国金基金管理有限公司国金及第中短债债券型证券投资基金托管协议

国金基金管理有限公司
国金及第中短债债券型证券投资基金
托管协议
基金管理人：国金基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
二零二一年四月
目 录
一、 基金托管协议当事人 ................................................... 4
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 ....................................... 5
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................... 6
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 .................................... 11
五、 基金财产的保管 ...................................................... 12
六、 指令的发送、确认及执行 .............................................. 15
七、 交易及清算交收安排 .................................................. 19
八、 基金资产净值计算和会计核算 .......................................... 23
九、 基金收益分配 ........................................................ 29
十、 基金信息披露 ........................................................ 31
十一、 基金费用 .......................................................... 33
十二、 基金份额持有人名册的保管 .......................................... 35
十三、 基金有关文件档案的保存 ............................................ 36
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 ...................................... 37
十五、 禁止行为 .......................................................... 40
十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 42
十七、 违约责任 .......................................................... 44
十八、 争议解决方式 ...................................................... 46
十九、 托管协议的效力 .................................................... 47
二十、 其他事项 .......................................................... 48
鉴于国金基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于国金基金管理有限公司拟担任国金及第中短债债券型证券投资基金的
基金管理人，中国民生银行股份有限公司拟担任国金及第中短债债券型证券投资
基金的基金托管人；
为明确国金及第中短债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之
间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《国金及第中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简
称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵
触应以基金合同为准，并依其条款解释。
一、 基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：国金基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区府前街三号楼3-6
法定代表人：尹庆军
设立日期： 2011年11月2日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2011]1661号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币3.6亿元
存续期限：持续经营
联系人：张丽
联系电话：010-88005888
（二）基金托管人
名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
邮政编码：100031
法定代表人：洪崎
成立日期：1996年2月7日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇
业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；保险兼业代理
业务（有效期至2020年02月18日）；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管
理机构批准的其他业务。
二、 基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、《公开募集证券投资基金
销机构监督售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用
相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行
监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、企业债、公
司债、次级债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分、央行票据、短期融
资券、超短期融资券、中期票据，以及资产支持证券、债券回购、同业存单、银
行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、现金等，以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。
本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部
分除外）、可交换债券。
本基金所指的中短债是指剩余期限不超过三年的债券资产，主要包括国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短
期融资券、中期票据、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80％，其中投资于中短
债的比例不低于非现金基金资产的80%；
（2）本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10％；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券
回购到期后不展期；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应
在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（11）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（14）法律法规或中国证监会规定的其他比例限制。
除上述第（2）、（10）、（12）、（13）项外，除法律法规另有规定或上述另有
约定外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交
易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对
基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
（四）基金如投资银行存款，基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合
同的约定，对基金投资银行存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督；基
金管理人在签署银行存款协议前，应提前就账户开立、资金划付和存单交接等需
要基金托管人配合操作事宜与基金托管人协商一致。首次投资银行存款之前，基
金管理人应与基金托管人就银行存款的投资签署风险控制补充协议。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间
债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理
人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管
人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新名
单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进
行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名
单及结算方式的，应及时向基金托管人说明理由，协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。基金托管人则根
据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金
管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时
提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（六）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投
资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理
人根据法律、法规、监管部门的规定，制定了经基金管理人董事会批准的基金投
资中期票据相关制度(以下简称“《制度》”)，以规范对中期票据的投资决策流程、
风险控制。基金管理人《制度》的内容与本协议不一致的，以本协议的约定为准。
首次投资中期票据之前，基金管理人应与基金托管人就中期票据的投资签署风险
控制补充协议。
1、基金投资中期票据应遵循以下投资限制：
中期票据属于固定收益类证券，基金投资中期票据应符合法律、法规及基金
合同中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制；
2、基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于：
基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督，如发现异
常情况，应及时以电话或书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协
助基金托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人
说明原因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查，督促基金管
理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证
监会。
3、如因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素，基金管理人投资的中期票据超过投资比例的，基金托管人有权要求基金
管理人在10个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求，中国证监会规定的
特殊情形除外。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正，并及时向中国证监会报告。基金管理人应积极配合
和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后及时核对并回复基金托
管人，对于收到的书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管
人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知
事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项
未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管
人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，
由此造成的损失由基金管理人承担。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人应报告中国证监会。
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管
理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上
述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
改正。
（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，
基金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；
基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和
真实性。
（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。
五、 基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金财产的债
权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权
债务不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债
权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
2. 基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的
合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。非因基
金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
3. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账
户。
4. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
它财产实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
5. 除依据法律法规规定和基金合同约定外，基金托管人不为自己及任何第
三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金财产为自己及任何第三方谋取
利益，所得利益归于基金财产；
6. 基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指
令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产；
7. 对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基金财
产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。
8. 除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
（二）基金银行账户的开立和管理
1. 基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2. 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户应至少包
含基金名称，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预
留印鉴由基金托管人保管和使用。
3. 基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
5. 在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。
（三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
2. 基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3. 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
4. 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的
收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（四）债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、银行间市场清算所的有关规定，以本基金的名义在中央国债登记结算有
限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，
并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金
签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（五）其他账户的开立和管理
1. 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规
定开立，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有
关规定使用并管理。
2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。
（六）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托
管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同
办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任，
但基金托管人应妥善保管凭证。
（七）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。对于无法取得二份以上的
正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖业务章的合同传真件，未经双方协
商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
六、 指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款
指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
1. 基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。
2. 基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，该文件应加盖公章并由
法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权
委托书。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字或签章样本，授
权文件应注明被授权人相应的权限。
3. 基金托管人在收到授权传真文件并经基金管理人电话确认后，授权文件
即生效。如果授权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人
收到授权文件并经电话确认的时点。如早于前述时间，则以基金托管人收到授权
文件并经电话确认的时点为授权文件的生效时间。基金管理人应确保传真件与原
件的一致性，否则以生效的传真件为准。
4. 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授
权人及相关操作人员以外的任何人泄漏，但法律法规规定或有权机关要求的除外。
（二）指令的内容
1. 指令包括赎回、投资有关的付款指令、实物债券出入库指令以及其他资
金划拨指令等。
2. 基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时
间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或签章。
3. 相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金
托管人发出的指令。
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
1. 指令的发送
基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人
双方书面共同确认的方式。
基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易
权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令，基金托管人在复核
后应在规定期限内执行，不得延误。对于被授权人依约定程序发出的指令，基金
管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员
的授权，且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令执行前按照本协议约定通
知基金托管人并经基金托管人根据本协议的约定方式或双方认可的方式确认后，
则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管
理人不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。基金托管人
在复核后应在规定期限内执行，不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指
令按照本协议的约定进行审慎的表面一致性审查，基金托管人不负责审查基金管
理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基
金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的
上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何
第三人带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。
基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印
鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易
需要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人。