2.3845% 基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
博时工业 4.0主题股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 20日复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招
募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 博时工业 4.0主题股票
基金主代码 002595
交易代码 002595
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 6月 8日
报告期末基金份额总额 37,333,866.56份
投资目标
通过系统和深入的基本面研究，重点投资于工业 4.0 主题概念的优质上市公
司，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产长期稳定增值。
投资策略
本基金主要投资策略是资产配置策略、股票投资策略和其他投资策略。资产
配置策略是指本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析
互相补充的方法，在股票、债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配
置，强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行
前瞻性的决策。股票投资策略是本基金对于 4.0主题所界定行业的上市公司，
通过公司基本状况分析、股票估值分析进行个股精选。其他投资策略有债券
投资策略、资产支持证券投资策略、金融衍生品投资策略、存托凭证投资策
略。
业绩比较基准 中证工业 4.0指数*80%+中债综合指数*20%
风险收益特征
本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基
金与混合型基金，属于风险水平较高的基金。
基金管理人 博时基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2020年 10月 1日-2020年 12月 31日)
1.本期已实现收益 -1,446,157.32
2.本期利润 13,168,247.00
3.加权平均基金份额本期利润 0.3289
4.期末基金资产净值 88,206,920.50
5.期末基金份额净值 2.363
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数
字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 16.52% 1.37% 14.53% 1.24% 1.99% 0.13%
过去六个月 33.73% 1.72% 21.95% 1.51% 11.78% 0.21%
过去一年 57.53% 1.85% 52.56% 1.75% 4.97% 0.10%
过去三年 97.58% 1.52% 72.95% 1.61% 24.63% -0.09%
自基金合同生
效起至今
136.30% 1.32% 61.35% 1.43% 74.95% -0.11%
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§4管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
兰乔 基金经理 2016-07-04 - 10.5
兰乔先生，硕士。2010年从
清华大学硕士研究生毕业后
加入博时基金管理有限公
司。历任研究员、高级研究
员、资深研究员、基金经理
助理、资本品组组长、博时
回报灵活配置混合型证券投
资基金(2015 年 11 月 30 日
-2017年 1月 10日)、博时卓
越品牌混合型证券投资基金
(LOF)(2015 年 12 月 23 日
-2017年 1月 10日)的基金经
理。现任博时工业 4.0 主题
股票型证券投资基金(2016
年 7月 4日—至今)、博时军
工主题股票型证券投资基金
(2017年 7月 4日—至今)、
博时产业新趋势灵活配置混
合型证券投资基金(2020年2
月 17 日—至今)、博时高端
装备混合型证券投资基金
(2020 年 12 月 8 日—至今)
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的基金经理。
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业
协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则
管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同
的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的
公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交
易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 9次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的
反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金致力于寻找符合未来产业升级方向且有竞争力的企业，重点关注自动化、高端装备制造、新能
源及新能源汽车、军工、互联网及信息技术、新材料、环保等行业的投资机会。本基金重点配置了包括机
械、TMT、高端装备制造等国家战略重点发展的行业， 在 4季度基本维持了组合较高的仓位水平，重点增
加了新能源行业的配置，调整优化了军工行业的配置，增加了化工等传统行业中优质龙头公司的配置，兑
现了汽车零部件等行业的阶段性收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至 2020年 12月 31日，本基金基金份额净值为 2.363元，份额累计净值为 2.363元。报告期内，本
基金基金份额净值增长率为 16.52%，同期业绩基准增长率 14.53%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
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§5投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 82,007,726.03 91.33
其中：股票 82,007,726.03 91.33
