大成景荣债券型证券投资基金
更新招募说明书
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国光大股份有限公司
二○二〇年十二月
重 要 提 示
根据《大成景荣保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,本基金由大成景荣保本混
合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。
大成景荣保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,经中国证监会《关于
准予大成景荣保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]692号)注册募集,基
金管理人为大成基金管理有限公司,基金托管人为中国光大银行股份有限公司。
大成景荣保本混合型证券投资基金于2016年4月25日至2016年5月20日进行募集,
并于2016年5月25日正式成立,保本周期为2年,第一个保本期自2016年5月25日至
2018年5月25日。大成景荣保本混合型证券投资基金第一个保本期于2018年5月25日到
期,由于在第一个保本周期届满后不再符合保本基金存续条件,按照《大成景荣保本混合型
证券投资基金基金合同》的约定转型为非保本的债券型基金,基金名称相应变更为“大成景
荣债券型证券投资基金”。
大成景荣保本混合型证券投资基金的第一个保本期到期操作期间为保本期到期日,即
2018年5月25日。自2018年5月26日起,大成景荣保本混合型证券投资基金正式转型为
大成景荣债券型证券投资基金,转型后的《大成景荣债券型证券投资基金基金合同》自该日
起生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金基金
合同编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对大成景荣保本混合型证券
投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案,并不表明中国证监会对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低
投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金
融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基
金投资所带来的损失。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同
类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期
越高,投资者承担的风险也越大。
本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本
基金前,应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产
品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者
的风险承受能力相适应,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、
时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的
各类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括因政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管
理风险、操作风险、金融衍生品投资风险、其他风险等等。其中,本基金的投资范围包括中
小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。
基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运
营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下
因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、退
市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根
据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金
资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
本次更新主要涉及基金经理变更(更新截止日为 2020年12月4日), 并已在招募说
明书中对相关表述做出了修订。本招募说明书其他所载内容截止日为2020年5月26日(其
中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和基金净值表现截止日为2020年3月31日,
所列财务数据未经审计。
目 录
重 要 提 示 ............................................................................................................................................ 1
第一部分 绪 言 .................................................................................................................................... 4
第二部分 释 义 .................................................................................................................................... 4
第三部分 基金管理人 ............................................................................................................................ 8
第四部分 基金托管人 .......................................................................................................................... 24
第五部分 相关服务机构 ...................................................................................................................... 27
第六部分 基金的历史沿革与基金合同的生效 .................................................................................. 49
第七部分 基金份额的申购、赎回与转换 .......................................................................................... 49
第八部分 基金的投资 .......................................................................................................................... 59
第九部分 基金的业绩 .......................................................................................................................... 68
第十部分 基金的财产 .......................................................................................................................... 70
第十一部分 基金资产估值 .................................................................................................................. 70
第十二部分 基金的费用与税收 .......................................................................................................... 74
第十三部分 基金收益与分配 .............................................................................................................. 76
第十四部分 基金的会计与审计 .......................................................................................................... 77
第十五部分 基金的信息披露 .............................................................................................................. 78
第十六部分 风险揭示 .......................................................................................................................... 84
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ...................................................................... 88
第十八部分 基金合同内容摘要 .......................................................................................................... 90
第十九部分 基金托管协议内容摘要 ................................................................................................ 109
第二十部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................................ 124
第二十一部分 其他应披露的事项 .................................................................................................... 125
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................ 126
第二十三部分 备查文件 .................................................................................................................... 126
第一部分 绪 言
《大成景荣债券型证券投资基金招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、其他有关规定及《大成景荣
债券型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据《大成景荣债券型证券投资基金基金合同》编写,并经中国证监会备
案。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行
的基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《销售办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务,应详细查阅《大成景荣债券型证券投资基金基金合同》。
第二部分 释 义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指大成景荣债券型证券投资基金
2、基金管理人:指大成基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国光大银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《大成景荣债券型证券投资基金基金合同》及对本基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成景荣债券型证券投资
基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《大成景荣债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议通过,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订
9、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者:是指经主管部门批准,运用在境外募集的人民币资金
开展境内证券投资业务的相关主体
20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额的申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
23、销售机构:指大成基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基
金销售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为大成基金管理有限公司或接
受大成基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》:指《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》,是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同
