0.3789%
易方达上证50指数增强型证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二〇二一年四月
重要提示
本基金经中国证监会2004年2月13日证监基金字[2004]13号文件“关于同意易方达
50指数证券投资基金设立的批复”批准募集。本基金的基金合同于2004年3月22日正式
生效，并于2021年2月5日，基金名称由“易方达50指数证券投资基金”变更为“易方达
上证50指数增强型证券投资基金”。本基金类型为契约型开放式。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金标的指数为上证50指数。上证50指数由沪市A股中规模大、流动性好的最具代
表性的50只股票组成，反映上海证券市场最具影响力的一批龙头公司的股票价格表现。
（1）指数样本空间
上证 180 指数样本。
（2）选样方法
对样本空间内的证券按照过去一年的日均总市值、日均成交金额进行综合排名，选取排
名前 50 位的证券组成样本。
（3）指数计算
指数计算公式为：报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000。其中，调整市值＝
Σ（证券价格×调整股本数）。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见上海证券交易所网站，网址：
www.sse.com.cn。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概
要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金本次更新招募说明书对基金合同、托管协议修订及基金管理人章节相关信息进行
更新，相关信息更新截止日为2021年4月1日。本基金有关财务数据及净值表现截止日为
2020年12月31日，主要人员情况截止日为2021年1月29日，除非另有说明，本招募说明
书其他所载内容截止日为2020年12月16日。（本报告中财务数据未经审计）
目录
一、绪言 ........................................................... 1
二、释义 ........................................................... 2
三、基金管理人 ..................................................... 5
（一）基金管理人基本情况 .............................................................................................. 5
（二）主要人员情况 .......................................................................................................... 6
（三）基金管理人的职责 ................................................................................................ 15
（四）基金管理人的承诺 ................................................................................................ 15
（五）基金管理人的内部控制制度 ................................................................................ 16
四、基金托管人 .................................................... 20
五、相关服务机构 .................................................. 24
（一）基金份额销售机构 ................................................................................................ 24
（二）注册登记机构 ........................................................................................................ 99
（三）律师事务所和经办律师 ...................................................................................... 100
（四）会计师事务所和经办注册会计师 ...................................................................... 100
六、基金份额的申购、赎回和转换 ................................... 101
（一）投资者范围 .......................................................................................................... 101
（二）申购、赎回和转换场所 ...................................................................................... 101
（三）申购、赎回和转换的开放日期及办理时间 ...................................................... 101
（四）申购、赎回和转换的原则 .................................................................................. 101
（五）申购、赎回和转换的程序 .................................................................................. 102
（六）申购、赎回和转换的数额限制 .......................................................................... 102
（七）申购份额、赎回金额和转换份额的计算方式 .................................................. 103
（八）申购、赎回和转换的注册登记 .......................................................................... 106
（九）巨额赎回的认定及处理方式 .............................................................................. 107
（十）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式 .......................................... 108
七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......................... 110
八、基金的投资 ................................................... 112
（一）投资目标 .............................................................................................................. 112
（二）目标指数 .............................................................................................................. 112
（三）投资方向和投资对象 .......................................................................................... 112
（四）投资理念 .............................................................................................................. 112
（五）业绩比较基准 ...................................................................................................... 112
（六）基金的风险收益特征 .......................................................................................... 113
（七）投资策略 .............................................................................................................. 113
（八）投资程序 .............................................................................................................. 115
（九）基金投资限制 ...................................................................................................... 116
（十）禁止行为 .............................................................................................................. 116
（十一）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .......... 116
（十二）基金投资组合报告(未经审计) ...................................................................... 117
九、基金的业绩 ................................................... 123
十、基金的财产 ................................................... 125
（一）基金财产的构成 .................................................................................................. 125
（二）基金财产的账户 .................................................................................................. 125
（三）基金财产的保管与处分 ...................................................................................... 125
十一、基金资产的估值 ............................................. 126
（一）估值目的 .............................................................................................................. 126
（二）估值日 .................................................................................................................. 126
（三）估值对象 .............................................................................................................. 126
（四）估值方法 .............................................................................................................. 126
（五）估值程序 .............................................................................................................. 127
（六）暂停估值的情形 .................................................................................................. 127
（七）基金份额净值的确认 .......................................................................................... 127
（八）估值错误的处理 .................................................................................................. 128
（九）特殊情形的处理 .................................................................................................. 128
十二、基金的收益分配 ............................................. 129
（一）收益的构成 .......................................................................................................... 129
（二）收益分配原则 ...................................................................................................... 129
（三）收益分配方案的确定与公告 .............................................................................. 129
（四）收益分配中发生的费用 ...................................................................................... 129
十三、基金的费用与税收 ........................................... 130
（一）与基金运作有关的费用 ...................................................................................... 130
（二）与基金销售有关的费用 ...................................................................................... 131
（三）基金的税收 .......................................................................................................... 132
十四、基金的会计与审计 ........................................... 133
（一）基金会计政策 ...................................................................................................... 133
（二）基金的审计 .......................................................................................................... 133
十五、基金的信息披露 ............................................. 134
（一）信息披露的形式 .................................................................................................. 134
（二）信息披露的种类、披露时间和披露形式 .......................................................... 134
（三）信息披露事务管理 .............................................................................................. 136
