根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,现将南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
一、本次基金份额持有人大会会议情况
本基金以通讯开会方式召开了基金份额持有人大会,权益登记日为2017年12月22日。大会表决投票时间自2017年12月23日起至2018年1月22日17:00止(投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准)。2018年1月23日,在本基金的基金托管人中国光大银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次大会表决进行了计票,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证,北京市方圆公证处对计票过程及结果进行了公证。
经统计,参加本次基金份额持有人大会投票表决的基金份额持有人及代理人所持基金份额共计750,104,555.55份,占权益登记日本基金基金总份额760,311,054.97份的98.66%,达到法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定。
会议审议了《关于南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》(以下简称“本次会议议案”),并由参加大会的基金份额持有人及代理人对本次会议议案进行表决。表决结果为:750,104,555.55份基金份额同意,0份基金份额反对,0份基金份额弃权。同意本次大会议案的基金份额占参加本次会议表决的持有人及代理人所持表决权的二分之一以上,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定,经本基金托管人中国光大银行股份有限公司确认,本次基金份额持有人大会费用由基金资产列支,本次基金份额持有人大会律师费4万元,公证费1万元,合计为5万元。
二、本次基金份额持有人大会决议的生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,本次会议决议生效日为2018年1月23日。基金管理人将于表决通过之日起5日内报中国证监会备案。本次会议通过的表决事项为本公司于2017年12月21日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站(http://www.nffund.com)刊登的《南方基金管理有限公司关于以通讯方式召开南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会的公告》之附件《关于南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》。
三、持有人大会决议相关事项的实施情况
1、关于基金合同等法律文件的修订情况
根据《关于南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》,经与基金托管人协商一致,基金管理人已将《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》和《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》进行修改。上述文件已报中国证监会进行变更注册,并获中国证监会2017年12月7日证监许可[2017]2246号文准予变更注册。
修订和更新后的文件于2018年2月28日生效,自该日起,新的基金合同生效。
2、转型方案实施的安排
本基金转型前是一只面向机构和个人投资者销售的基金,转型后,本基金为机构定制基金,单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%,本基金自本次基金份额持有人大会决议生效之日起不向个人投资者销售,同时豁免本基金单一投资者持有本基金份额不能达到或者超过50%的比例限制。
本次持有人大会决议生效后,本基金的选择期为2018年1月24日至2018年2月27日,2018年2月28日起进入封闭期。选择期期间,原基金份额持有人可以将持有的部分基金份额或全部基金份额赎回。对于在选择期内未申请赎回的基金份额将于2018年2月28日起自动变更为转型后的基金份额。
转型后的基金名称和代码均不变(A类基金简称:南方弘利A、基金代码:002218;C类基金简称:南方弘利C、基金代码:002219)。
在选择期期间,由于本基金需应对赎回等情况,基金份额持有人同意在选择期豁免《基金合同》中约定的投资组合比例限制及开放期等条款。在选择期期间,投资人申购、赎回本基金的,申购、赎回费率及相关业务规则按照转型前的《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》的约定执行。本基金不向个人投资者销售。
四、备查文件
1、《南方基金管理有限公司关于以通讯方式召开南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会的公告》(附件一:《关于南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》,附件二:《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决票》,附件三:《南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会代理投票授权委托书》)
2、《公证书》
3、《法律意见书》
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2018年1月24日
附件:《公证书》
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