前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要

基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
送出日期:2019 年 08 月 24 日
前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度
报告正文。
本报告期自 2019 年 01 月 01 日起至 2019 年 06 月 30 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券
投资基金
基金简称 前海开源中国稀缺资产混合
基金主代码 001679
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年09月10日
基金管理人 前海开源基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 659,741,500.96份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称
前海开源中国稀缺资
产混合A
前海开源中国稀缺资
产混合C
下属分级基金的交易代码 001679 002079
报告期末下属分级基金的份额总额 445,762,353.68份 213,979,147.28份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要通过精选投资于中国稀缺资产主
题相关证券，在合理控制风险并保持基金资产良好流
动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
本基金主要投资于在中国或在世界上具有独特性
或稀缺性的A股上市公司，例如具有难以复制的产品、
服务、工艺或模式，拥有难以颠覆的垄断地位，具有
长久持续的核心竞争力，拥有稀缺宝贵的资产或资源。
在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提
下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金的投资策略主要有以下六方面内容：
1、大类资产配置
本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏
观经济因素进行充分研究的基础上，判断宏观经济周
期所处阶段。依据经济周期理论，结合对证券市场的
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系统性风险以及未来各大类资产风险和预期收益率的
评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之
间的配置比例。
2、股票投资策略
本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个
股相结合的投资策略，在遵循本基金资产配置比例限
制的前提下，确定各类资产的投资比例。
本基金将精选中国独有、稀有的，具有巨大增长
潜力的上市公司股票构建股票投资组合。个股选择从
定性和定量两方面入手。定性方面主要研究上市公司
在产品服务、商业模式、研发创新、竞争优势、行业
地位、市场空间、治理结构、资产资源等方面的独特
性或稀缺性。定量方面主要分析上市公司的盈利能力、
运营效率、资产质量、财务状况、估值水平等。
3、债券投资策略
本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组
合管理，采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个
方面进行债券资产的投资。
4、权证投资策略
本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权
证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；
利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投
资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违
约概率和提前偿付比率的预估，借用必要的数量模型
来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、
充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下，谨慎
选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立
在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的
基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法
规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定
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投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，
以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期
货交易的投资比例。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收
益率×30%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收
益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基
金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 前海开源基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 傅成斌 贺倩
联系电话 0755-88601888 010-66060069
电子邮箱 qhky@qhkyfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 4001666998 95599
传真 0755-83181169 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.qhkyfund.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年01月01日-2019年06月30日)
前海开源中国稀缺资产
混合A
前海开源中国稀缺资产
混合C
本期已实现收益 7,404,761.59 7,205,142.67
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本期利润 37,972,711.92 33,100,812.51
加权平均基金份额本期利润 0.2073 0.2556
本期基金份额净值增长率 57.91% 57.91%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日)
期末可供分配基金份额利润 -0.0693 -0.0280
期末基金资产净值 551,828,554.74 277,714,700.74
期末基金份额净值 1.238 1.298
注：①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实
现部分期末余额的孰低数。表中的"期末"均指报告期最后一个自然日，无论该日是否为
开放日或交易所的交易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
前海开源中国稀缺资产混合A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一
个月
3.51% 1.02% 3.95% 0.81% -0.44% 0.21%
过去三
个月
10.54% 1.74% -0.50% 1.06% 11.04% 0.68%
过去六
个月
57.91% 2.16% 19.36% 1.08% 38.55% 1.08%
过去一
年
50.79% 1.65% 8.87% 1.07% 41.92% 0.58%
过去三
年
23.31% 1.30% 19.30% 0.78% 4.01% 0.52%
自基金 23.80% 1.20% 16.61% 0.90% 7.19% 0.30%
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合同生
效起至
今
前海开源中国稀缺资产混合C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一
个月
3.51% 1.02% 3.95% 0.81% -0.44% 0.21%
过去三
个月