（四）信息披露文件的存放与查阅 .............................................................................. 137
十六、风险揭示 ................................................... 138
（一）市场风险 .............................................................................................................. 138
（二）本基金特有的风险 .............................................................................................. 138
（三）目标指数变更的风险 .......................................................................................... 140
（四）流动性风险 .......................................................................................................... 141
（五）管理风险 .............................................................................................................. 142
（六）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可
能不一致的风险...................................................................................................................... 142
（七）其他风险 .............................................................................................................. 142
十七、基金合同的终止与清算 ....................................... 143
（一）基金合同的终止 .................................................................................................. 143
（二）基金财产的清算 .................................................................................................. 143
十八、基金合同的内容摘要 ......................................... 145
（一）基金管理人的权利和义务 .................................................................................. 145
（二）基金托管人的权利和义务 .................................................................................. 147
（三）基金份额持有人的权利和义务 .......................................................................... 149
（四）基金份额持有人大会 .......................................................................................... 150
（五）基金合同的终止 .................................................................................................. 155
（六）争议的处理 .......................................................................................................... 155
（七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 .............................................. 156
十九、基金托管协议的内容摘要 ..................................... 157
（一）托管协议当事人 .................................................................................................. 157
（二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 .......................................... 157
（三）基金财产的保管 .................................................................................................. 158
（四）基金资产净值计算与复核 .................................................................................. 160
（五）基金份额持有人名册的登记与保管 .................................................................. 161
（六）争议解决方式 ...................................................................................................... 161
（七）托管协议的修改与终止 ...................................................................................... 161
二十、对基金份额持有人的服务 ..................................... 162
二十一、其他应披露事项 ........................................... 163
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 166
二十三、备查文件 ................................................. 167
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投
资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《公开募集证券投资基
金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达上证50指数增
强型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
《基金合同》： 指《易方达上证50指数增强型证券投资基金基金合同》及对
该合同的任何修订和补充
《托管协议》： 指《易方达上证50指数增强型证券投资基金托管协议》及对
该协议的任何修订和补充
《销售代理协议》： 指《易方达上证50指数增强型证券投资基金销售代理协议》
及对该协议的任何修订和补充
《信托法》： 指《中华人民共和国信托法》
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》
《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
《管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
《指数基金指引》： 指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的
《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指
引》及颁布机关对其不时做出的修订
元： 指人民币元
基金或本基金： 指依据《基金合同》所募集的易方达上证50指数增强型证券
投资基金
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
基金管理人： 指易方达基金管理有限公司
基金发起人： 指易方达基金管理有限公司
基金托管人： 指交通银行
基金非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，
办理基金销售业务的机构
基金注册登记机构： 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册与
过户登记业务的机构
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投
资于证券投资基金的自然人投资者
机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投
资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体
募集期： 指自《招募说明书》公告的份额发售开始之日起到基金合同
生效日止的时间段，最长不超过3个月
基金合同生效日： 指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣布基金合同生效
的日期
存续期限： 指基金合同生效并存续的不定期之期限
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T日： 指申购、赎回或其他交易的申请日
认购： 指在募集期内购买基金份额的行为
申购： 指在基金合同生效后，基金投资者购买基金份额的行为
赎回： 指在基金合同生效后，基金投资者卖出基金份额的行为
转换： 基金转换是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其
持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一
只基金的基金份额的行为
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银
行存款利息以及其他收益
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的
申购款项以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程
更新的招募说明书： 指基金合同生效后，基金管理人根据《信息披露办法》规定
不定期对原招募说明书进行的内容更新
基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务
销售机构： 指依据有关规定办理本基金申购、赎回和其他业务的机构，
包括基金管理人和基金非直销销售机构
基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金非直销销售机构的销售网点
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站）等媒介
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以
上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
券等
A类基金份额： 在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额
C类基金份额： 从本类基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基
金份额，称为C类基金份额
基金产品资料概要： 指《易方达上证50指数增强型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期：2001年4月17日
法定代表人：刘晓艳
联系电话：4008818088
联系人：李红枫
注册资本：13,244.2万元人民币
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
2、股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟控股集团有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业（有 1.7558%
限合伙）
珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388%
总 计 100%
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨
询室总经理助理，平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国
债部副总经理（主持工作）、资产管理部副总经理、资产管理部总经理，中国平
安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作），全国社会保障基金理事
会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券
投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董
事长。
刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投
资理财部副经理、基金经理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公
司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，易
方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事长。现任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方达国际控股有限公司董事。
周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财
实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投
资控股有限公司总经理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。
现任易方达基金管理有限公司董事，广东粤财投资控股有限公司董事、总经理，
中航通用飞机有限责任公司副董事长。
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投
资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司
总经理助理、副总经理、常务副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司
董事长，广发证券资产管理（广东）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限
公司董事，广发证券股份有限公司执行董事、总监，广发控股（香港）有限公司
董事长。
苏斌先生，管理学硕士，董事。曾任中富证券有限责任公司投行部经理，鸿
商产业控股集团有限公司产业投资部执行董事，名力中国成长基金合伙人，复星
能源环境与智能装备集团总裁。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰控股集
团有限公司董事、副总裁，盈合（深圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，
广东民营投资股份有限公司董事，南京柯勒复合材料有限责任公司总经理。
潘文皓先生，经济学硕士，董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员，
云南锡业股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘
书、副总经理、董事，云南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘
书、财务总监，云锡（深圳）融资租赁公司董事长，西藏巨龙铜业有限公司董事
会秘书、董事，广晟有色金属股份有限公司董事会秘书。现任易方达基金管理有
限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司资本运营部副部长（主持工作），广
东南粤银行股份有限公司董事。
忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师，美国
加州高温橡胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理教授，
香港科技大学副教授，中欧国际工商学院教授，瑞士