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中银富享定期开放债券型发起式
证券投资基金更新招募说明书
（2020年第3号）
【本基金不向个人投资者公开销售】
基金管理人： 中银基金管理有限公司
基金托管人： 中信银行股份有限公司
二〇二〇年十二月
重要提示
中银富享定期开放债券型发起式证券投资基金由中银富享债券型证券投资基金转型而
来。
2017年10月17日中银富享债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会，会议审议
通过了《关于中银富享债券型证券投资基金转型的议案》，内容包括中银富享债券型证券投
资基金变更为发起式基金、转换运作方式以及修订基金合同等，并同意将“中银富享债券型
证券投资基金”更名为“中银富享定期开放债券型发起式证券投资基金”，上述基金份额持有
人大会决议自表决通过之日起生效。自2017年11月17日起，《中银富享定期开放债券型
发起式证券投资基金基金合同》生效，《中银富享债券型证券投资基金基金合同》同日起失
效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会变更
注册，但中国证监会对本基金转型的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概
要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对
证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连
续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对
象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根
据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情
况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和
损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金属于债券型证券投资基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险收
益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场型证券投资基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金允许单一投资者持有基金份额比例达到或者超过50%，且本基金自转型为“中银
富享定期开放债券型发起式证券投资基金”之日起不向个人投资者公开发售。
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年11月30日，有关财务数据和净值表现截
止日为2020年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人已复核了本招募说明书中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。
目录
一、绪言 5
二、释义 6
三、基金管理人 11
四、基金托管人 18
五、相关服务机构 22
六、基金的历史沿革 24
七、基金的存续 25
八、基金的封闭期和开放期 26
九、基金份额的申购与赎回 28
十、基金的投资 39
十一、投资组合报告 46
十二、基金的业绩 50
十三、基金的财产 51
十四、基金资产的估值 52
十五、基金的收益分配 58
十六、基金的费用与税收 60
十七、基金的会计与审计 62
十八、基金的信息披露 63
十九、风险揭示 69
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 76
二十一、基金合同的内容摘要 79
二十二、基金托管协议的内容摘要 94
二十三、对基金份额持有人的服务 107
二十四、其他应披露事项 108
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 110
二十六、备查文件 111
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规以及《中银富享定期开放债券型
发起式证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金合同是约定
基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中银富享定期开放债券型发起式证券投资基金，本基金由中银富
享债券型证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指中银基金管理有限公司
3、基金托管人：指中信银行股份有限公司
4、基金合同：指《中银富享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中银富享定期开放债券型
发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《中银富享定期开放债券型发起式证券投资基金招
募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《中银富享定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
2013年6月1日起实施的，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法
律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日起
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资
于中国证券市场，并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称，但本基金自转型为“中银富享定期开放债
券型发起式证券投资基金”之日起不向个人投资者公开销售
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、发起资金：指用于申购转型后的发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金
管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金
经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，同时也包括基金经理之外公司投研人员）等
人员的资金
