基金管理人:金信基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
送出日期:2020 年 8 月 26 日
金信民旺债券 2020 年中期报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 8 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本中期报告摘要摘自中期报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读中期报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 6月 30日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 金信民旺债券
基金主代码 004222
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 12月 4日
基金管理人 金信基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 29,551,487.57份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称: 金信民旺债券 A 金信民旺债券 C
下属分级基金的交易代码: 004222 004402
报告期末下属分级基金的份额总额 16,055,755.82份 13,495,731.75份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要通过主动管理债券组合,同时适当投资于具备良好盈利能力的上市
公司所发行的股票,力争在追求基金资产稳定增长基础上为投资者取得高于投
资业绩比较基准的回报。
投资策略
本基金的投资策略主要有以下七个方面:
1、大类资产配置策略
本基金将在分析宏观经济发展变动趋势的基础上,结合对流动性及资金流向、
综合股市估值水平和债市收益率等因素的分析,进行灵活的大类资产配置。
2、债券投资策略
本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上,采用久期管理和信用风险管
理相结合的投资策略。同时,将综合运用利率预期、收益率曲线估值等方法选
择个券。针对可转换债券,本基金采用期权定价模型等数量化估值工具评定其
投资价值,以合理价格买入并持有。
3、股票投资策略
本基金的股票投资以自下而上的精选个股为主,采用定量和定性相结合的方
式,投资以成长型股票为主。
4、资产支持证券等品种投资策略
本基金将深入分析市场利率等基本面因素,辅助采用数量化定价模型,评估其
内在价值,以合理价格买入并持有。
5、权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合
理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的
当期收益。
6、中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流
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动性等特征,选择风险与收益相匹配的品种进行投资。
7、国债期货投资策略
本基金将构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、
波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产
安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。
业绩比较基准 中国债券总指数收益率×90%+沪深 300指数收益率×10%
风险收益特征
本基金是债券型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于货币市场基金,低
于股票型和混合型基金,属于较低风险、较低收益的基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金信基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 殷克胜 张燕
联系电话 0755-82510502 0755-83199084
电子邮箱 jubao@jxfunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 400-900-8336 95555
传真 0755-82510305 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.jxfunds.com.cn
基金中期报告备置地点 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 1502室
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
基金级别 金信民旺债券 A 金信民旺债券 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2020年 1月 1日 - 2020
年 6月 30日)
报告期(2020 年 1月 1日 -
2020年 6月 30日)
本期已实现收益 984,924.45 1,011,928.85
本期利润 956,574.95 1,001,075.73
加权平均基金份额本期利润 0.0936 0.0793
本期加权平均净值利润率 - -
本期基金份额净值增长率 18.83% 18.60%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
期末可供分配利润 - -
期末可供分配基金份额利润 -0.1010 -0.1141
期末基金资产净值 18,001,054.84 14,911,387.05
期末基金份额净值 1.1212 1.1049
- 累计期末指标 报告期末( 2020年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 - -
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
2、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为
期末余额,不是当期发生数);
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字;
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
金信民旺债券 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 6.53% 0.56% -0.18% 0.18% 6.71% 0.38%
过去三个月 10.35% 0.83% -0.30% 0.19% 10.65% 0.64%
过去六个月 18.83% 1.33% 1.06% 0.18% 17.77% 1.15%
过去一年 21.25% 1.08% 3.15% 0.14% 18.10% 0.94%
自基金合同 12.12% 0.94% 8.40% 0.14% 3.72% 0.80%
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生效起至今
金信民旺债券 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 6.49% 0.56% -0.18% 0.18% 6.67% 0.38%
过去三个月 10.24% 0.83% -0.30% 0.19% 10.54% 0.64%
过去六个月 18.60% 1.33% 1.06% 0.18% 17.54% 1.15%
过去一年 20.81% 1.08% 3.15% 0.14% 17.66% 0.94%
自基金合同
生效起至今
10.49% 0.94% 8.40% 0.14% 2.09% 0.80%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
金信基金管理有限公司成立于 2015年 7月,注册资本 1亿元人民币,注册地位于深圳前海,
是经中国证监会批准设立的公募基金管理公司,业务范围包括基金募集、基金销售、基金管理、
特定客户资产管理以及中国证监会许可的其他业务。
金信基金管理有限公司作为国内首家管理团队出任第一大股东的公募基金公司,管理团队持
股 35%,是公司第一大股东。此外,公司股东还包括深圳卓越创业投资有限责任公司及安徽国元
信托有限责任公司,两家机构出资比例分别为:34%、31%。
截至报告期末,金信基金管理有限公司管理资产规模超过 34.61亿元,旗下管理 15只开放式
基金和 4只资产管理计划。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助理)期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
周余
本基金
基金经
理
2017年 12月 4
日
- 14
男,北京大学信号与信息
处理专业硕士。曾任香港
汇丰银行全球金融市场部
交易员、国投瑞银基金研
究员、中国银行总行投资
经理兼宏观经济分析师、
诺安基金投资经理、太平
洋证券资产管理总部副总
经理兼投资总监。现担任
金信基金管理有限公司基
金经理。
杨杰
本基金
基金经
理
2019年 3月 5日 - 11
男,华中科技大学金融学
硕士,曾任金元证券股票
研究员、固定收益研究员。
现任金信基金管理有限公
司基金经理。
