0.0000% 广发基金管理有限公司
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
二零一六年九月
基金合同
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目 录
第一部分 前言...................................................... 1
第二部分 释义...................................................... 3
第三部分 基金的基本情况............................................ 8
第四部分 基金份额的发售........................................... 10
第五部分 基金备案................................................. 12
第六部分 基金份额的申购与赎回 .................................... 13
第七部分 基金合同当事人及权利义务................................. 22
第八部分 基金份额持有人大会....................................... 29
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序................... 37
第十部分 基金的托管............................................... 40
第十一部分 基金份额的登记......................................... 41
第十二部分 基金的投资............................................. 43
第十三部分 基金的财产............................................. 51
第十四部分 基金资产估值........................................... 52
第十五部分 基金费用与税收......................................... 57
第十六部分 基金的收益与分配....................................... 60
第十七部分 基金的会计与审计....................................... 62
第十八部分 基金的信息披露......................................... 63
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算................... 69
第二十部分 违约责任............................................... 71
第二十一部分 争议的处理和适用的法律............................... 72
第二十二部分 基金合同的效力....................................... 73
第二十三部分 其他事项............................................. 74
第二十四部分 基金合同内容摘要..................................... 75
基金合同
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第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销
售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金监督管理办法》(以下简称“《管理
办法》”) 、《证券投资基金信息披露编报规则第5 号〈货币市场基金信息披露特
别规定〉》（以下简称“《信息披露特别规定》”）、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信
息披露内容与格式准则第6 号〈基金合同的内容与格式〉》和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、广发活期宝货币市场基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管
理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者购买货币市场基金并
不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构。
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指广发活期宝货币市场基金
2、基金管理人：指广发基金管理有限公司
3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《广发活期宝货币市场基金基金合同》及对
本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发活期宝货
币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《广发活期宝货币市场基金招募说明书》及其定期的更
新
7、基金份额发售公告：指《广发活期宝货币市场基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过，自2013 年6 月1 日起实施，并经2015 年4 月24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的规定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《管理办法》：指中国证监会2015 年12 月17 日颁布、2016 年2 月1 日
起实施的《货币市场基金监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《信息披露特别规定》：指《证券投资基金信息披露编报规则第5 号〈货
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币市场基金信息披露特别规定〉》
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年
10 月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国
境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有
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限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3 个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
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金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、
银行存款利息收入、其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并
考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按照实际利率法进行摊销，每日计
提损益
50、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已
实现收益
51、7 日年化收益率：指以最近7 日(含节假日)收益所折算的年资产收益率
52、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该
笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用
53、基金份额分类：本基金分设两类基金份额：A 类基金份额、B 类基金份
额。两类基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万
份基金已实现收益和7 日年化收益率
54、A 类基金份额：指按照0.20%年费率计提销售服务费的基金份额类别
55、B 类基金份额：指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别
56、升级：指当投资人在单个基金账户保留的A 类基金份额达到B 类基金
份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保留的
A 类基金份额全部升级为B 类基金份额
57、降级：指当投资人在单个基金账户保留的B 类基金份额不能满足该类
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基金份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保
留的B 类基金份额全部降级为A 类基金份额
58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
60、基金份额净值：本基金采用摊余成本法估值，通过每日计算收益并分配
的方式，使基金份额净值保持在人民币1.00 元
61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
62、偏离度：指采用影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离程度，
等于（NAVs-NAVa）/ NAVa，其中NAVs 为影子定价确定的基金资产净值，NAVa
为摊余成本法确定的基金资产净值
63、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒体
64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于货币市场基金依法可投资的到期日在
10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行
存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；但中
国证监会认可的特殊情形除外
65、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
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第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
广发活期宝货币市场基金
二、基金的类别
货币市场基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
在严格控制风险、保持较高流动性的基础上，力争实现稳定的、高于业绩比
较基准的投资收益。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2 亿份。
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00 元。
本基金不收取认购费用。
七、基金存续期限
不定期
八、基金份额的类别
1、基金份额的类别
本基金根据投资人认（申）购本基金的金额，对投资人持有的基金份额按照
不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。本基金将设A
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类、B 类两类基金份额，两类基金份额分别设置基金代码，并单独公布每万份基
金已实现收益和七日年化收益率。
2、基金份额类别的限制
投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之
间不得互相转换，但依据基金合同或招募说明书约定因认购、申购、赎回、基金
转换等交易而发生基金份额自动升级或者降级的除外。
本基金各类基金份额的金额限制及相关规则具体见招募说明书。
3、基金份额的升级和降级
本基金投资人持有的A 类基金份额和B 类基金份额之间可自动升降级。当
投资人在单个基金账户保留的某类基金份额达到上一类基金份额的最低份额要
求时，基金的登记机构自动将投资人在该基金账户保留的该类基金份额全部升级
为上一类基金份额。当投资人在单个基金账户保留的某类基金份额不能满足该类
基金份额最低份额要求时，基金的登记机构自动将投资人在该基金账户保留的该
类基金份额全部降级为下一类基金份额。
本基金各类基金份额升降级的数量限制及规则，由基金管理人在招募说明书
中规定。
4、在不违反法律法规和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可调整基金份额类别设
置、各类基金份额的金额限制以及各类基金份额升降级的数量限制及规则等，并
在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要
召开基金份额持有人大会。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。
基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申
请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金不收取认购费。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2 位，小数点2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
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2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、本基金采取全额缴款认购的方式，基金投资者在基金募集期内可以多次
认购基金份额，认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3 个月内，在基金募集份额总额不少于2 亿份，
基金募集金额不少于2 亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低
于5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现
前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3 个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3 个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。
三、申购与赎回的原则
1、“确定价”原则，即申购、赎回价格以每份基金份额净值为1.00 元的基
准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
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3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申
购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申
请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋1 日(包括该日)内将赎回款项
从基金托管账户划出。销售机构在T+2 日（包括该日）内划往投资者账户，具
体到账时间可到各销售机构咨询。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统
故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素
影响业务处理流程，则赎回款在该等故障消除后及时划往基金份额持有人银行账
户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申购、赎
回申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、
赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查
询。因投资者怠于履行该项查询，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托
管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不生效，则申购
款项退还给投资人。
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五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
4、基金管理人可以规定本基金的总规模限额，以及全部份额和某类基金份
额的当日申购金额上限，具体规定必须在开始实施前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体规定请参见相关公告。
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒体上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金通常不收取申购费用和赎回费用，但当本基金持有的现金、国债、
中央银行票据、政策性金融债券以及5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资
产净值的比例合计低于5%且影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的
基金资产净值的偏离度为负时，或者，在前10 名份额持有人的持有份额合计超
过基金总份额50%的前提下，当本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、
政策性金融债券以及5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例
合计低于10%且影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净
值的偏离度为负时，为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，基金管理人应
对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额1%以上的赎回申
请征收1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金财产；基金管理人
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与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。
未来若法律法规或监管部门对基金申购和赎回费用另有规定的，如适用于本
基金，则以届时有效的法律法规或监管部门的规定为准。
2、本基金的申购、赎回价格为每份基金单位1.00 元。投资者申购所得的份
额等于申购金额除以1.00 元，赎回所得的金额等于赎回份额乘以1.00 元。
3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可以
在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费