中欧盛世成长分级混合型证券投资基金
基金合同
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:广发银行股份有限公司
二〇一八年三月
目录
一、前言 ------------------------------------------------------------3
二、释义 ------------------------------------------------------------4
三、基金的基本情况 -------------------------------------------------10
四、基金份额的分级 -------------------------------------------------11
五、基金份额的发售 -------------------------------------------------14
六、基金备案 -------------------------------------------------------15
七、基金份额的上市交易、申购与赎回 ---------------------------------16
八、基金的份额配对转换 ---------------------------------------------26
九、基金合同当事人及权利义务 ---------------------------------------28
十、基金份额持有人大会 ---------------------------------------------35
十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 -----------------------43
十二、基金的托管 ---------------------------------------------------46
十三、基金份额的登记 -----------------------------------------------46
十四、基金的投资 ---------------------------------------------------47
十五、基金的财产 ---------------------------------------------------56
十六、基金资产的估值 -----------------------------------------------57
十七、基金的费用与税收 ---------------------------------------------62
十八、基金的收益与分配 ---------------------------------------------64
十九、基金份额折算 -------------------------------------------------65
二十、基金的会计和审计 ---------------------------------------------71
二十一、基金的信息披露 ---------------------------------------------72
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 -----------------------77
二十三、违约责任 ---------------------------------------------------80
二十四、争议的处理 -------------------------------------------------81
二十五、基金合同的效力 ---------------------------------------------81
二十六、其他事项 ---------------------------------------------------82
一、前言
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的
权利义务,规范基金运作。
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合
同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券
投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》(以下简称“《流动性管理规定》”)和其他有关法律法规。
3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
(二)基金合同
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他
与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金
投资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的
当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
(三)中欧盛世成长分级混合型证券投资基金
中欧盛世成长分级混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)核准。
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内
容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基
金合同为准。
基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定,若因法律法规的修
改或更新导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当以届
时有效的法律法规的规定为准,并及时作出相应的变更和调整,同时就该等变
更或调整进行公告。
二、释义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1.基金或本基金:指中欧盛世成长分级混合型证券投资基金。分级运作期
满后指中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)
2.基金管理人:指中欧基金管理有限公司
3.基金托管人:指广发银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同:指《中欧盛世成长分级混合型证券投资基金基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧盛世成长
分级混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书:指《中欧盛世成长分级混合型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新
7.基金份额发售公告:指《中欧盛世成长分级混合型证券投资基金份额发
售公告》
8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、
地方性法规、地方政府规章以及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件
及其不时修订
9.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10.《销售办法》:指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实