10.56% 1.75% -0.50% 1.06% 11.06% 0.69%
过去六
个月
57.91% 2.17% 19.36% 1.08% 38.55% 1.09%
过去一
年
50.58% 1.65% 8.87% 1.07% 41.71% 0.58%
过去三
年
33.26% 1.31% 19.30% 0.78% 13.96% 0.53%
自基金
合同生
效起至
今
29.80% 1.24% 6.88% 0.88% 22.92% 0.36%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：本基金自 2015 年 11 月 19 日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码；前海开
源中国稀缺资产混合C基金累计净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
起始日为 2015 年 11 月 19 日。
3.3 其他指标
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无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
前海开源基金管理有限公司（以下简称"前海开源基金"）于2012年12月27日经中国
证监会批准，2013年1月23日注册成立，截至报告期末，注册资本为2亿元人民币。其中，
开源证券股份有限公司、北京市中盛金期投资管理有限公司、北京长和世纪资产管理有
限公司和深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)各持股权25%。目前，前海开源
基金分别在北京、上海设立分公司。经中国证监会批准，前海开源基金全资控股子公司
--前海开源资产管理有限公司（以下简称"前海开源资管"）已于2013年9月5日在深圳市
注册成立，并于2013年9月18日取得中国证监会核发的《特定客户资产管理业务资格证
书》，截至报告期末，注册资本为1.8亿元人民币。
截至报告期末，前海开源基金旗下管理83只开放式基金，资产管理规模超过626.78
亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理（助理）
期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
曲扬
本基金的基金经理、公司
董事总经理、国际业务部
负责人、投资部行政负责
人
2015-
09-10
-
10
年
曲扬先生，清华大学博士
研究生。历任南方基金管
理有限公司研究员、基金
经理助理、南方全球精选
基金经理，2009年11月至2
013年1月担任南方基金香
港子公司投资经理助理、
投资经理。现任前海开源
基金管理有限公司董事总
经理、国际业务部负责人、
投资部行政负责人。
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注：①对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离任日期"为根据公
司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，"任职日期"和"离任日期"分别指根
据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金
信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金《基金合同》和其他有关
法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风
险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有
损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金
合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公
平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资
组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日
成交量的5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年，外部环境有所改善，宏观政策较为温和，A股市场震荡上行，沪深
300指数上涨27.07%。本基金重点配置了资产具有稀缺性的公司股票，主要分布在消费、
医药、农业和贵金属等行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末前海开源中国稀缺资产混合A基金份额净值为1.238元，本报告期内，
该类基金份额净值增长率为57.91%，同期业绩比较基准收益率为19.36%；截至报告期末
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前海开源中国稀缺资产混合C基金份额净值为1.298元，本报告期内，该类基金份额净值
增长率为57.91%，同期业绩比较基准收益率为19.36%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
中国经济目前处于转型阶段，经济结构逐渐改善，宏观政策环境温和。展望2019年
下半年，中国宏观经济有望企稳，全球流动性趋于宽松，外部环境仍有不确定性。A股
估值处于低位，随着经济企稳和流动性改善，A股市场震荡上行概率较大，结构性机会
较多。本基金持仓将以具有稀缺性的标的为主，力争获得持续稳定的超额回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指
导和监督整个估值流程。估值委员会由督察长、基金核算部、监察稽核部、金融工程部、
交易部、投资研究部门负责人及其他指定相关人员组成。估值委员会成员均具备专业胜
任能力和相关从业资格，精通各自领域的理论知识，熟悉相关政策法规，并具有丰富的
实践经验。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决
策和日常估值的执行。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，
由其按约定提供固定收益品种的估值数据。
本基金本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券
投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理
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人-前海开源基金管理有限公司 2019年1月1日至2019年6月30日基金的投资运作，进行
了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何
损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 前海开源基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值
的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损
害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法
律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，前海开源基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信
息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年
度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息
真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2019年06月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
资 产：
银行存款 241,550,063.35 5,390,864.76
结算备付金 3,473,436.91 374,906.49
存出保证金 384,382.01 18,381.48
交易性金融资产 689,328,226.65 47,474,180.00
其中：股票投资 689,328,226.65 47,474,180.00
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
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贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 54,464.37 1,427.05
