基金管理人:国联安基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一七年四月二十二日
国联安鑫利混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017年 4月 20日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国联安鑫利混合
基金主代码 003774
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 12月 15日
报告期末基金份额总额 200,047,424.65份
投资目标
在严格控制投资风险和保持基金资产良好流动性的基础
上,力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
1、资产配置策略
本基金是混合型基金,根据宏观经济发展趋势、政策面因
素、金融市场的利率变动和市场情绪,综合运用定性和定
量的方法,对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及
相对投资价值进行评估,确定基金资产在股票、债券及现
金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的
前提下,形成大类资产的配置方案。
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2、债券投资策略
(1)久期配置:基于宏观经济趋势性变化,自上而下的
资产配置。
利用宏观经济分析模型,确定宏观经济的周期变化,主要
是中长期的变化趋势,由此确定利率变动的方向和趋势。
根据不同大类资产在宏观经济周期的属性,即货币市场顺
周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产配置的基本
方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金
供求分析,为各种稳健收益类金融工具进行风险评估,最
终确定投资组合的久期配置。
(2)期限结构配置:基于数量化模型,自上而下的资产
配置。
在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益
率曲线分析模型对各期限段的风险收益情况进行评估,对
收益率曲线各个期限的骑乘收益进行分析。通过优化资产
配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合,从
而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最
佳的配置方案。
子弹组合,即使组合的现金流尽量集中分布;
杠铃组合,即使组合的现金流尽量呈两极分布;
梯形组合,即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分
布。
(3)债券类别配置/个券选择:主要依据信用利差分析,
自上而下的资产配置。
本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值,以其历
史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类别收益品
种的基本面分析,综合分析各个品种的信用利差变化。在
信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券、
可分离可转债等信用债券,在信用利差水平较低时持有国
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债等利率债券,从而确定整个债券组合中各类别债券投资
比例。
个券选择:基于各个投资品种具体情况,自下而上的资产
配置。
个券选择应遵循如下原则:
相对价值原则:同等风险中收益率较高的品种,同等收益
率风险较低的品种。
流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。
3、股票投资策略
在股票投资中,本基金采用定量分析与定性分析相结合的
方法,选择其中经营稳健、具有核心竞争优势的上市公司
进行投资。其间,本基金也将积极关注上市公司基本面发
生改变时所带来的投资交易机会。
(1)定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、
财务指标和估值指标等进行定量分析,以挑选具有成长优
势、财务优势和估值优势的个股。
本基金考察的成长指标主要包括:主营收入增长率、净利
润增长率。
本基金考察的财务指标主要包括:净资产收益率、资产负
债率。
本基金考察的估值指标主要包括:市盈率、市盈率/净利增
长率。
(2)定性分析
本基金主要通过实地调研等方法,综合考察评估公司的经
营情况,重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备核心
优势、经营稳健的公司,并坚决规避那些公司治理混乱、
管理效率低下的公司,以确保最大程度地规避投资风险。
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4、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券本质上为公司债,本基金对中小企业私
募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。本基金
依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状
况、财务指标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时
反应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础,结
合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析评
估,对中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估中小
企业私募债券的信用风险程度,并及时跟踪其信用风险的
变化。
本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募
债券品种进行筛选过滤,重点分析发行主体的公司背景、
竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、现金流水平
等诸多因素,给予不同因素不同权重,采用数量化方法对
主体所发行债券进行打分和投资价值评估,选择发行主体
资质优良,估值合理且流通相对充分的品种进行适度投
资。
5、股指期货投资策略
在股指期货投资上,本基金以避险保值和有效管理为目
标,在控制风险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。
本基金在进行股指期货投资中,将分析股指期货的收益
性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、交易活跃的
期货合约,通过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定
价模型对其进行合理估值,谨慎利用股指期货,调整投资
组合的风险暴露,及时调整投资组合仓位,以降低组合风
险、提高组合的运作效率。
6、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以
套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合
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约,通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究,结
合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资
产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保
值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动
性及风险性特征,运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊
情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生
品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
7、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投资。
1)综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余
期限等因素在内的定价因素,根据 BS 模型和溢价率对权
证的合理价值做出判断,对价值被低估的权证进行投资;
2)基于对权证标的股票未来走势的预期,充分利用权证的
