1 公告基本信息
基金名称 南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金简称 南方银行联接
基金主代码 004597
基金运作方式 契约开放式
基金合同生效日 2017年6 月29 日
基金管理人名称 南方基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
公告依据
《南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金合同》、《南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称 南方银行联接 A 南方银行联接 C
下属分级基金的交易代码 004597 004598
2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2016]2985 号
基金募集期间 自2017 年5 月 25 日
至2017 年6 月 21 日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2017年6 月23 日
募集有效认购总户数(单位:户) 87
份额级别 南方银行联接 A 南方银行联接 C 合计
募集期间净认购金额(单位:人民币元) 10,351,591.03 5,516,335.00 15,867,926.03
认购资金在募集期间产生的利息 (单位:
人民币元) 1,134.36 4.11 1,138.47
募 集 份 额
(单位:份)
有效认购份额 10,351,591.03 5,516,335.00 15,867,926.03
利息结转的份额 1,134.36 4.11 1,138.47
合计 10,352,725.39 5,516,339.11 15,869,064.50
募集期间基
金管理人运
用固有资金
认购本基金
情况
认购的基金份额(单位: 份) 10,001,055.66 0 10,001,055.66
占基金总份额比例 96.60% 0 63.02%
其他需要说明的事项 — — —
募集期间基
金管理人的
从业人员认
购本基金情
况
认购的基金份额(单位: 份) 0 0 0
占基金总份额比例 0 0 0
本公司高级管理人员、 基金
投资和研究部门负责人认购
本基金份额总量的数量区间
0 0 0
本基金基金经理认购本基金
份额总量的数量区间 0 0 0
募集期限届满基金是否符合法律法规规
定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书
面确认的日期 2017年6 月29 日
注:本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担,不从基金资产中支付。
3 发起式基金发起资金持有份额情况
3 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数 持有份额占基
金总份额比例 发起份额数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理公司固
有资金 10,001,055.66 63.02% 10,000,000 63.02%
自合同生
效之日起不
少于 3年
基金管理公司高
级管理人员 — — — —
自合同生
效之日起不
少于 3年
基金经理等人员 — — — —
自合同生
效之日起不
少于 3年
基金管理公司股
东 — — — —
自合同生
效之日起不
少于 3年
其他 — — — —
合计 10,001,055.66 63.02% 10,000,000 63.02%
自合同生
效之日起不
4 其他需要提示的事项
1、本基金的申购、赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理,具体业务办理时间在开始公告中规定。在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于申购或赎回开始前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
南方基金管理有限公司
2017年6月30日