东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金招募说明书（更新）2021年第1号

东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金招募说明书（更新）
东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金
招募说明书（更新）
2021年第1号
基金管理人：东海基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二零二一年一月
东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
本基金于2015年9月21日经中国证监会证监许可【2015】2158号文准予募集注册。本基金
基金合同于2015年11月23日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不
预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本
基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的
指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等。
投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金
合同》等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承
受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理
人提醒投资人基金投资要承担相应风险。
除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2021年1月7日(其中基金托管人相关信息
更新截止日为2020年6月30日)，有关财务数据和净值表现截止日为2020年9月30日（财务数据
未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金招募说明书（更新）
目录
第一部分绪言....................................................................................................................................1
第二部分释义....................................................................................................................................2
第三部分基金管理人........................................................................................................................6
第四部分基金托管人......................................................................................................................15
第五部分相关服务机构..................................................................................................................19
第六部分基金的募集......................................................................................................................31
第七部分基金合同的生效..............................................................................................................32
第八部分基金份额的申购、赎回与转换......................................................................................33
第九部分基金的投资......................................................................................................................44
第十部分基金的业绩......................................................................................................................55
第十一部分基金的财产..................................................................................................................58
第十二部分基金资产的估值..........................................................................................................59
第十三部分基金的收益与分配......................................................................................................64
第十四部分基金费用与税收..........................................................................................................66
第十五部分基金的会计与审计......................................................................................................69
第十六部分基金的信息披露..........................................................................................................70
第十七部分风险揭示......................................................................................................................76
第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..............................................................79
第十九部分基金合同的内容摘要..................................................................................................81
第二十部分基金托管协议的内容摘要........................................................................................102
第二十一部分对基金份额持有人的服务....................................................................................113
第二十二部分其他应披露事项....................................................................................................115
第二十三部分招募说明书存放及查阅方式................................................................................116
第二十四部分备查文件................................................................................................................117
东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金招募说明书（更新）
第一部分绪言
《东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售
管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下
简称“《流动性规定》”）以及《东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担法律责任。
东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是
根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人
自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020年9月1日起执
行。
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第二部分释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、招募说明书或本招募说明书：指《东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基
金招募说明书》及其更新
2、基金或本基金：指东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金
3、基金管理人：指东海基金管理有限责任公司
4、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
5、基金合同：指《东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东海中证社会发展安全产业
主题指数型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、基金产品资料概要：指《东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不
晚于2020年9月1日起执行）
8、基金份额发售公告：指《东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金基金份
额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决
定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