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,462,135.57 8.31
8 其他各项资产 325,779.13 0.36
9 合计 89,795,640.73 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 72,628,552.82 82.34
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 4,098,283.21 4.65
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,257,640.00 2.56
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,023,250.00 3.43
S 综合 - -
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合计 82,007,726.03 92.97
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 300014 亿纬锂能 70,400 5,737,600.00 6.50
2 600409 三友化工 496,400 5,088,100.00 5.77
3 601615 明阳智能 266,900 5,065,762.00 5.74
4 600519 贵州茅台 2,000 3,996,000.00 4.53
5 603267 鸿远电子 30,380 3,911,728.80 4.43
6 600416 *ST湘电 184,100 3,862,418.00 4.38
7 300750 宁德时代 10,400 3,651,544.00 4.14
8 300034 钢研高纳 92,900 3,339,755.00 3.79
9 688002 睿创微纳 29,756 3,302,916.00 3.74
10 000708 中信特钢 148,410 3,233,853.90 3.67
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
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5.11投资组合报告附注
5.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券中除*ST 湘电(600416)、睿创微纳(688002)的发行主
体外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
主要违规事实：2020年 5月 1日，因存在一、仲裁案件进展未及时披露；二、三包费用会计处理不规
范；三、与销售相关的内部控制存在缺陷；四、应收账款坏账计提不准确等违规行为，中国证券监督管理
委员会湖南监管局对湘潭电机股份有限公司处以出具警示函的监管措施。
主要违规事实：2020年 3月 10日，因烟台睿创微纳技术股份有限公司在“上证 e 互动”的回复相关
信息披露不完整，中国证券监督管理委员会山东监管局对其处以出具警示函的监管措施。
对该证券投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合
其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。
5.11.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 51,288.69
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,487.36
5 应收申购款 273,003.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 325,779.13
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 42,681,717.15
报告期基金总申购份额 5,001,515.93
减：报告期基金总赎回份额 10,349,366.52
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 37,333,866.56
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。―为国民创造财富‖是博时的使命。
博时的投资理念是―做投资价值的发现者‖。截至 2020年 12月 31日，博时基金公司共管理 246只公募基金，
并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、职业年金及特定专户，管理资
产总规模逾 13294亿元人民币，剔除货币基金与短期理财债券基金后，博时基金公募资产管理总规模逾 4012
亿元人民币，累计分红逾 1373亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。
其他大事件
2020年 12月 31日，在中国证券业协会主办，中国期货业协会、中国证券投资基金业协会协办的第七
届证券期货科学技术奖中，博时基金、金证财富《新一代投资决策支持系统》荣获证券期货科学技术奖三
等奖。
2020年 12月，大众证券报―2020中国基金风云榜‖揭晓，博时基金获―2020年度十大风云基金公司‖，
博时医疗保健行业获―2020年度十大风云基金产品‖。
2020年 12月 23日，在信息时报―金狮奖‖中，博时基金荣获―年度最具核心竞争力基金公司‖。
2020年 12月 15日，―聚中国 投未来·2021新财富资产管理年会‖在深圳举办，博时基金荣获 2020新财
富最智慧投资机构。
2020年 12月 11日，由证券时报·券商中国主办的―2020中国金融科技先锋榜‖隆重揭晓，博时基金荣登
―中国公募基金智能投研先锋榜‖。
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2020年 12月 10日，金融界―第五届智能金融国际论坛暨 2020金融界领航中国年度盛典‖，博时基金荣
获四项大奖。博时基金董事长江向阳获―杰出年度基金领袖奖‖，博时基金荣获―杰出年度创新基金公司奖‖、
―杰出年度基金公司奖‖、―杰出年度海外投资基金公司奖‖。
2020年 12月 10日，香港中资基金业协会（HKCAMA）和彭博（Bloomberg）2020年度―离岸中资基金
大奖‖中，博时国际荣膺―最佳跨境业务‖大奖，―博时-东方红大中华债券基金‖荣膺―最佳总回报–大中华区固
定收益（1年）‖亚军。
2020年 12月 8日，北京商报社主办的―数字金融 争渡未来·2020年度北京金融论坛‖在北京举办，博时
基金荣获 2020年度北京金融业十大品牌·产品创新卓越奖。
2020年 12月 2日，经济观察报举办的 2020卓越金融企业盛典举行，博时基金荣获―年度卓越综合实力