施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13. 《流动性管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
14.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
16.基金份额分级:指在分级运作期内,本基金的基金份额包括中欧盛世
成长分级混合型证券投资基金之基础份额、中欧盛世成长分级混合型证券投资
基金之A份额与中欧盛世成长分级混合型证券投资基金之B份额。其中,中欧
盛世成长分级混合型证券投资基金之A份额与中欧盛世成长分级混合型证券投
资基金之B份额的基金份额数配比在其存续期内保持5∶5的比率不变。本基金
分级运作期到期转为中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)
17.中欧盛世份额:指中欧盛世成长分级混合型证券投资基金之基础份额
18.盛世A份额:指获取稳健收益的基金份额,即中欧盛世成长分级混合
型证券投资基金之A份额
19.盛世B份额:指获取剩余收益的基金份额,即中欧盛世成长分级混合
型证券投资基金之B份额
20.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
22.机构投资者:指依据有关法律法规规定可以投资证券投资基金的、在
中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的
企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
23.合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资
于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
24.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
25.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
26.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份
额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资
等业务
27.场外:指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他
交易系统办理中欧盛世份额认购、申购和赎回及中欧盛世成长混合型证券投资
基金(LOF)份额申购、赎回等业务的基金销售机构及其场所
28.场内:指通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位并利用深
圳证券交易所交易系统办理中欧盛世份额认购、申购、赎回以及盛世A份额、
盛世B份额及中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)份额上市交易等业务的
场所
29.直销机构:指中欧基金管理有限公司
30.场外代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,
取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办
理基金场外销售业务的机构
31.场内代销机构:代为办理场内基金销售业务,具有基金代销资格且符合
深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位
32.代销机构:除特别说明外,指场外代销机构和场内代销机构的合称
33.销售机构:指直销机构和代销机构
34.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
35.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。本基金注册登记机构为
中国证券登记结算有限责任公司和/或中欧基金管理有限公司
36.注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结
算系统和/或中欧基金管理有限公司基金注册登记系统
37.证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证
券登记结算系统
38.基金账户:指基金投资人通过场外销售机构在注册登记机构开立的的
开放式基金账户,用于记录投资人持有的、基金管理人所管理的基金份额余额
及其变动情况。基金投资人办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具
有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登
记系统
39、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设
的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通过
深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有
深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结
算系统
40.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
41.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面
确认的日期
42.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金
财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
43.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最
长不得超过3个月
44.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
45.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
46.T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的工作日
47.T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
48.开放日:指为投资人办理中欧盛世份额及中欧盛世成长混合型证券投
资基金(LOF)份额申购、赎回或其他业务的工作日
49. 分级运作期:指中欧盛世份额、盛世A份额、盛世B份额的共同运作
期。具体为自基金合同生效之日起至三年期末对应日(即到期折算日),如该对
应日为非工作日,则顺延到下一个工作日。本基金分级运作期到期转为中欧盛
世成长混合型证券投资基金(LOF),并将继续在深圳证券交易所上市交易
50.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
51.《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登
记结算业务实施细则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《深圳证
