0.0000% 海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书
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海富通全球美元收益债券型证券投资基金（LOF）更新招募
说明书
（2020 年第 2 号）
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经 2016 年 10 月 8 日中国证券监督管理委员会【2016】2277 号文准
予注册募集。本基金的基金合同于 2016 年 11 月 28 日正式生效。本基金类型为
契约型开放式。
本招募说明书是对原《海富通全球美元收益债券型证券投资基金招募说明
书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基
金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金
的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高
于或低于投资人先前所支付的金额。
本基金投资于境内外证券市场，基金净值会因为境内外证券市场波动而波
动，投资人在投资本基金前，需认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品
资料概要等信息披露文件，充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承
受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括境内外市场风
险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险等。本基金为债券型
基金，主要投资于全球市场的各类美元债券，属于证券投资基金中的较低风险品
种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风
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险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特
别投资风险。
本基金人民币基金份额发售面值为人民币 1.00 元。美元现汇份额发售面值
为 1.00 元人民币按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元
汇率中间价折算的美元金额。在本基金存续期间，基金管理人不承担基金销售、
基金投资等运作环节中的任何汇率变动风险。
投资者可使用人民币或美元提交本基金的申购申请，其中使用人民币申购
的份额将被确认为人民币份额，使用美元申购的份额将被确认为美元现汇份额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在申购本基金时应认
真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自
主判断基金的投资价值，自主做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资人自行承担。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，不晚于
2020 年 9 月 1 日起执行。
本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 12 月 28 日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2020 年 9 月 30 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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目录
第一部分 绪言............................................................... 4
第二部分 释义............................................................... 5
第三部分 风险揭示........................................................... 11
第四部分 基金的投资......................................................... 17
第五部分 基金的业绩........................................................ 31
第六部分 基金管理人........................................................ 33
第七部分 基金的募集........................................................ 44
第八部分 基金合同的生效.................................................... 45
第九部分 基金份额的上市交易................................................. 46
第十部分 基金份额的申购与赎回.............................................. 48
第十一部分 基金的财产...................................................... 62
第十二部分 基金资产的估值.................................................. 64
第十三部分 基金的收益与分配................................................ 71
第十四部分 基金份额的折算.................................................. 73
第十五部分 基金的费用与税收................................................ 74
第十六部分 基金的会计与审计................................................ 77
第十七部分 基金的信息披露.................................................. 78
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................ 85
第十九部分 基金托管人...................................................... 87
第二十部分 境外托管人...................................................... 89
第二十一部分 相关服务机构.................................................. 95
第二十二部分 基金合同的内容摘要............................................ 99
第二十三部分 基金托管协议的内容摘要....................................... 117
第二十四部分 对基金份额持有人的服务....................................... 129
第二十五部分 其他披露事项................................................. 131
第二十六部分 招募说明书的存放及查阅方式................................... 133
第二十七部分 备查文件..................................................... 134
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第一部分 绪言
《海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》（以下简称
“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简
称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《合格境内机构投资者境外证券管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、
《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》
（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性规定》”）及其他有关规定以及《海富通全球美元收益债券
型证券投资基金(LOF)基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)的投资
目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作
出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)
2、基金管理人：指海富通基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的
合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
5、基金合同：指《海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《海富通全球美
元收益债券型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
7、招募说明书或本招募说明书：指《海富通全球美元收益债券型证券投资
基金(LOF)招募说明书》及其更新
8、基金份额发售公告：指《海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)
基金份额发售公告》
9、上市交易公告书：指《海富通全球美元收益债券型证券投资基金(LOF)
基金份额上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
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12、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施
的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
16、《通知》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布的《关于实施<合格境内
机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》及颁布机关对其不时
做出的修订
17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
19、外管局：指国家外汇管理局或其分支机构
20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
24、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
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人
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
27、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
务协议，办理基金销售业务的机构，包括可通过上海证券交易所开放式基金销售
系统办理有关业务的会员单位
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为海富通基金管理
有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金
的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
30、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
31、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的
上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，基金
投资者通过上海证券交易所办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业
务时需持有上海证券账户
32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致的基金份额
变动及结余情况的账户
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
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不得超过 3 个月
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
39、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、《业务规则》：指海富通基金管理有限公司、上海证券交易所和中国证券
登记有限责任公司的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资
基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
46、上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方
式买卖基金份额的行为
47、场外：指通过上海证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和
赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、
场外申购、场外赎回
48、场内：指通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基金
份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、
申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
49、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
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持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
51、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位（席位）
之间进行指定关系变更的行为
52、跨系统转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和
证券登记系统之间进行转登记的行为
53、登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系
统
54、证券登记系统：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结
算系统
55、场外份额：登记在登记结算系统下的基金份额
56、场内份额：登记在证券登记系统下的基金份额
57、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
58、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
59、基准货币：指基金资产估值的记账本位币。本基金的基准货币为人民币
60、人民币：指中国法定货币及法定货币单位
61、美元：指美国法定货币及法定货币单位
62、元：无如特指，指人民币元
63、汇率：