基金管理人:华富基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2020 年 7 月 21 日
华富天鑫灵活配置混合 2020 年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 07 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 04 月 01 日起至 2020 年 06 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华富天鑫灵活配置混合
基金主代码 003152
交易代码 003152
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 12 月 29 日
报告期末基金份额总额 84,749,060.49 份
投资目标 在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投
资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金通过合理灵活的资产配置策略,同时结合行业配
置策略、个股精选策略、债券投资策略等投资策略,积
极把握中国经济增长和资本市场发展机遇,在严格控制
风险的前提下力争实现基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%
风险收益特征 本基金为混合型基金,属于中等收益风险特征的基金,
其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于债
券型基金、货币市场基金。
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基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华富天鑫灵活配置混合 A 华富天鑫灵活配置混合 C
下属分级基金的交易代码 003152 003153
报告期末下属分级基金的份额总额 69,035,106.93 份 15,713,953.56 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2020 年 4月 1日-2020 年 6月 30 日)
华富天鑫灵活配置混合 A 华富天鑫灵活配置混合 C
1.本期已实现收益 3,591,396.55 870,886.64
2.本期利润 21,089,006.03 5,230,906.80
3.加权平均基金份额本期利润 0.3176 0.2953
4.期末基金资产净值 97,630,729.80 21,614,914.64
5.期末基金份额净值 1.4142 1.3755
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华富天鑫灵活配置混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 28.81% 1.30% 6.67% 0.45% 22.14% 0.85%
过去六个月 50.21% 1.70% 2.64% 0.75% 47.57% 0.95%
过去一年 77.08% 1.33% 7.54% 0.60% 69.54% 0.73%
过去三年 44.65% 1.13% 15.33% 0.63% 29.32% 0.50%
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自基金合同
生效起至今
41.42% 1.05% 21.93% 0.59% 19.49% 0.46%
华富天鑫灵活配置混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 28.55% 1.30% 6.67% 0.45% 21.88% 0.85%
过去六个月 49.61% 1.70% 2.64% 0.75% 46.97% 0.95%
过去一年 75.85% 1.33% 7.54% 0.60% 68.31% 0.73%
过去三年 41.34% 1.13% 15.33% 0.63% 26.01% 0.50%
自基金合同
生效起至今
37.55% 1.05% 21.93% 0.59% 15.62% 0.46%
注:本基金业绩比较基准收益率=沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:根据《华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资资产配置比
例为:股票资产占基金资产的 0%-95%,权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%,保持现金或者
到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金建仓
期为 2016 年 12 月 29 日到 2017 年 6 月 29 日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本
报告期内,本基金严格执行了《华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
陈启明
华富价值增
长灵活配置
混合型基金
基金经理、
华富成长趋
势混合型基
金基金经
理、华富产
业升级灵活
配置混合型
基金基金经
2019 年 1月 25 日 - 14 年
复旦大学会计
学硕士,本科
学历,历任日
盛嘉富证券上
海代表处研究
员、群益证券
上海代表处研
究员、中银国
际证券产品经
理,2010 年 2
月加入华富基
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理、华富天
鑫灵活配置
混合型基金
基金经理、
华富成长企
业精选股票
型证券投资
基金基金经
理、公司公
募投资决策
委员会委
员、权益投
资部总监
金管理有限公
司,曾任行业
研究员、研究
发展部副总
监,华富成长
趋势股票型基
金基金经理助
理、华富竞争
力优选混合型
基金基金经
理、华富健康
文娱灵活配置
混合型基金基
金经理。
注:这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上,证券从业的含义遵从行业
协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规,
对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行
为合法合规,未发现异常情况;相关信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购
赎回、注册登记业务均按规定的程序进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求,结合实际情况,制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》,对证券的一级市场
申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全
部纳入公平交易管理中,实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程
上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明