注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离职日期”为根据公司决
定确定的解聘日期,除首任基金经理外,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定
的聘任日期和解聘日期;
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定;
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4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注:本报告期内本基金基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》等有关法律法规及各项实施准则的规定以及《金信民旺债券型证券投资基金基金合同》等
基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的
基础上,为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内,基金运作整体合法合规,没有发生损害基金持有人利益的情形。基金的投资范
围、投资比例符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善
相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020年上半年,一季度由于新冠疫情的影响,全球股市一度下挫。二季度后,各国央行存在
普遍采取宽松的货币政策,国内疫情得以控制,国内经济得以恢复,部分行业出现结构性转暖。
股票市场在医药消费等板块出现一定的结构性机会。相比之下,债券收益率维持震荡,债券仅获
得一定息票收入。
从民旺二级债基的操作策略来看,我们的组合以可转债和股票为主,净值大幅上涨。
2020年下半年,股票市场继续转暖的趋势明显,市场可能由结构性牛市转变为全面牛市,金
信民旺将在此基础上对可转债和股票进行灵活配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末金信民旺债券 A基金份额净值为 1.1212元,本报告期基金份额净值增长率为
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18.83%;截至本报告期末金信民旺债券 C基金份额净值为 1.1049元,本报告期基金份额净值增长
率为 18.60%;同期业绩比较基准收益率为 1.06%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2020年下半年,预计之后债券市场的收益率将窄幅震荡。综合考虑市场估值情况,权益市场
下半年大幅调整的可能性较小,在权益方面的配置也可以更积极一些。可增配进可攻退可守的可
转债,获取 alpha 收益。短期来看,债市或仍将维持窄幅震荡的格局。一方面,国内消费需求稳
步回到稳态,海外进入复工复产周期,基本面已确定回升。另一方面,尽管目前货币政策维持宽
松,但未来是否加码尚不明确,中短期债市或将维持窄幅震荡。另外,部分国家的疫情出现反复,
不排除再次传播至国内的可能性,这是最大的不确定。权益市场方面,流动性充足,北向资金流
入的趋势不改。受到疫情以及全球政治动荡的影响,国内相对稳定的环境更突显了 A 股权益市场
的配置价值,预计短期内外资流入出现大幅波动的可能性较小。在权益市场方面,可以进行更积
极的配置,仓位上可以有一些进攻性。转债市场的结构性行情和择券获取收益已经成为常态,参
照上半年正股对转债有一定的带动效果,获取较高的收益仍应重点关注内需及成长性较好的行业。
股票市场继续转暖的趋势明显,市场可能由结构性牛市转变为全面牛市。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金
所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人由总经理、督察长、运作保障部、基金投资部、监察稽核部、交易部负责人及
其他相关人员,负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。该等
人员均具备专业胜任能力和相关从业资格,精通各领域的理论知识,熟悉相关政策法规,并具有
丰富的实践经验。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策
和日常估值的执行。
本基金本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12
次,每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利
润的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;本基金收益分配方式分两种:现
金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投
资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金收益分配后基金份额净值不能低于面
值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
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每一基金份额享有同等分配权;法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况,本报告期本基金无利润分配事项。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期,本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元和基金份额持有人数量
不满二百人的情形。管理人已经向中国证券监督管理委员会报送了报告。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明:
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度,我行在履行托管职
责中,严格遵守有关法律法规、托管协议的规定,尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款,对托管产品的投资行为进行监督,
并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则,独立地设置、登录和保管本产
品的全套账册,进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本中期报告中利润分配情况真实、准确。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本中期报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确,不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:金信民旺债券型证券投资基金
报告截止日: 2020年 6月 30日
单位:人民币元
资 产 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019 年 12月 31日
资 产:
银行存款 6.4.7.1 2,242,605.73 242,867.41
结算备付金 373,298.86 209,942.98
存出保证金 24,164.77 14,270.16
交易性金融资产 6.4.7.2 33,549,531.70 8,538,039.30
其中:股票投资 6,537,155.00 2,369,043.00
基金投资 - -
债券投资 27,012,376.70 6,168,996.30
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 5,000,000.00 -
应收证券清算款 747,761.00 8,147.41
应收利息 6.4.7.5 401,177.74 31,754.22
应收股利 - -
应收申购款 3,569,844.70 131,330.33
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 45,908,384.50 9,176,351.81
负债和所有者权益 附注号
本期末
2020年 6月 30日
上年度末
2019 年 12月 31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 9,100,000.00 1,800,000.00
应付证券清算款 2,348,465.67 -
应付赎回款 1,472,373.04 95,597.56
应付管理人报酬 13,491.82 3,852.27
应付托管费 3,372.97 963.11
应付销售服务费 4,476.13 1,708.51
应付交易费用 6.4.7.7 37,974.33 16,000.13
应交税费 92.85 43.88
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应付利息 620.79 -186.22
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 15,075.01 30,003.35
负债合计 12,995,942.61 1,947,982.59
所有者权益:
实收基金 6.4.7.9 29,551,487.57 7,725,086.24
未分配利润 6.4.7.10 3,360,954.32 -496,717.02
