生主题下的上市公司证券，当证券市场系统性风险加大时，本基金将对相关证券资产的配置比例做出适时调整。

业绩比较基准
沪深?300?指数收益率×60%+中债总指数收益率×40%

风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况，其风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

基金管理人
富安达基金管理有限公司

基金托管人
交通银行股份有限公司





§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2018年04月01日 - 2018年06月30日）

1.本期已实现收益
3,438,600.75

2.本期利润
1,003,921.50

3.加权平均基金份额本期利润
0.0199

4.期末基金资产净值
54,505,351.85

5.期末基金份额净值
1.1760




①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
1.16%
1.59%
-4.98%
0.68%
6.14%
0.91%

注：①本基金业绩比较基准为：60%×沪深300指数＋40%×中债总财富总指数，②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：Return?t?=60%×[沪深300指数t?/?沪深300指数(t-1)-1]+40％×[中债总财富总指数t?/?中债总财富总指数(t-1)?-1]Benchmark?t?=（1+Return?t）×Benchmark(t-1)其中，t?=1，2，3，…T，T?表示时间截至日。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


根据《富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2016年5月24日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



李守峰
本基金的基金经理
2015-12-25
-
8年
博士。历任万联证券研究所医药研究员。2013年3月加入富安达基金管理有限公司任行业研究员。

纪青
本基金的基金经理
2016-12-16
-
10年
硕士。历任中海基金投研中心金融工程分析师。2013年4月加入富安达基金管理有限公司任高级金融工程研究员。

1、基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为公司作出决定后正式对外公告之日；2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。??截止报告日，公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金不存在异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
18年二季度市场震荡下跌,上证综指下跌10.14%,深证成指下跌13.7%,中小板指数下跌12.98%,创业板指数下跌15.46%；分行业来看，仅食品饮料和医药行业为代表的消费类板块小幅上涨，地产、传媒、建材、综合等板块跌幅较大。18年年初我们判断医药行业经过近三年的调整，估值已经处于历史均值以下，政策面也已经逐步接近底部了，因此年初我们改变了多行业均衡配置的策略，加大了医药行业龙头公司配置。年初至今医药行业累积了一定超额收益，近期跟随大盘调整，二季度我们相应降低了整体仓位，但从改革逻辑、盈利增长、现金流状况等几个维度看，细分领域的优质公司仍有机会，后续随着大盘企稳我们将继续加大对医药头部公司的配置。

4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末富安达健康人生混合基金份额净值为1.1760元，本报告期内，基金份额净值增长率为1.16%，同期业绩比较基准收益率为-4.98%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例（%）

1
权益投资
41,942,521.50
76.36


其中：股票
41,942,521.50
76.36

2
基金投资
-
-

3
固定收益投资
2,810,640.00
5.12


其中：债券
2,810,640.00
5.12


资产支持证券
-
-

4
贵金属投资
-
-

5
金融衍生品投资
-
-

6
买入返售金融资产
3,500,000.00
6.37


其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
4,997,058.66
9.10

8
其他资产
1,680,342.25
3.06

9
合计
54,930,562.41
100.00

由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值的比例（%）

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
-
-

C
制造业
26,746,786.50
49.07

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
-
-

F
批发和零售业
12,095,341.00
22.19

G
交通运输、仓储和邮政业
-
-

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-

J
金融业
-
-

K
房地产业
-
-

L
租赁和商务服务业
-
-

M
科学研究和技术服务业
284,850.00
0.52

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
2,815,544.00
5.17

R
文化、体育和娱乐业
-
-

S
综合
-
-


合计
41,942,521.50
76.95





5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
000661
长春高新
21,000
4,781,700.00
8.77