杆杆比率高的特点,对权证进行单边投资;
3)基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未
来走势等因素的判断,将权证、标的股票等金融工具合理
配置进行结构性组合投资,或利用权证进行风险对冲。
8、资产支持证券投资策略
资产支持证券定价受多种因素影响,包括市场利率、发行
条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将
在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的
质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿
付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对投资
价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提
下尽可能的提高本基金的收益。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金,属于中等预期风险、中
等预期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水
平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
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基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
国联安鑫利混合 A 国联安鑫利混合 C
下属分级基金的交易代码
003774 003775
报告期末下属分级基金的份
额总额
200,044,994.36份 2,430.29份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2017年 1月 1日-2017年 3月 31日)
国联安鑫利混合 A 国联安鑫利混合 C
1.本期已实现收益 1,233,685.32 15.99
2.本期利润 -98,043.24 -4.31
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0005 -0.0016
4.期末基金资产净值 200,197,142.59 2,431.55
5.期末基金份额净值 1.0008 1.0005
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含停牌股票
按公允价值调整的影响;
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费等,
计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国联安鑫利混合 A:
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①-③ ②-④
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准差④
过去三个月 -0.05% 0.07% 1.08% 0.11% -1.13% -0.04%
注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、国联安鑫利混合 C:
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.08% 0.07% 1.08% 0.11% -1.16% -0.04%
注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016年 12月 15日至 2017年 3月 31日)
1.国联安鑫利混合 A:
注:1、本基金业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%;
2、本基金基金合同于 2016年 12月 15日生效。截至报告期末,本基金成立不满一年;
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3、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个月。截至本报告期末,本基金尚在建仓期;
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2.国联安鑫利混合 C:
注:1、本基金业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%;
2、本基金基金合同于 2016年 12月 15日生效。截至报告期末,本基金成立不满一年;
3、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个月。截至本报告期末,本基金尚在建仓期;
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
侯慧娣
本基金
基金经
理、兼
2016-12-15 -
10年(自
2007年)
侯慧娣女士,理学硕士。2006年 3
月至 2006年 7月在国泰君安证券
研究所从事国内债券市场数据分
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任国联
安货币
市场证
券投资
基金基
金经理
国联安
睿祺灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安鑫
禧灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安睿
利定期
开放混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
盛混合
型证券
投资基
金基金
经理。
析与处理;2006年 7月至 2008年
10月在世商软件(上海)有限公
司从事债券分析;2009年 12月至
2012年 9月在国信证券股份有限
公司经济研究所从事债券和固定
收益分析;2012年 9月至 2015年
6 月在德邦基金管理有限公司固
定收益部从事研究和管理工作,期
间曾担任基金经理和固定收益部
副总监。2015年 6月加入国联安
基金管理有限公司,2015年 12月
起任国联安睿祺灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、国联安货
币市场证券投资基金基金经理。
2016年 3月起兼任国联安鑫禧灵
活配置混合型证券投资基金基金
经理。2016年 12月起兼任国联安
鑫盛混合型证券投资基金基金经
理。2016年 12月起兼任国联安鑫
利混合型证券投资基金基金经理。
2016年 12月起兼任国联安睿利定
期开放混合型证券投资基金基金
经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安鑫利混合
型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金
运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章,制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平
交易制度》(以下简称“公平交易制度”),用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执
行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
本报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度的规定,公平对待不同投资组合,确保各
投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会;在交易环节严格按照时
间优先,价格优先的原则执行指令;如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时,及
时执行交易系统中的公平交易模块;采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期
分析;对投资流程独立稽核等。
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交
易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2017年 1季度,国内宏观经济经济数据喜忧参半, 2月份 PPI为近 8年来的历史新高但环比
涨幅趋缓,工业企业利润大幅改善,CPI低位超出市场预期, 投资数据中基建仍然高位,制造
业不及预期, 出口和消费均呈下降趋势。央行货币政策稳中趋紧,两次上调MLF和公开市场
操作利率, 金融去杠杆态度坚决,国内资管产品严监管仍然悬而未决, 1季度末的 MPA正式
实施严格执行让各机构如临大敌,存单发行利率和发行量居高不下。外围市场方面,美联储 3月