遵守
37、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
37、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
38、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金的基金份额的行为
40、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
41、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
42、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
43、元:指人民币元
44、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
45、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
46、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
47、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
48、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
49、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
51、A类基金份额:指在投资人申购时收取前端申购费用的基金份额
52、C类基金份额:指在投资人申购时不收取前端申购费用,而是从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额
53、基金产品资料概要:指《大成景荣债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更
新
54、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第三部分 基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
设立日期:1999年4月12日
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例50%)、中国银河投资管理有
限公司(持股比例25%)、光大证券股份有限公司(持股比例25%)三家公司。
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:肖剑
(二)主要人员情况
1.董事会成员
吴庆斌先生,董事长,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北
京国际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012年7月至今,任
广联(南宁)投资股份有限公司董事长;2012年任职于中泰信托有限责任公司,2013年6
月至今,任中泰信托有限责任公司董事长。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董
事长。
谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国
社保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金管理有限公司,2016年12月至2019年8
月任大成国际资产管理有限公司总经理, 2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限
公司副总经理,2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理,2019年8月起任大成国际
资产管理有限公司董事长。
李超女士,董事,华中科技大学管理学学士。2007年6月至2008年5月,任职于深圳
晨星咨询有限责任公司;2008年7月至2011年8月,任德勤华永会计师事务所高级审计
员;2011年8月至2018年5月,任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理;
2018年5月至今,任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。
郭向东先生,董事,中国人民大学金融学在职研究生。1996年至1998年在中国新技术
创业投资公司负责法律事务;1998年至2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务;
2000年至2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部;2007年1月加入中国银河投资
管理有限公司,任职于负债处置部;2007年7月至2013年2月,历任人力资源部负责人、
风险控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人,曾兼任北京银河吉星创业投资有
限责任公司监事;2013年2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。
杨晓帆先生,独立董事,香港浸会大学工商管理学士。2006年至2011年,任惠理集团
有限公司高级投资分析师兼投资组合经理;2012年至2016年,任FALCON EDGE
CAPITAL LP 合伙人和大中华区负责人;2016年至今,任晨曦投资管理公司(ANATOLE
INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创始人。
胡维翊先生,独立董事,波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年7月至1994年4
月,任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员;1994年5月至1998年8月,任北京
乾坤律师事务所合伙人;2000年2月至2001年4月任北京市中凯律师事务所律师;2001
年5月至今,历任北京市天铎律师事务所副主任、主任,现任北京市天铎律师事务所合伙
人。
金李先生,独立董事,美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副
院长,九三学社中央常委,全国政协委员,经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任
教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
黄隽女士,独立董事,中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教
授、副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融,出版多本专著,
在经济、金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文,具有丰富的教学和科研经验。
2. 监事会成员
许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中
国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005
年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005年8月至
2016年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年2月至
2016年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010年6月至2014
年3月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007年1月至2015年6月任中国
银河证券股份有限公司董事;2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书
记;2014年3月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长(至2017年11月)及法定
代表人;2018年3月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。
邓金煌先生,职工监事,上海财经大学管理学硕士。2001年9月至2003年9月任职于
株洲电力局;2003年9月至2006年1月攻读硕士学位;2006年4月至2010年5月任华为
三康技术有限公司人力资源专员;2010年5月至2011年9月任招商证券人力资源部高级经
理;2011年9月至2016年8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理;2016年8
月加入大成基金管理有限公司,任人力资源部副总监;现任大成基金管理有限公司人力资
源部总监。
陈焓女士,职工监事,吉林大学法学硕士。2005年8月至2008年3月任金杜律师事务
所深圳分所公司证券部律师;2008年3月加入大成基金管理有限公司,历任监察稽核部律
师、总监助理;现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。
3. 高级管理人员情况
吴庆斌先生,董事长。简历同上。
谭晓冈先生,总经理。简历同上。
肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副
主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深
圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限
公司,2015年1月起任公司副总经理,2019年8月起任大成国际资产管理有限公司总经
理。
温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton & Williams国际律
师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标
准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限
公司,任首席战略官,2015年8月起任公司副总经理。
周立新先生,副总经理兼首席信息官,中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委
办公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县
八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发
展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集
团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005
年1月加入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海
分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015年8月起
任公司副总经理,2019年5月起兼任首席信息官。
姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、
美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非
洲部经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政
策二司副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016
年9月加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年2月起任公司副总经理。
赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专
业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会
委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体
公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司,2017
年8月起任公司督察长。
4. 基金经理
(1)现任基金经理
李富强:经济学硕士。证券从业年限6年。2009年7月至2013年12月任中国银行间
市场交易商协会市场创新部高级助理。2014年1月至2017年7月任北信瑞丰基金管理有限
公司固定收益部基金经理。2017年7月加入大成基金管理有限公司,任职于固定收益总部。
2018年7月16日至2019年3月9日任大成强化收益定期开放债券型证券投资基金基金经
理。2018年7月16日至2019年3月2日任大成景利混合型证券投资基金基金经理。2018
年7月16日至2020年3月11日任大成景益平稳收益混合型证券投资基金基金经理。2018
年7月16日至2019年9月29日任大成景丰债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2018
年7月16日至2020年8月12日任大成安汇金融债债券型证券投资基金(转型前大成月月
盈短期理财债券型证券投资基金)。2018年7月16日起任大成可转债增强债券型证券投资
基金、大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。2018年11月16日起任大成
景禄灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年6月12日起任大成景润灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。2019年9月26日至2020年11月3日任大成中债1-3年国开行
债券指数证券投资基金基金经理。2019年11月25日起任大成通嘉三年定期开放债券型证
券投资基金基金经理。2019年12月9日起任大成惠嘉一年定期开放债券型证券投资基金基
金经理。2020年6月22日起任大成惠兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
2020年10月29日起任大成趋势回报