所有者权益合计 32,912,441.89 7,228,369.22
负债和所有者权益总计 45,908,384.50 9,176,351.81
注:报告截止日 2020年 6月 30日,金信民旺债券份额净值 1.1137,基金份额总额 29,551,487.57
份;其中金信民旺债券 A基金份额净值 1.1212元,基金份额总额 16,055,755.82 份,金信民旺债
券 C 基金份额净值 1.1049元,基金份额总额 13,495,731.75 份。
6.2 利润表
会计主体:金信民旺债券型证券投资基金
本报告期:2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位:人民币元
项 目
附注号 本期
2020 年 1月 1日至
2020 年 6月 30日
上年度可比期间
2019年 1月 1日至 2019
年 6月 30日
一、收入 2,283,429.52 -64,379.47
1.利息收入 230,432.16 61,783.49
其中:存款利息收入 6.4.7.11 7,758.79 3,558.05
债券利息收入 209,803.91 55,630.53
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 12,869.46 2,594.91
证券出借利息收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 1,999,535.42 -680,639.25
其中:股票投资收益 6.4.7.12 -409,158.29 -325,308.67
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 2,392,147.42 -391,153.10
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 -15,391.75 -
股利收益 6.4.7.16 31,938.04 35,822.52
3.公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
6.4.7.17
-39,202.62 515,425.55
4.汇兑收益(损失以“-”号填
列)
- -
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5.其他收入(损失以“-”号填
列)
6.4.7.18
92,664.56 39,050.74
减:二、费用 325,778.84 171,682.65
1.管理人报酬 6.4.10.2.1 71,951.00 31,500.10
2.托管费 6.4.10.2.2 17,987.71 7,875.05
3.销售服务费 6.4.10.2.3 26,658.08 12,901.90
4.交易费用 6.4.7.19 128,118.03 70,103.52
5.利息支出 64,821.22 28,276.77
其中:卖出回购金融资产支出 64,821.22 26,914.45
6.税金及附加 73.25 23.99
7.其他费用 6.4.7.20 16,169.55 21,001.32
三、利润总额 (亏损总额以“-”
号填列)
1,957,650.68 -236,062.12
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号
填列)
1,957,650.68 -236,062.12
注:
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:金信民旺债券型证券投资基金
本报告期:2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2020年 1 月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
7,725,086.24 -496,717.02 7,228,369.22
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- 1,957,650.68 1,957,650.68
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
(净值减少以“-”号
填列)
21,826,401.33 1,900,020.66 23,726,421.99
其中:1.基金申购款 94,860,121.82 5,145,132.86 100,005,254.68
2.基金赎回款 -73,033,720.49 -3,245,112.20 -76,278,832.69
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
- - -
金信民旺债券 2020 年中期报告摘要
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基金净值变动(净值减
少以“-”号填列)
五、期末所有者权益
(基金净值)
29,551,487.57 3,360,954.32 32,912,441.89
项目
上年度可比期间
2019年 1 月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
6,363,474.69 -694,330.67 5,669,144.02
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- -236,062.12 -236,062.12
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
(净值减少以“-”号
填列)
1,699,529.26 271,641.53 1,971,170.79
其中:1.基金申购款 28,212,579.41 782,668.38 28,995,247.79
2.基金赎回款 -26,513,050.15 -511,026.85 -27,024,077.00
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动(净值减
少以“-”号填列)
- - -
五、期末所有者权益
(基金净值)
8,063,003.95 -658,751.26 7,404,252.69
注:
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______殷克胜______ ______殷克胜______ ____陈瑾____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金信民旺债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可[2016]2908 号《关于准予金信民旺债券型证券投资基金注册的批复》
及机构部函[2017]1937号《关于金信民旺债券型证券投资基金延期募集备案的回函》核准,由金
信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《金信民旺债券型证券投资基金
金信民旺债券 2020 年中期报告摘要
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基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资
金利息共募集人民币 227,758,581.63 元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永
道中天验字(2017)第 1064 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《金信民旺债券型证券投
资基金基金合同》于 2017 年 12 月 4 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为
227,762,344.92 份基金份额,其中认购资金利息折合 3,763.29 份基金份额。本基金的基金管理
人为金信基金管理有限公司,基金托管人为招商银行股份有限公司。
根据《金信民旺债券型证券投资基金基金合同》和《金信民旺债券型证券投资基金招募说明
书》,本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别,
其中收取认(申)购费,不收取销售服务费的,称为 A 类基金份额;收取销售服务费,不收取认(申)
购费的,称为 C 类基金份额。本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,
本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《金信民旺债券型证券投资基金基金合同》的有
关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主
板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、同业存单、可转换债券(含可分离
交易可转换债券)、次级债)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其
他银行存款)、货币市场工具、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。本基金债券资产比例不低于基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴
纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中