2
600867
通化东宝
182,450
4,373,326.50
8.02

3
600521
华海药业
132,000
3,523,080.00
6.46

4
002262
恩华药业
130,000
2,601,300.00
4.77

5
002727
一心堂
80,000
2,596,000.00
4.76

6
603939
益丰药房
46,100
2,446,527.00
4.49

7
601607
上海医药
83,400
1,993,260.00
3.66

8
600763
通策医疗
40,000
1,946,800.00
3.57

9
600566
济川药业
40,000
1,927,600.00
3.54

10
002773
康弘药业
35,000
1,820,350.00
3.34


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）

1
国家债券
-
-

2
央行票据
-
-

3
金融债券
2,810,640.00
5.16


其中：政策性金融债
2,810,640.00
5.16

4
企业债券
-
-

5
企业短期融资券
-
-

6
中期票据
-
-

7
可转债（可交换债）
-
-

8
同业存单
-
-

9
其他
-
-

10
合计
2,810,640.00
5.16


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）

1
018005
国开1701
28,000
2,810,640.00
5.16


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


本基金本报告期末未持有股指期货。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有国债期货。


5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选库。

5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额(元)

1
存出保证金
47,226.80

2
应收证券清算款
1,594,533.64

3
应收股利
-

4
应收利息
25,113.06

5
应收申购款
13,468.75

6
其他应收款
-

7
其他
-

8
合计
1,680,342.25


5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
流通受限情况说明

1
603939
益丰药房
2,446,527.00
4.49
重大资产重组


§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
56,692,145.52

报告期期间基金总申购份额
7,372,935.75

减：报告期期间基金总赎回份额
17,718,354.28

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-

报告期期末基金份额总额
46,346,726.99





§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内，基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况，不存在利益冲突、显失公平的关联交易的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


本报告期内不存在基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况


序号
持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间
期初份额
申购份额
赎回份额
持有份额
份额占比

机构
1
20180503-20180630
10,616,705.01
-
-
10,616,705.01
22.91%

产品特有风险

当持有基金份额比例达到或超过20%的投资人较大比例赎回且基金的现金头寸不足时，基金管理人可能需要较高比例融入资金或较高比例变现资产，由此可能导致资金融入成本较高或较大的冲击成本，造成基金财产损失、影响基金收益水平。


8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、2018年4月2日，关于富安达基金网上直销部分华夏银行卡业务暂停的通知??2、2018年4月3日，关于富安达基金因维护网站、网上交易系统暂停相关业务的公告??3、2018年4月3日，富安达基金管理有限公司关于对短期投资行为收取短期赎回费及巨额赎回情形下转出业务规则的公告??4、2018年4月13日，关于富安达基金因维护网站、网上交易系统暂停相关业务的公告??（含定投及转换转入）业务的公告??5、2018年4月20日，富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金2018年第一季度报告??6、2018年4月24日，关于富安达基金网上直销部分招商银行卡业务暂停的通知??7、2018年5月3日，关于富安达基金系统升级维护的公告??8、2018年5月8日，富安达基金管理有限公司关于举行2018年投资者网上集体接待日活动的通知??9、2018年5月11日，关于富安达基金系统升级维护的公告??10、2018年5月17日，关于富安达基金系统升级维护的公告??11、2018年5月18日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与银河证券申购及定期定额投资手续费率优惠的公告??12、2018年5月19日，富安达基金管理有限公司关于督察长变更的公告??13、2018年5月25日，关于富安达基金系统升级维护的公告??14、2018年5月29日，关于富安达基金网上直销部分招商银行卡业务暂停的通知??15、2018年6月1日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与建设银行直联网上直销交易定期定额投资手续费率优惠的公告??16、2018年6月15日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金所持股票估值调整公告??17、2018年6月19日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金所持股票估值调整公告??18、2018年6月30日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司手机银行费率优惠活动的公告??19、2018年6月30日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司网上银行定期定额投资手续费费率优惠活动的公告

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
1.中国证监会批准富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金设立的文件: ??《富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； ??《富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； ??《富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 ??2.《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；??3.基金管理人业务资格批件和营业执照； ??4.基金托管人业务资格批件和营业执照； ??5.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告；??6.中国证监会要求的其他文件。

9.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。

9.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）查阅。

富安达基金管理有限公司
二〇一八年七月二十日