券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《上市开放式基金业务指引》、
《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》等相关业务规则及其不时修
订,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规
则,由基金管理人和投资人共同遵守
52.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
53.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买中欧盛世份额(分级运作期内)、中欧盛世成长混合型证券投资基金
(LOF)份额(分级运作期满后)的行为
54.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要
求将中欧盛世份额(分级运作期内)、中欧盛世成长混合型证券投资基金
(LOF)份额(分级运作期满后)兑换为现金的行为
55.份额配对转换:指根据基金合同的约定,在分级运作期内,本基金的
中欧盛世份额的场内份额与盛世A份额、盛世B份额之间的配对转换,包括分
拆与合并两个方面
56.分拆:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每10份中
欧盛世份额的场内份额申请转换成5份盛世A份额与5份盛世B份额的行为
57.合并:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每5份盛
世A份额与5份盛世B份额进行配对申请转换成10份中欧盛世份额的场内份额
的行为
58.基金份额折算:指基金管理人根据基金合同的约定,对本基金相关份
额进行折算,并对有关份额的基金份额净值和份额数量进行调整的行为
59、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以
及基金份额持有人服务的费用
60.基金份额类别:指本基金分级运行到期后根据注册登记机构或申购费、
销售服务费收取方式的不同,将中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)基金
份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份
额净值和基金份额累计净值
61.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份
额的行为。基金份额持有人持有的登记在证券登记结算系统的场内基金份额需
经跨系统转托管至注册登记系统后方可申请办理基金转换业务
62.系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在同一注册登记
系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席
位)之间进行转托管的行为
63.跨系统转登记:指基金份额持有人将持有的基金份额在中国证券登记
结算有限责任公司开放式基金登记结算系统和证券登记结算系统之间进行转登
记的行为
64.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期
扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
65.巨额赎回:指本基金(分级运作期内指中欧盛世份额,分级运作期满
后指中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)份额)单个开放日,净赎回申请
(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总
数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额(分
级运作期内包括中欧盛世份额、盛世A份额、盛世B份额)的10%
66、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等
67.元:指人民币元
68.基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收
入扣除相关费用后的余额
69.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
70.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
71.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
72.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
73.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒体
74.不可抗力:指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包
括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征
用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其
他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
三、基金的基本情况
(一)基金的名称
本基金在分级运作期内名称为中欧盛世成长分级混合型证券投资基金;本
基金在分级运作期满后名称为中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)。
(二)基金的类别
混合型
(三)基金的运作方式
契约型开放式。
本基金在基金合同生效后三年的分级运作期内,中欧盛世份额开放申购、赎
回,盛世A份额和盛世B份额将申请分别在深圳证券交易所上市交易。本基金
合同生效后满三年的对应日(该对应日为非工作日,则顺延到下一个工作日),
为盛世A份额与盛世B份额的运作到期折算日,届时盛世A份额与盛世B份额
将按照基金合同的约定折算为中欧盛世份额的场内份额,本基金将不再分级运
作并更名为中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)。中欧盛世成长混合型证
券投资基金(LOF)份额将继续开放申购、赎回并将申请在深圳证券交易所上市
交易。
(四)基金的投资目标
把握中国经济发展主线,在合理估值的基础上,投资于行业成长性优良,
个股盈利持续增长的上市公司,严格控制风险,追求基金资产长期稳健增值。
(五)基金的最低募集份额总额和金额
基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元。
(六)基金份额面值和认购费用
基金份额的初始面值为人民币1.00元。
本基金的认购费率最高不超过5%,具体费率情况由基金管理人决定,并在
招募说明书中列示。
(七)基金存续期限
不定期
(八)基金份额类别
本基金分级运作期满后根据注册登记机构或申购费、销售服务费收取方式
的不同,将中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)份额分为不同的类别。A
类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司;C类、E类基金
份额的注册登记机构为中欧基金管理有限公司。A类和E类基金份额在投资者
申购时收取申购费,但不从本类别基金资产中计提销售服务费,C类基金份额