23、发起资金提供方：以发起资金申购本基金且承诺以发起资金申购的基金份额持有期
限不少于3年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理（指
基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，同时也包括
基金经理之外公司投研人员）等人员
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指中银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中银基金管理有限公司或接
受中银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、
赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指《中银富享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生
效日，原《中银富享债券型证券投资基金基金合同》自同一日终止
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、存续期：指《中银富享债券型证券投资基金基金合同》生效至《中银富享定期开放
债券型发起式证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的
运作模式
37、封闭期：本基金的封闭期为自基金每一开放期结束之日次日起（包括该日）3个月
的期间。本基金自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）进入首个开放期。基金的
首个封闭期为自首个开放期结束之后次日起（包括该日）3个月的期间，如果封闭期到期日
的次日为非工作日的，封闭期相应顺延。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）
进入第二个开放期，第二个封闭期为第二个开放期结束之日次日起（包括该日）3个月的期
间，如果封闭期到期日的次日为非工作日的，封闭期相应顺延，以此类推。本基金封闭期内
不办理申购与赎回业务
38、开放期：本基金自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每个封闭期
结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期最
长不超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，除首个开放期外，
基金管理人最迟应于开放期前2日进行公告
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务规则》：指《中银基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共
同遵守
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
44、摆动定价机制：指开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金开放期的单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额)超过前一工作日基金总份额的20%
49、元：指人民币元
50、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其
他合法收入，因运用基金财产带来的成本和费用的节约计入收益
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
三、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：中银基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦10楼、11楼、26楼、45楼
法定代表人：章砚
设立日期：2004年8月12日
电话：（021）38834999
联系人：高爽秋
注册资本：1亿元人民币
股权结构：
股东 出资额 占注册资本的比例
中国银行股份有限公司 人民币8350万元 83.5%
贝莱德投资管理（英国）有限公司 相当于人民币1650万元的美元 16.5%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
章砚（ZHANG Yan）女士，董事长。国籍：中国。英国伦敦大学伦敦政治经济学院公
共金融政策专业硕士。现任中银基金管理有限公司董事长。历任中国银行总行全球金融市场
部主管、助理总经理、总监，总行金融市场总部、投资银行与资产管理部总经理。
李道滨（LI Daobin）先生，董事。国籍：中国。清华大学法学博士。中银基金管理有
限公司执行总裁。2000年10月至2012年4月任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部
副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。
韩温（HAN Wen）先生，董事。国籍：中国。首都经济贸易大学经济学学士。现任中
国银行总行人力资源部副总经理。历任中国银行北京市分行公司业务部高级经理，通州支行
副行长，海淀支行副行长，上地支行副行长（主持工作）、行长，丰台支行行长等职。
杨柳（YANG Liu）先生，董事。国籍：中国。2019年9月起担任中银基金管理有限公
司董事。武汉大学经管学院企业管理硕士研究生。现任中国银行财富与私人银行部副总经理。
曾任中国东方信托投资公司（原中国银行信托公司）副处长、处长，中国银行托管部处长、
副总经理。
曾仲诚（Paul Tsang）先生，董事。国籍：中国。为贝莱德亚太区首席风险管理总监、
董事总经理，负责领导亚太区的风险管理工作，同时担任贝莱德亚太区执行委员会成员。曾
先生于2015年6月加入贝莱德。此前，他曾担任摩根士丹利亚洲首席风险管理总监，以及
其亚太区执行委员会成员，带领独立的风险管理团队，专责管理摩根士丹利在亚洲各经营范
围的市场、信贷及营运风险，包括机构销售及交易（股票及固定收益）、资本市场、投资银
行、投资管理及财富管理业务。曾先生过去亦曾于美林的市场风险管理团队效力九年，并曾
于瑞银的利率衍生工具交易\结构部工作两年。曾先生现为中国清华大学及北京大学的风险
管理客座讲师。他拥有美国威斯康辛大学麦迪逊分校工商管理学士学位，以及宾夕法尼亚大
学沃顿商学院工商管理硕士学位。
赵欣舸（ZHAO Xinge）先生，独立董事。国籍：中国。美国西北大学经济学博士。曾
在美国威廉与玛丽学院商学院任教，并曾为美国投资公司协会（美国共同基金业行业协会）
等公司和机构提供咨询。现任中欧国际工商学院金融学与会计学教授、副教务长和金融MBA
主任，并在华宝信托担任独立董事。