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集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存
续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关
法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点
办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投
资的境外法人
22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份
额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
25、销售机构：指东海基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账
户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东海基金管理有限责任公司或
接受东海基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份
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额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金的基金份额变动及结余情况的
账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人
向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《东海基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份
额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份
额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金
份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销
售机构的操作
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45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金
额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
上一开放日基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他
资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约
定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、指定互联网网站（包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
55、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
56、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证社会发展安全产业主题指数及其未
来可能发生的变更
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第三部分基金管理人
一、概况
（一）基金管理人概况
名称：东海基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢360室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦15楼
法定代表人：赵俊
成立时间：2013年2月25日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会《关于核准设立东海基金管理有限责任公司的批复》（证监许
可[2013]179号）
注册资本：人民币1.5亿元
联系电话：（021）60586900
股东名称及其出资比例：
东海证券股份有限公司45%
深圳鹏博实业集团有限公司30%
苏州市相城区江南化纤集团有限公司25%
二、主要人员情况
1、董事会成员
赵俊先生，董事，硕士学位，现任东海基金管理有限责任公司董事长；曾任常州飞机制造
厂设计所职员，常州国光办公自动化设备公司网络工程部职员，常州证券有限责任公司电脑部
经理、总经理助理，东海证券有限责任公司总监、高级总监、副总裁兼财务总监，东海证券股
份有限公司副总裁兼财务总监、副总裁、代行总裁、总裁，东海期货有限责任公司董事长等职。
严晓珺女士，董事，硕士学位。现任东海基金管理有限责任公司总经理。曾任职于德邦证
券股份有限公司，先后担任资产管理部总经理、总裁助理兼资产管理部总经理等职。2020年
加入东海基金管理有限责任公司。
杨学林先生，董事，本科学位，现任深圳鹏博实业集团有限公司董事长、总经理，历任深
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圳天潼微电子技术公司工程师、深圳市垅运照明电器有限公司总工程师等职。
顾志强先生，董事，自2003年5月起在苏州市相城区江南化纤集团有限公司任职，现任
销售经理一职，历任吴县第二化纤厂副科长、苏州市吴申化纤厂副经理、苏州市相城区江南化
纤集团有限公司副总经理、董事长、总经理等职。
叶向东先生，董事，硕士学位，现任东海证券股份有限公司经纪业务总部兼融资融券部总
经理。曾任中国人民银行常州分行计划信贷科职员，常州证券公司上海大连路营业部副经理、
常州证券公司交易部经理，东海证券有限责任公司常州博爱路营业部总经理、经纪业务总部副
总经理、融资融券部总经理等职。
李峰FengLi先生，独立董事，博士学位，美国国籍。现任上海交通大学上海高级金融学
院会计学教授、中国金融研究院副院长、上海高金金融研究院联席院长，上海宏力达信息技术
股份有限公司独立董事，上海品渥食品股份有限公司独立董事，沪江教育科技（上海）股份有
限公司独立董事；曾任职于美国密歇根大学罗斯商学院，并获得终身教职。
许闲先生，独立董事，博士学位，现任复旦大学经济学院教授、复旦大学中国保险与社会
安全研究中心主任、英大保险资产管理公司独立董事；历任复旦大学经济学院助理教授、副教
授、教授等职。
熊伟先生，独立董事，博士学位，现任武汉大学法学院教授，兼任中国法学会财税法学研
究会常务副会长，湖北鼎龙控股股份有限公司独立董事，英创力电子科技有限公司独立董事；
历任云南大学组织部职员，武汉大学法学院助教、讲师、副教授、教授等职。
2、监事会成员
袁忠先生，监事会主席，硕士，现任东海证券股份有限公司办公室主任，兼任战略规划部
总经理。曾先后担任江苏省启东市国家税务局科员、江苏省常州市国家税务局科员、常州市政
府金融工作办公室副处长、常州市地方金融监督管理局处长等职。2020年加入东海证券。
邓文胜先生，监事，经济学硕士。现任深圳鹏博实业集团有限公司投资总监，曾任深圳农
业银行主任、支行行长，广东经天律师事务所执业律师，兰州普合房地产开发有限公司财务总
监，上海道丰投资有限公司总经理等职。
向方华先生，职工监事，法学硕士，兼任东海瑞京资产管理（上海）有限公司监事。律师。
现任东海基金管理有限责任公司监察稽核部负责人，曾任职于东海证券股份有限公司。
王宇先生，职工监事，理学硕士，现任东海基金管理有限责任公司综合管理部负责人，曾
任职于东海证券股份有限公司。
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3、公司高级管理人员
赵俊先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
严晓珺女士，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
邓升军先生，副总经理。硕士学位，曾任广发证券股份有限公司资产管理部投资经理，2013
年7月加入东海基金，先后担任研究开发部研究总监、专户理财部投资总监、公司总经理助理、
副总经理、总经理等职。
苏尚才先生，副总经理。管理学学士，曾任中诚信证券评估有限公司高级分析师、海通证
券股份有限公司固定收益部研究员等职；2019年8月加入东海基金，曾任东海基金管理有限
责任公司总经理助理。
周华成先生，副总经理暨首席信息官。计算机应用专业硕士，兼任东海瑞京资产管理（上
海）有限公司董事。曾任上海726研究所信息技术部工程师，上海中原电子电子工程公司工程
部工程师，新时代证券有限公司副总裁，东海期货有限责任公司常务副总经理，东海证券有
限责任公司业务总监、部门总经理等职；2020年加入东海基金，曾任东海基金管理有限责任
公司监事会主席。
戴晓敏女士，副总经理。金融学专业硕士，曾任深圳发展银行上海分行计财、运营部主管，
南京银行上海分行金融同业部高级经理，德邦证券资产管理总部机构同业部总经理，资产管理
总部副总经理兼机构金融部总经理、资产管理总部联席总经理兼机构金融部总经理等职。2020
年加入东海基金，担任市场部、金融服务部总经理。
王恒先生，督察长，兼任东海瑞京资产管理（上海）有限公司董事。管理学博士，曾任中
国银河证券信息技术部副主任、主任，中国银河证券党委办公室、总裁办公室主任、纪委委员，
银河创新资本管理有限公司董事总经理，中国银河证券资产管理总部董事总经理，东海瑞京资
产（上海）管理有限公司总经理、董事长，东海基金管理有限责任公司总经理助理等职。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
胡德军先生，博士。历任中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）研究所医药研究员，东海
基金管理有限责任公司研究开发部研究员、专户理财部投资经理等职。2015年10月27日起
任东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年12月21日起任东海祥龙灵
活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理；2017年5月22日起任东海中证社会发展安全
产业主题指数型证券投资基金基金经理；2018年11月23日起任东海核心价值精选混合型证
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券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
杜斌先生，2015年11月至2017年5月。
5、投资决策委员会成员
主席：
严晓珺女士，总经理
成员：
何锐，大类资产配置部副总经理（主持工作）。
赵明，研发策略部下固定收益研究部负责人。
胡德军，基金经理。
祝鸿玲，基金投资部副总经理、基金经理。
杨红，基金经理。
张文理，拟任基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券
投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
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金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回
的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成
本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财