1公告基本信息
基金名称 华夏鼎盛债券型证券投资基金
基金简称 华夏鼎盛债券
基金主代码 004672
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年12月6日
基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 华夏基金管理有限公司
公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》、《华夏鼎盛债券型证券投资基金基金合同》、《华夏鼎盛债券型证券投资基金招募说明书(更新)》
转换转入起始日 2018年7月26日
转换转出起始日 2018年7月26日
定期定额申购起始日 2018年7月26日
各基金份额类别的简称 华夏鼎盛债券A 华夏鼎盛债券C
各基金份额类别的交易代码 004672 004673
该基金份额类别是否开放转换、定期定额申购业务 是 是
2日常转换、定期定额申购业务的办理时间
投资人在华夏鼎盛债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的开放日办理基金份额的转换、定期定额申购等业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停相关业务时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3日常转换业务
投资者办理本基金转换业务时,基金转换费用及转换份额的计算将按照华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于2018年6月22日刊登的《华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务的公告》执行。投资者办理本基金转换业务的单笔转入申请金额应遵循转入基金份额类别的有关规定,单笔转出申请份额限制应遵循本基金及销售机构的规定。
4定期定额申购业务
定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。
4.1申请方式
投资者应按照销售机构的规定办理开通定期定额申购业务的申请。
4.2扣款金额
投资者可与销售机构约定每次固定扣款金额,最低扣款金额应遵循销售机构的规定。
4.3扣款日期
投资者与销售机构约定的固定扣款日期应遵循销售机构的规定。
4.4扣款方式
销售机构将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金开放日则顺延至下一基金开放日。
投资者通过本公司电子交易平台办理本基金定期定额申购业务,需以电子交易平台指定的、与交易账户绑定的银行卡作为扣款银行卡,目前包括中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国银行借记卡、中国工商银行借记卡、招商银行储蓄卡、民生银行借记卡、浦发银行东方卡/活期账户一本通、华夏银行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、交通银行借记卡、兴业银行借记卡,或以天天盈账户作为指定扣款账户。通过代销机构办理本基金定期定额申购业务,需指定一个销售机构认可的资金账户作为固定扣款账户。
如投资者指定扣款银行卡或扣款账户余额不足的,具体办理程序请遵循销售机构的规定。
4.5申购费率
定期定额申购费率及计费方式应遵照本基金招募说明书(更新)中相关规定执行,如有费率优惠活动,请按照相关公告执行。
4.6交易确认
实际扣款日即为基金定期定额申购申请日,并以该日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,投资者可自T+2工作日起查询本基金定期定额申购确认情况。
4.7变更与解约
如果投资者想变更扣款日期、扣款金额或终止定期定额申购业务等,具体办理程序应遵循本基金及销售机构的规定。
5基金销售机构
5.1直销机构
本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。自2018年7月26日起,投资者可在本公司分公司及理财中心办理本基金的转换业务,可在电子交易平台办理本基金的转换及定期定额申购业务。
(1)北京分公司
地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033)
电话:010-88087226/27/28
传真:010-88087225
(2)北京海淀投资理财中心
地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层(100033)
电话:010-88066318
传真:010-88066222
(3)北京东中街投资理财中心
地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层(100027)
电话:010-64185181/82/83
传真:010-64185180
(4)北京科学院南路投资理财中心
地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)(100190)
电话:010-82523197/98/99
传真:010-82523196
(5)北京崇文投资理财中心
地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层(100033)
电话:010-88066442
传真:010-88066214
(6)北京亚运村投资理财中心
地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层(100033)
电话:010-88066552
传真:010-88066480
(7)北京朝外大街投资理财中心
地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层(100033)
电话:010-88066460
传真:010-88066130
(8)北京东四环投资理财中心
地址:北京市朝阳区八里庄西里100号1幢103号(100025)
电话:010-85869585
传真:010-85869575
(9)上海分公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号101A室(200120)
电话:021-58771599
传真:021-58771998
(10)上海静安嘉里投资理财中心
地址:上海市静安区南京西路1515号静安嘉里中心办公楼一座2608单元(200040)
电话:021-60735022
传真:021-60735010
(11)深圳分公司
地址:深圳市福田区莲花街道益田路6001号太平金融大厦40层02室(518038)
电话:0755-82033033/88264716/88264710
传真:0755-82031949
(12)南京分公司
地址:南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层B区(210005)
电话:025-84733916/3917/3918
传真:025-84733928
(13)杭州分公司
地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室(310007)
电话:0571-89716606/6607/6608/6609
传真:0571-89716611
(14)广州分公司、广州天河投资理财中心
地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼第50层02单元(510623)
电话:020-38461058、020-37277484
传真:020-38067182
(15)成都分公司
地址:成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号(610000)
电话:028-65730073/75
传真:028-86725411
(16)电子交易
本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回、转换、定期定额申购等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.ChinaAMC.com。
5.2代销机构
5.2.1转换业务办理机构
销售机构名称 网址 客户服务电话
1 中信期货有限公司 www.citicsf.com 400-990-8826
2 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 95587
3 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548
4 申万宏源证券有限公司 www.swhysc.com 95523、400-889-5523
5 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 95562
6 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999
7 安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 95517