在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金A类基金份额、C类和E类基金份额分别设置代码,A类基金份额通
过场外和场内两种方式销售,并在交易所上市交易(场内份额上市交易,场外
份额不上市交易,下同),A类基金份额持有人可进行跨系统转登记;C类、E
类基金份额通过场外方式销售,不在交易所上市交易,C类、E类基金份额持有
人不能进行跨系统转登记。本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份
额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算
日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平
等由基金管理人确定,并在《招募说明书》中公告。
根据基金运作情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情
况下,经与基金托管人协商一致后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现
有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等,调整前基金管理
人需及时公告并报中国证监会备案。
四、基金份额的分级
在分级运作期内,本基金的基金份额分级及其基本运作如下:
(一)基金份额结构
本基金的基金份额包括“中欧盛世份额”、“盛世A份额”与“盛世B份
额”。其中,盛世A份额与盛世B份额的基金份额配比在其存续期内始终保持
5:5的比率不变。
(二)基金的基本运作概要
1.本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金合同生效后,场外认购
的全部份额将确认为中欧盛世份额;场内认购的全部份额将按5:5的比率确认
为盛世A份额与盛世B份额。
2.本基金合同生效后的分级运作期内,基金管理人对中欧盛世份额开放申
购、赎回,但不对盛世A份额与盛世B份额单独开放申购、赎回业务。
场内、场外申购赎回的具体事宜见本基金的基金合同和招募说明书。
3.本基金合同生效后的分级运作期内,盛世A份额与盛世B份额只上市交
易,不接受申购和赎回。
4.本基金合同生效后的分级运作期内,基金管理人将根据基金合同的约定
办理中欧盛世份额与盛世A份额、盛世B份额之间的份额配对转换业务。
5.本基金合同生效后,基金管理人按照基金合同的约定在基金份额折算日
对有关基金份额进行折算;折算所产生的中欧盛世份额不进行自动分拆。
本基金合同生效后三年的对应日(该对应日为非工作日,则顺延到下一个
工作日),为盛世A份额与盛世B份额的运作到期折算日,届时盛世A份额与盛
世B份额将按照基金合同的约定折算为中欧盛世份额的场内份额,本基金将不
再分级运作并更名为中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)。
(三)盛世A份额与盛世B份额概要
1.存续期限
本基金在基金合同生效后三年的分级运作期内,中欧盛世份额开放申购、赎
回,盛世A份额和盛世B份额分别在深圳证券交易所上市交易。本基金合同生
效后满三年的对应日(该对应日为非工作日,则顺延到下一个工作日),为盛世
A份额与盛世B份额的运作到期折算日,届时盛世A份额与盛世B份额将按照
基金合同的约定折算为中欧盛世份额的场内份额,本基金将不再分级运作并更
名为中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)。
2.基金份额配比
盛世A份额与盛世B份额的基金份额数配比始终保持5:5的比率不变。
3.盛世A份额与盛世B份额的终止运作
经基金份额持有人大会决议通过,盛世A份额与盛世B份额可在分级运作
期内即终止运作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议
的形式表决通过,即须经参加基金份额持有人大会的中欧盛世份额、盛世A份
额与盛世B份额各自的基金份额持有人或其代理人各自所持中欧盛世份额、盛
世A份额与盛世B份额表决权的2/3以上(含2/3)通过方为有效。
(四)基金份额净值的计算
本基金分别计算并公告中欧盛世份额、盛世A份额与盛世B份额的基金份
额净值。
1.中欧盛世份额的基金份额净值计算
中欧盛世份额的基金份额净值计算公式为:
T日中欧盛世份额的基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日本基
金的基金份额(包括所有处于存续期的基金份额)余额总数
例:假设T日闭市后,本基金的基金资产净值为55亿元,中欧盛世份额、
盛世A份额与盛世B份额的基金份额余额分别为12亿份、20亿份与20亿份,
则中欧盛世份额的基金份额净值计算如下:
T日中欧盛世份额的基金份额净值=55/(12+20+20)=1.058元
2.盛世A份额与盛世B份额的基金份额净值计算
(1)本基金5份盛世A份额与5份盛世B份额构成一对份额组合,一对盛
世A份额与盛世B份额的份额组合的净值之和将等于10份中欧盛世份额的净
值。
(2)盛世A份额的约定年收益率为6.50%;盛世A份额的约定年收益率除
以365为盛世A份额的约定日简单收益率。盛世A份额的日基准收益以初始面
值1.000 元为基准采用盛世A份额的约定日简单收益率单利进行计算。
(3)盛世B份额的份额净值根据中欧盛世份额的份额净值、盛世A份额的
份额净值以及中欧盛世份额、盛世A份额、盛世B份额的份额净值关系计算。
(4)如果根据上述计算规则计算出来的盛世B份额的份额净值小于或等于
盛世A份额净值的0.25倍,或者计算出来的盛世B份额的份额净值大于或等于
盛世A份额净值的2.00倍,则基金管理人将根据基金合同约定,对本基金相关
份额进行折算,并调整基金份额净值。
(5)折算后盛世A份额与盛世份额B的份额净值计算方法保持不变。
(6)盛世A份额与盛世B份额的基金份额净值计算公式
基金份额净值初始为1.000元。本基金基金合同生效后第t个自然日,中
欧盛世份额、盛世A份额与盛世B份额的基金份额净值分别为NAVt、NAV(A)t、
NAV(B)t。则第t个自然日,盛世A份额与盛世B份额的基金份额净值计算如
下:
当t=1时,NAV(A)1=1.000+(6.5%/365)
当t≥2时,NAV(A)t=NAV(A)t-1+(6.5%/365)
其中NAV(A)t-1为盛世A份额在t-1个自然日的基金份额净值
NAV(B)t=(NAVt-0.5×NAV(A)t)/0.5
五、基金份额的发售
(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1.发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售公告。
2.发售方式
募集期内,本基金在场外和场内同时发售。投资人可以通过基金管理人的
直销网点、场外代销机构的营业网点及其他的合法方式在场外认购本基金的基
金份额,也可以通过场内代销机构在场内认购本基金的基金份额。场内和场外
销售机构具体名单见招募说明书和基金份额发售公告。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构
确实接受了认购申请,认购申请成功受理的确认以基金合同生效后注册登记机
构的确认结果为准。
3.发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资人。
(二)基金份额的认购
1.认购费用
本基金的场内认购采用份额认购方法,本基金的场外认购采用金额认购方
法。
本基金场外认购的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。
场内代销机构可按照