中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资
基金更新的招募说明书
基金管理人：中科沃土基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
二〇二一年四月
重要提示
本基金根据2017年5月2日中国证券监督管理委员会《关于准予中科沃土沃嘉灵活配
置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]625号）进行募集，于2017年12月6
日成立。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书
等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充
分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资
行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类
风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础
证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风
险。
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股
票型基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票
（包括中小板、创业板、存托凭证及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期
货、国债期货、债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级
债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超
短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为0%–95%，每个交易日日终在扣除
股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%
的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于
初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为2021年4月27日，与有关财务数据截止日为2020年12月31日（本报告中财务数据未
经审计）。
目录
一、绪言 ..................................................................... 4
二、释义 ..................................................................... 5
三、基金管理人 ............................................................... 9
四、基金托管人 .............................................................. 18
五、相关服务机构 ............................................................ 22
六、基金的募集 .............................................................. 40
七、基金合同的生效与存续 .................................................... 41
八、基金份额的申购与赎回 .................................................... 42
九、基金转换 ................................................................ 51
十、基金的投资 .............................................................. 56
十一、基金的业绩 ............................................................ 66
十二、基金的财产 ............................................................ 70
十三、基金资产的估值 ........................................................ 71
十四、基金的收益分配 ........................................................ 75
十五、基金费用与税收 ........................................................ 77
十六、基金的会计与审计 ...................................................... 79
十七、基金的信息披露 ........................................................ 80
十八、风险揭示 .............................................................. 87
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................... 90
二十、基金合同的内容摘要 .................................................... 92
二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................. 110
二十二、对基金份额持有人的服务 ............................................. 126
二十三、招募说明书的存放及查阅方式.......................................... 127
二十四、其他应披露事项 ..................................................... 128
二十五、备查文件 ........................................................... 130
一、绪言
《中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》》（以下简
称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规以及《中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风
险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募
说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招
募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投
资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅
基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、基金或本基金：指中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指中科沃土基金管理有限公司
3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中科沃土沃嘉灵活配置混
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售
公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务
委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，后经2015年4月24日第十二届全
国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人
民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机
关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
起实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
23、销售机构：指中科沃土基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、注册登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中科沃土基金管
理有限公司或接受中科沃土基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指注册登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结
余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
31、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《中科沃土基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
41、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用
42、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的
不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取
赎回费用的，称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取
赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
超过上一开放日基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
53、摆动门槛：指以基金净资产的既定比例或以绝对金额表示的净申购或净赎回额。此
处的申购和赎回不包括非现金结算的申购和赎回
54、摆动因子：指基金为保护现有投资者不受与申购赎回相关的交易的成本影响，而对
基金份额净值进行调整的幅度（通常以百分比表示）
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网
站）等媒介
57、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
58、基金产品资料概要：指《中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及
更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1.基金管理人：中科沃土基金管理有限公司
公司住所：佛山市南海区桂城街道桂澜北路6号千灯湖创投小镇核心区（自
编号）十三座（B4）
办公场所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心21楼01单元自编06-08号
法定代表人：于建伟
成立日期：2015年9月6日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可[2015]1937号
组织形式：有限责任公司
经营范围：许可项目：公募基金管理业务；基金服务业务；证券投资基金销售服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批
准文件或许可证件为准）一般项目：私