国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)

基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
【重要提示】
本基金由国联安安稳保本混合型证券投资基金转型而来。国联安安稳保本
混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会2015年12月30日证监许可
[2015]3157号文准予注册募集。2018年3月12日，国联安安稳保本混合型证券
投资基金的第一个保本周期到期。根据基金基金合同的约定，因未能符合保本
基金存续条件，国联安安稳保本混合型证券投资基金自2018年3月20日（即保
本期到期操作期间截止日的次日）起转型为非保本的混合型基金，更名为“国
联安安稳灵活配置混合型证券投资基金”，《国联安安稳灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》亦于该日同时生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对国
联安安稳保本混合型证券投资基金募集的注册以及转型为本基金的备案，并不
表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者
保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基
金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来
表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策
后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
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招募说明书(更新)摘要
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年5月26日，仅根据《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更
新，同时更新了“三、基金管理人”部分的信息，有关财务数据和净值表现截
止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。
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招募说明书(更新)摘要
一、基金合同生效日：2016 年 3 月 11 日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人：于业明
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
传真：021-50151880
联系人：黄娜娜
股权结构：
股东名称持股比例
太平洋资产管理有限责任公司51%
德国安联集团49%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限
责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任
公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，
华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险
（集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书
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记，太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等
职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有
限公司董事长。
Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历
任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司
金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主
管兼创始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事
兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。
杨一君先生，董事，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副
总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经
理，太平洋资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部
总经理、总经理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、财务
负责人、董事会秘书。
Anna Sophie Herken女士，董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法
学硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术
部政务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公
室首席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限
公司首席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业
务部门主管。
陈有安先生，独立董事，工学博士。2016年4月退休前，历任国家开发银行
华东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省省长助理、
党组成员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅
厅长、党组书记，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资
公司副总经理，中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事
长、党委书记等职。
岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券
国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区
首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明
集团有限公司首席投资官。
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胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工
商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理
公司Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始
人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限
公司首席执行官（总经理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业
（有限合伙）总经理。
2、监事会成员
段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子
商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部
项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安
资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理
有限责任公司财务部总经理。
Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主
管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主
管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑Allianz
SE业务部H5投资与亚洲主管。
刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部
副总监。
朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综
合部资深行政经理。
3、高级管理人员
于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限
责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任
公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，
华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险
（集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书
记，太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等
职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有
限公司董事长。
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魏东先生，代理总经理、常务副总经理，首席投资官，经济学硕士。曾任
职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理
有限公司交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝
兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经
理、国联安基金管理有限公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国
联安基金管理有限公司代理总经理、常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合
型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
李柯女士，副总经理，首席运营官、财务总监、首席信息官，经济学学
士。历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司
资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安
基金管理有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司
副总经理。
蔡蓓蕾女士，副总经理，首席市场官，经济学博士。历任富国基金管理有
限公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公
司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安
基金管理有限公司副总经理。
李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省
南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经
理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事
长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核
部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金
管理有限公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理
邹新进先生，硕士研究生。2004年7月至2007年7月在中信建投证券有限责
任公司（前身为华夏证券有限责任公司）担任分析师。2007年7月加入国联安基
金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、研究部副总监，现任权益
投资部总经理。2010年3月起担任国联安德盛小盘精选证券投资基金的基金经
理，2012年2月至2013年4月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经
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理，2018年3月起兼任国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2018年9月起兼任国联安价值优选股票型证券投资基金的基金经理，2019年12月
起兼任国联安添利增长债券型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
基金经理担任本基金基金经理时间
冯俊先生2016年03月至2017年01月
吴昊先生2016年03月至2017年12月
沈丹女士2017年09月至2018年11月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由
公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、
研究部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为：
权益投资决策委员会成员为：
魏东（代理总经理、常务副总经理）权益投委会主席
邹新进（权益投资部总经理）
杨子江（研究部副总经理）
刘斌（权益投资部副总监、基金经理）
潘明（权益投资部副总监、基金经理）
固定收益投资决策委员会成员为：
魏东（代理总经理、常务副总经理）固收投委会主席
欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理）
万莉（现金管理部总经理、基金经理）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
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办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：郑杨
成立时间：1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营
业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理
票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供
保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外
汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和
代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调
查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障
基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他
业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：293.52亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：021-61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务
发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管
部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、
业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资
基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户
资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、
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银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可
满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家
经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招
标业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党
委委员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部
党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办
主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、
市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、
董事长。
潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司
业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主
任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银
行昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处
长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经
理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、
执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事
长、行长，上海国际信托有限公司董事长。
孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运
处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南
分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市
场业务工作党委委员，资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止2020年3月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为7671.15
亿元，比去年末增加27.36%。托管证券投资基金共一百九十八只，分别为国泰
金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基
金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基
金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报
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基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券
基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜
投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安
信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安
鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构
快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基
金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合
基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基
金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工
银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券
型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基
金、银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定
开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享
纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇
瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利
定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴
业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易
方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵
活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债
券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华
富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、
汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润
货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合
基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场
基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基
金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债
券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、
泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永
赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利
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精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置
混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源
润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基
金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投
资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型
证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券
投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资
基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中
信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基
金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型
证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投
资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、
永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投
资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证
券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证
券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发
起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债
券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈
纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证
券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券
型证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通
优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信
息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安
保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中
信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、
华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基
金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基
国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金
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金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资
基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海
联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型
发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基
金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金
(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基
金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基
金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇
添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39个月定期开放债券型证券
投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投
资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债39个月定期开放债券型
证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券
型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混
合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄3
个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基
金、嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年
定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、
建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资
基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数
证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利39
个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投
资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型
证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中
证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月定期开放债券型
证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证
全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型
发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴
业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽39个月定期开放债
券型证券投资基金基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基
国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金
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金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金等。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、浦发银行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法
规、监管部门监管规则和浦发银行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营
思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动
信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、浦发银行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头
管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险
监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操
作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业
务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务
的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施：浦发银行已建立完善的内部控制制度。内控制度
贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环
节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、
合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制
的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业
务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责
和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务
管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产
及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立
完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运
作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控
制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计
等措施实施业务监控，排查风险隐患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监
国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
督依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；