基金公司‖称号。
2020年 11月 28日，由 21世纪经济报道主办的第五届财经―金帆奖‖评选中，博时基金荣获―2020年度
卓越基金管理公司‖。
2020年 11月 27日，国际金融报―第三届 CSR先锋论坛暨 2020先锋奖项颁奖典礼‖在北京举办，凭借
在社会责任方面的贡献，博时基金荣获 2020年度社会责任先锋案例。
2020年 11月 20日，2020第一财经金融价值榜·颁奖典礼在上海举办，博时基金获选―2020年度第一财
经金融价值榜‖年度基金公司管理人。
2020年 11月 19日，由思维财经&投资者网主办的思维财经投资者年会暨―金桥奖‖颁奖盛典上，博时基
金荣获―金桥奖·年度最具投资价值基金公司‖。
2020年 11月，联合国负责任投资原则组织(UN PRI)发布 2020年度签署方评估报告。博时基金在衡量
公司整体 ESG管理水平的―战略与治理‖模块，获得了首批最高评价―A+‖评定。
2020年 10月 28日，由《中国基金报》主办的―2020中国机构投资者峰会‖在上海浦东香格里拉酒店举
行。第七届中国基金业英华奖中，博时基金陈凯杨荣获―五年期纯债投资最佳基金经理‖，过均荣获―五年期
二级债投资最佳基金经理‖，何凯荣获―三年期海外固收投资最佳基金经理‖及―五年期海外固收投资最佳基金
经理‖。第二届中国公募基金英华奖中，博时基金荣获―2019年度最佳营销策划案例（最佳创意）‖、―2019
年度最佳社会公益实践案例‖、―2019年度最佳电商业务发展基金公司‖、―2019年度最佳创新基金产品‖、
―2019年度最佳营销策划案例（最佳综合）‖、―2019年度最佳指数增强基金‖奖项。
2020年 10月 23日，国际金融报主办的―2020国际先锋金融机构高峰论坛暨颁奖典礼‖在上海举办，博
时基金董事长江向阳荣获―金融行业先锋领袖‖、博时基金荣获―先锋证券投资机构‖。
2020年 10月 16日，由《每日经济新闻》主办的―2020中国金融每经峰会资本市场高峰论坛暨 2020中
国金鼎奖颁奖典礼‖在上海举行，博时基金成功斩获―固收+最具人气基金公司奖‖和―最具影响力基金公司-
博时工业 4.0主题股票型证券投资基金 2020年第 4季度报告
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专户一对多‖奖项，博时基金投资经理王晓冬荣获―最具实力权益类专户基金经理‖奖项。
2020年 9月 22日，由《投资时报》及标点财经研究院联合主办的―见未来·2020第三届资本市场高峰论
坛暨金禧奖年度颁奖盛典‖在京举办，凭借综合资产管理能力和旗下产品业绩表现，博时基金荣获三项大奖。
博时获评―金禧奖·2020卓越公募基金公司‖、―金禧奖·2020优秀固收类基金团队‖、―金禧奖·2020大湾区特
别贡献奖‖。
2020年 9月 15日，《上海证券报》第十七届―金基金‖奖颁奖典礼在上海隆重举办，凭借综合资产管理
能力和旗下产品业绩表现，博时基金及子公司博时资本共荣获三项大奖。博时基金荣获 2019年度金基金?
海外投资回报基金管理公司奖。博时旗下基金产品博时新起点灵活配置混合型证券投资基金获得 2019年度
金基金?灵活配置型基金三年期奖。博时资本张存相荣获―金阳光·三年卓越私募基金经理（MOM类）‖奖项。
2020年 8月 6日，《经济观察报》―见圳四十年---深圳经济特区成立 40周年特别盛典‖在深圳举办，博
时基金荣获―致敬深圳经济特区成立四十周年卓越企业‖奖项。
2020年 7月 9日，新浪财经―2020中国基金业开放与发展高峰论坛暨基金业致敬资本市场 30周年峰会‖
在云端举办，届时公布了 2020中国基金业金麒麟奖，博时基金荣获―2020十大风云基金公司‖，此外，博时
基金王俊荣获―2020最受青睐股票基金经理‖奖项，博时基金赵云阳、桂征辉、王祥均荣获―2020最受青睐指
数与 ETF基金经理‖奖项。
2020年 6月 29日，《证券时报》第十五届中国基金业明星基金奖榜单公布，博时基金共荣获三项大奖，
旗下产品博时外延增长主题混合与博时宏观回报债券分别拿下―三年持续回报平衡混合型明星基金‖与―三年
持续回报积极债券型明星基金‖奖。博时信用债券基金摘得―十年持续回报债券型明星基金‖奖。
2020年 4月 1日，博时基金及子公司博时国际荣获《亚洲资产管理》2020―Best of the Best Awards‖三项
大奖。博时基金董事长兼总经理江向阳荣获 ―中国年度最佳 CEO‖（Winner, China CEO of the Year-Jiang
Xiangyang），博时基金（国际）有限公司荣获―香港最佳中资基金公司‖（Winner, Hong Kong Best China Fund
House），博时信用债基金荣获―中国在岸人民币债券最佳业绩（5年）‖（Winner, CNY Bonds, Onshore 5
Years-Bosera Credit Bond Fund）。
2020年 3月 31日，《中国证券报》第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓，博时基金旗下绩优产品
博时信用债纯债债券荣获―七年期开放式债券型持续优胜金牛基金奖‖。
2020年 3月 26日，Morningstar晨星（中国）2020年度基金评选结果揭晓，博时信用债券在参选的同
类 428只基金中脱颖而出，摘得晨星―2020年度激进债券型基金奖‖。
2020年 1月 10日，新京报―开放 普惠 科技‖2019金融行业评选颁奖典礼在北京举办，博时基金凭借在
可持续发展金融方面的努力成果，荣获―2019年度杰出社会责任影响力企业‖。
2020年 1月 4日，2020《财经》可持续发展高峰论坛暨长青奖典礼在北京举办，博时基金凭借在 ESG
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投资及可持续发展金融推动方面的耕耘和成果，荣获―2020《财经》长青奖-可持续发展创新奖‖。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
9.1.1中国证监会批准博时工业 4.0主题股票型证券投资基金募集的文件
9.1.2《博时工业 4.0主题股票型证券投资基金合同》
9.1.3《博时工业 4.0主题股票型证券投资基金托管协议》
9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
9.1.5博时工业 4.0主题股票型证券投资基金各年度审计报告正本
9.1.6报告期内博时工业 4.0主题股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
9.2存放地点
基金管理人、基金托管人处
9.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
博时一线通：95105568（免长途话费）
博时基金管理有限公司
二〇二一年一月二十二日