8 西南证券股份有限公司 www.swsc.com.cn 400-809-6096
9 渤海证券股份有限公司 www.ewww.com.cn 400-651-5988
10 中信证券(山东)有限责任公司 www.zxzqsd.com.cn 95548
11 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 95330
12 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 95321
13 长城证券股份有限公司 www.cgws.com 400-666-6888、0755-33680000
14 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 95525、400-888-8788
15 广州证券股份有限公司 www.gzs.com.cn 95396
16 南京证券股份有限公司 www.njzq.com.cn 95386
17 上海证券有限责任公司 www.962518.com 400-891-8918
18 大同证券有限责任公司 www.dtsbc.com.cn 400-712-1212
19 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 95570
20 平安证券股份有限公司 www.pingan.com 95511-8
21 华安证券股份有限公司 www.hazq.com 95318
22 东莞证券股份有限公司 www.dgzq.com.cn 95328
23 东海证券股份有限公司 www.longone.com.cn 95531、400-888-8588
24 中银国际证券股份有限公司 www.bocichina.com.cn 400-620-8888
25 恒泰证券股份有限公司 www.cnht.com.cn 400-196-6188
26 华西证券股份有限公司 www.hx168.com.cn 400-888-8818
27 申万宏源西部证券有限公司 www.hysec.com 400-800-0562
28 中泰证券股份有限公司 www.zts.com.cn 95538
29 世纪证券有限责任公司 www.csco.com.cn 400-832-3000
30 第一创业证券股份有限公司 www.firstcapital.com.cn 95358
31 金元证券股份有限公司 www.jyzq.cn 95372
32 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582
33 华福证券有限责任公司 www.hfzq.com.cn 96326、400-889-6326、0593-95547
34 华龙证券股份有限公司 www.hlzqgs.com 95368、400-468-8888(全国)
35 中国国际金融股份有限公司 www.cicc.com.cn 010-65051166
36 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999、029-68918888、400-109-9918
37 联讯证券股份有限公司 www.lxsec.com 95564
38 国金证券股份有限公司 www.gjzq.com.cn 95310
39 长城国瑞证券有限公司 www.gwgsc.com 400-0099-886
40 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 400-898-9999
41 天风证券股份有限公司 www.tfzq.com 400-800-5000
42 宏信证券有限责任公司 www.hxzq.cn 400-836-6366
43 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 95360
44 上海华夏财富投资管理有限公司 www.amcfortune.com 400-817-5666
5.2.2定期定额申购业务办理机构
销售机构名称 网址 客户服务电话
1 中信期货有限公司 www.citicsf.com 400-990-8826
2 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 95587
3 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548
4 申万宏源证券有限公司 www.swhysc.com 95523、400-889-5523
5 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 95562
6 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999
7 安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 95517
8 中信证券(山东)有限责任公司 www.zxzqsd.com.cn 95548
9 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 95330
10 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 95321
11 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 95525、400-888-8788
12 广州证券股份有限公司 www.gzs.com.cn 95396
13 南京证券股份有限公司 www.njzq.com.cn 95386
14 上海证券有限责任公司 www.962518.com 400-891-8918
15 大同证券有限责任公司 www.dtsbc.com.cn 400-712-1212
16 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 95570
17 平安证券股份有限公司 www.pingan.com 95511-8
18 华安证券股份有限公司 www.hazq.com 95318
19 东莞证券股份有限公司 www.dgzq.com.cn 95328
20 恒泰证券股份有限公司 www.cnht.com.cn 400-196-6188
21 华西证券股份有限公司 www.hx168.com.cn 400-888-8818
22 中泰证券股份有限公司 www.zts.com.cn 95538
23 世纪证券有限责任公司 www.csco.com.cn 400-832-3000
24 第一创业证券股份有限公司 www.firstcapital.com.cn 95358
25 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582
26 华福证券有限责任公司 www.hfzq.com.cn 96326、400-889-6326、0593-95547
27 华龙证券股份有限公司 www.hlzqgs.com 95368、400-468-8888(全国)
28 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999、029-68918888、400-109-9918
29 联讯证券股份有限公司 www.lxsec.com 95564
30 国金证券股份有限公司 www.gjzq.com.cn 95310
31 长城国瑞证券有限公司 www.gwgsc.com 400-0099-886
32 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 400-898-9999
33 天风证券股份有限公司 www.tfzq.com 400-800-5000
34 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 95360
35 上海华夏财富投资管理有限公司 www.amcfortune.com 400-817-5666
5.3销售机构办理本基金相关业务的具体数额限制、网点、流程、规则等,以及各销售机构的业务办理状况请遵循各销售机构的规定。若增加新的直销网点或者新的代销机构,本公司将及时公告,敬请投资者留意。
6基金份额净值公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
7其他需要提示的事项
本公告仅对本基金开放日常转换、定期定额申购业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站查询《华夏鼎盛债券型证券投资基金基金合同》、《华夏鼎盛债券型证券投资基金招募说明书(更新)》。
投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-818-6666)了解本基金日常转换、定期定额申购事宜,亦可通过本公司网站下载基金业务表格和了解基金相关事宜。
风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二○一八年七月二十五日