应收股利 - -
应收申购款 9,630,408.37 9,143.08
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 944,420,981.66 53,268,902.86
负债和所有者权益
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 87,888,723.54 -
应付赎回款 24,573,105.71 413,941.67
应付管理人报酬 941,430.77 64,543.93
应付托管费 156,905.12 10,757.34
应付销售服务费 23,550.93 3,649.08
应付交易费用 1,132,227.56 54,244.96
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 161,782.55 200,017.07
负债合计 114,877,726.18 747,154.05
所有者权益：
实收基金 659,741,500.96 64,340,130.30
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未分配利润 169,801,754.52 -11,818,381.49
所有者权益合计 829,543,255.48 52,521,748.81
负债和所有者权益总计 944,420,981.66 53,268,902.86
注：报告截止日2019年6月30日，前海开源中国稀缺资产混合A基金份额净值1.238元，
基金份额总额445,762,353.68份；前海开源中国稀缺资产混合C基金份额净值1.298元，
基金份额总额213,979,147.28份。
6.2 利润表
会计主体：前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期2019年01月01日 至201
9年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018
年06月30日
一、收入 77,212,842.88 -911,094.82
1.利息收入 403,899.30 69,607.46
其中：存款利息收入 403,899.30 69,607.46
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
15,801,383.67 -2,052,802.99
其中：股票投资收益 12,499,938.83 -2,063,253.82
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
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15
股利收益 3,301,444.84 10,450.83
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
56,463,620.17 616,789.25
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
4,543,939.74 455,311.46
减：二、费用 6,139,318.45 420,939.59
1．管理人报酬 2,667,784.48 240,603.00
2．托管费 444,630.71 40,100.49
3．销售服务费 75,003.58 11,593.69
4．交易费用 2,875,512.01 59,912.30
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加 - -
7．其他费用 76,387.67 68,730.11
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
71,073,524.43 -1,332,034.41
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
71,073,524.43 -1,332,034.41
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
64,340,130.30
-11,818,381.4
9
52,521,748.81
二、本期经营活动产生的基金 - 71,073,524.43 71,073,524.43
前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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净值变动数(本期利润)
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数（净值减少以
“-”号填列）
595,401,370.6
6
110,546,611.5
8
705,947,982.24
其中：1.基金申购款
1,303,915,66
6.21
240,675,243.1
6
1,544,590,909.37
2.基金赎回款
-708,514,295.
55
-130,128,631.
58
-838,642,927.13
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净
值）
659,741,500.9
6
169,801,754.5
2
829,543,255.48
项 目
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
19,028,226.43 -3,317,104.76 15,711,121.67
二、本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
- -1,332,034.41 -1,332,034.41
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数（净值减少以
“-”号填列）
34,175,861.35 -3,121,001.39 31,054,859.96
其中：1.基金申购款
173,049,203.7
9
-26,087,338.2
6
146,961,865.53
2.基金赎回款
-138,873,342.
44
22,966,336.87 -115,907,005.57
四、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净
值）
53,204,087.78 -7,770,140.56 45,433,947.22
报表附注为财务报表的组成部分。
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17
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
蔡颖
—————————
基金管理人负责人
何璁
—————————
主管会计工作负责人
傅智
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国
证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可【2015】1541号文《关于准予
前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》，由前海开源基金管
理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《前海开源中国稀缺资产灵活配
置混合型证券投资基金基金合同》及其他法律法规公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限不定，首次募集期间为2015年8月17日至2015年9月7日，首次设立募集不包括
认购资金利息共募集 306,673,278.07 元，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞
华验字[2015]02230055号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《前海开源中国稀
缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年9月10日正式生效，基金合同
生效日的基金份额总额为 306,691,845.32 份基金份额，其中认购资金利息折
合 18,567.25 份基金份额。本基金的基金管理人为前海开源基金管理有限公司，本
基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》及其他中国证监会、中国证
券投资基金业协会发布的有关规定和指引编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财
务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
前海开源中国