杜惠芬（DU Huifen）女士，独立董事。国籍：中国。山西财经大学经济学学士，美国
俄克拉荷马州梅达斯经济学院工商管理硕士，澳大利亚国立大学高级访问学者，中央财经大
学经济学博士。现任中央财经大学金融学院教授，兼任新时代信托股份有限公司独立董事。
曾任山西财经大学计统系讲师、山西财经大学金融学院副教授、中央财经大学独立学院（筹）
教授、副院长、中央财经大学金融学院副院长等职。
付磊（Fu Lei）先生，独立董事。国籍：中国。首都经济贸易大学管理学博士。现任首
都经济贸易大学会计学院教授、博士生导师。兼任中国商业会计学会常务理事、中国内部审
计协会理事、中国会计学会会计史专业委员会主任、北京会计学会常务理事、北京总会计师
协会学术委员，江河创建集团股份有限公司独立董事、北京九强生物技术股份有限公司独立
董事、航天长征化学工程股份有限公司独立董事、国投泰康信托有限公司独立董事等职。
孙祁祥（SUN Qixiang）女士，独立董事。国籍：中国。北京大学经济学博士。现任北
京大学经济学院教授，博士生导师。兼任北京大学政府和社会资本合作（PPP）研究中心主
任、北京大学中国保险与社会保障研究中心主任。曾任北京大学经济学院院长、亚太风险与
保险学会主席、美国哈佛大学访问教授。
2、监事
赵蓓青（ZHAO Beiqing）女士，职工监事，国籍：中国，研究生学历。历任辽宁省证
券公司上海总部交易员、天治基金管理有限公司交易员、中银基金管理有限公司交易员、交
易主管。现任中银基金管理有限公司交易部总经理。
卢井泉（LU Jingquan）先生，监事，国籍：中国。南京政治学院法学硕士。历任空军
指挥学院教员、中国银行总行机关党委组织部副部长、武汉中北支行副行长、企业年金理事
会高级经理、投资银行与资产管理部高级交易员。
3、管理层成员
李道滨（LIDaobin）先生，董事、执行总裁。简历见董事会成员介绍。
欧阳向军（JasonX.OUYANG）先生，督察长。国籍：加拿大。中国证券业协会-沃顿商
学院高级管理培训班(Wharton-SACExecutiveProgram)毕业证书，加拿大西部大学毅伟商学院
(IveySchoolofBusiness，WesternUniversity)工商管理硕士（MBA）和经济学硕士。曾在加拿
大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构从事金融工
作多年，也曾任蔚深证券有限责任公司（现英大证券）研究发展中心总经理、融通基金管理
公司市场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研室主任、讲师。
张家文（ZHANGJiawen）先生，副执行总裁。国籍：中国。西安交通大学工商管理硕
士。历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处长、苏州分行工业园区
支行行长、苏州分行副行长、党委委员。
王圣明（WANG Shengming）先生，副执行总裁。国籍：中国。北京师范大学教育管理
学院硕士。现任中银基金管理有限公司副执行总裁。历任中国银行托管业务部副总经理。
闫黎平（YAN Liping）女士，副执行总裁。国籍：中国。中国人民大学法学院法学硕士。
2019年加入中银基金管理有限公司，现任中银基金管理有限公司副执行总裁。曾任南方基
金管理股份有限公司总裁助理兼保险机构业务部总经理。
奚鹏洲（XI Pengzhou）先生，投资总监（固定收益），国籍：中国。曾在中国银行交易
中心（上海）担任高级交易员。2009年进入公司，先后在投资管理部担任固定收益投资总
监、基金经理。2012年11月至今担任固定收益投资部总经理、基金经理。
李建（LI Jian）先生，投资总监（权益），国籍：中国。曾在深圳市有色金属财务有限
公司研究部、联合证券有限公司上海总部、恒泰证券有限公司、上海远东证券有限公司工作。
2005年加入公司，先后担任投资管理部研究员、基金经理，固定收益投资部副总经理、基
金经理。2016年6月至今担任公司权益投资部总经理、基金经理。
4、基金经理
易芳菲（YI Fangfei）女士，管理学硕士。曾任中信建投证券投资经理、中国农业银行
交易员。2015年加入中银基金管理有限公司，曾任固定收益基金经理助理。2016年5月至
今任中银机构货币基金基金经理，2016年12月至今任中银丰润基金基金经理，2017年5
月至今任中银如意宝基金基金经理，2018年7月至今任中银富享基金基金经理，2018年11
月至今任中银弘享基金基金经理，2019年6月至今任中银福建国有企业债基金基金经理。
具有12年证券从业年限。具备基金、证券、银行间本币市场交易员从业资格。
历任基金经理：
白洁（BAI Jie）女士，2017年3月至2020年12月任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员的姓名及职务
主席：李道滨（执行总裁）
成员：奚鹏洲（投资总监（固定收益））、李建（投资总监（权益））、张发余（研究部总
经理）、方明（专户理财部总经理）、李丽洋（财富管理部副总经理）
列席成员：欧阳向军（督察长）、施扬（风险管理部总经理）
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履行以下职责：
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺
基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售
办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措
施，防止违法行为的发生。
2、基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的禁止性行为
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关的交
易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用基金财产或职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职
期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信
息，或利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部控制体系是指为了防范和化解风险，保证合法合规经营运作，在充分
考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理办法、实施操作程序与控制措施而
形成的系统。
1、内部控制的总体目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营理念；
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益