份正式启动 2017年的首次加息,美债收益率重新上行至年内高点 2.6%左右。债券市场方面,10
年期国开债收益率在美联储加息之后,伴随央行上调公开市场操作利率继续上行至 4.22%, 随后
企稳回落,呈现上行有顶迹象。
本基金 1季度整体策略谨慎,重点保持组合的高流动性,择机配置收益率较高的存单和逆回
购,为投资者获取稳健收益为主。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期内,国联安鑫利混合 A的份额净值增长率为-0.05%,同期业绩比较基准收益率为
1.08%;国联安鑫利混合 C的份额净值增长率为-0.08%,同期业绩比较基准收益率为 1.08%。
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4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
2017年 1月 3日-2017年 3月 31日本基金份额持有人数量不满二百人。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 224,546,328.00 97.45
其中:债券 224,546,328.00 97.45
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,067,665.20 1.33
7
其他各项资产 2,805,736.04 1.22
8
合计 230,419,729.24 100.00
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2
报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 20,794,000.00 10.39
2 央行票据 - -
3 金融债券 106,614,000.00 53.25
其中:政策性金融债 106,614,000.00 53.25
4 企业债券 146,828.00 0.07
5 企业短期融资券 29,026,500.00 14.50
6 中期票据 9,552,000.00 4.77
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 58,413,000.00 29.18
9 其他 - -
10 合计 224,546,328.00 112.16
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 160218 16国开 18 300,000 29,304,000.00 14.64
2 111694530
16广州农村商
业银行 CD093
300,000 28,971,000.00 14.47
3 160407 16农发 07 300,000 28,674,000.00 14.32
4 010107 21国债⑺ 200,000 20,794,000.00 10.39
5 150221 15国开 21 200,000 19,536,000.00 9.76
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,在股指期货投资上,本基金以避
险保值和有效管理为目标,在控制风险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行
股指期货投资中,将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、交易活跃
的期货合约,通过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模型对其进行合理估值,谨慎利用
股指期货,调整投资组合的风险暴露,及时调整投资组合仓位,以降低组合风险、提高组合的运
作效率。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性
好、交易活跃的期货合约,通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定
价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期
保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲
系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以
达到降低投资组合的整体风险的目的。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。
5.11投资组合报告附注
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5.11.1本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台,以及经
核实托管人提供的信息,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,206.37
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,802,529.67
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,805,736.04
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 国联安鑫利混合A 国联安鑫利混合C
本报告期期初基金份额总额 200,044,994.36 3,108.29
报告期基金总申购份额 - -
减:报告期基金总赎回份额 - 678.00
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报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 200,044,994.36 2,430.29
注:总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额;总赎回份额包含本报告期
内发生的转换出份额。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
本报告期内,本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构
1
2017
年
1
月
1
日
至
2017
年
3
月
31
日
200,04
4,000.
00
- -
200,044,000.
00
100.00%
产品特有风险
(
1
)持有份额比例较高的投资者(“高比例投资者”)大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或
连续巨额赎回,中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风
险,赎回款项延期获得。
(
2
)基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动;若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费,相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基
金资产,可能对基金资产净值造成较大波动。
(
3
)基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后,可能导致基金规模较小,从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本
基金管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。
(
4
)提前终止基金合同的风险
多名高比例投资者赎回后,可能出现基金资产净值低于
5000
万元的情形,根据本基金合同约定,
若连续
60
个工作日出现基金资产净值低于
5000
万元情形的,本基金应当根据基金合同的约定
进入清算程序并终止,无需召开基金份额持有人大会审议。
§9 备查文件目录
9.1备查文件目录
国联安鑫利混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告
17
1、 中国证监会批准国联安鑫利混合型证券投资基金发行及募集的文件
2、 《国联安鑫利混合型证券投资基金基金合同》
3、 《国联安鑫利混合型证券投资基金招募说明书》
4、 《国联安鑫利混合型证券投资基金托管协议》
5、 基金管理人业务资格批件和营业执照
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 中国证监会要求的其他文件
9.2存放地点
中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼
9.3查阅方式
网址:www.gtja-allianz.com
国联安基金管理有限公司
二〇一七年四月二十二日