融通创业板指数增强型证券投资基金基金合同

基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○一七年
目 录

第一部分 前言和释义 2
前 言 2
释 义 3
第二部分 基金的基本情况 9
第三部分 基金份额的发售 11
第四部分 基金备案 13
第五部分 基金份额的申购与赎回 14
第六部分 基金合同当事人及权利义务 23
第七部分 基金份额持有人大会 31
第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 39
第九部分 基金的托管 41
第十部分 基金份额的注册登记 42
第十一部分 基金的投资 44
第十二部分 基金的财产 51
第十三部分 基金资产估值 53
第十四部分 基金费用与税收 58
第十五部分 基金的收益与分配 61
第十六部分 基金的会计与审计 63
第十七部分 基金的信息披露 64
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 70
第十九部分 业务规则 73
第二十部分 违约责任 74
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 75
第二十二部分 基金合同的效力 76
第二十三部分 其他事项 77
第二十四部分 基金合同内容摘要 78
融通创业板指数基金基金合同
2
第一部分 前言和释义
前 言
为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范
融通创业板指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，
依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式
准则第 6 号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、
充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《融通创业
板指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其
他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，
均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份
额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》
的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有
权利，同时需承担相应的义务。
本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证
监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必
须自担风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的
修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当
以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变
更或调整进行公告。
融通创业板指数基金基金合同
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释 义

《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 《融通创业板指数增强型证券投资基金基金合同》
及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
规章及规范性文件
《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会
常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015
年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员
会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决
定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及
颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月
1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布
机关对其不时做出的修订
《运作办法》 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8
日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
元 中国法定货币人民币元
融通创业板指数基金基金合同
4
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的融通创业板指数增强型
证券投资基金
招募说明书 《融通创业板指数增强型证券投资基金招募说明
书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金
托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的
生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、
基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产
的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基
金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基
金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对
基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说
明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的
信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购
或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《融通创业板指数
增强型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订
和补充
发售公告 《融通创业板指数增强型证券投资基金份额发售
公告》
《业务规则》 《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规
则》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权
的机构
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资者
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金
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销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、
赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网
点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及
基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持
有人名册等
基金注册登记机构 融通基金管理有限公司或其委托的其他符合条件
的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利
并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托
管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投
资基金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金
的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门
批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团
体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法
募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、
保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资
基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
案手续，获得中国证监会书面确认之日
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募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作
日
T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的
行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金
份额的行为
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金
管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自
《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金
管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自
《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理
巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎
回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后
扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的
情形
销售服务费 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广以及
基金份额持有人服务的费用
基金份额类别 本基金根据销售费用收费方式的不同，将基金份额
分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费
用，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的份
额，称为 A 类基金份额；在投资者赎回时收取后端
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申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务
费的份额，称为 B 类基金份额；不收取前/后端申
购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费
的份额，称为 C 类基金份额
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资
者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的
账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销
售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及
结余情况的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从
某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金
管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部
或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其
他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定
扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收
益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息
以及其他收入
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成
的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值的过程
货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存
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单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七
天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；
期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证
监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的
金融工具
指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互
联网网站
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件
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第二部分 基金的基本情况
一、基金名称
融通创业板指数增强型证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式

四、基金的投资目标
本基金在基金合同规定的范围内，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管
理手段，结合增强收益的主动投资，力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之
间的日均偏离度控制在0.5%以内、年化跟踪误差控制在7.75%以内、基金总体投
资业绩超越创业板指数的表现。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
本基金认购费率最高不超过5%，具体费率按招募说明书的规定执行。
七、基金存续期限
不定期。

八、基金份额的类别
本基金根据销售费用收费方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资
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者申购时收取前端申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的份额,
称为 A 类基金份额；在投资者赎回时收取后端申购费用，而不从本类别基金资
产中计提销售服务费的份额,称为 B 类基金份额；不收取前/后端申购费用，而
是从本类别基金资产中计提销售服务费的份额,称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、B 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,
本基金 A/B 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类
别之间不得互相转换。
有关基金份额类别的具体设置等由基金管理人确定，并在招募说明书中公
告。根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情
况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或变更现有基
金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额
类别的销售等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，而无需
召开基金份额持有人大会。
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第三部分 基金份额的发售
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按发售面值发售。
一、募集期
自基金份额发售之日起不超过 3 个月，具体发售时间见《招募说明书》及《发
售公告》。
二、发售对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

三、募集目标
本基金不设募集目标上限。
四、发售方式和销售渠道
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。
本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，但已
经正式受理的认购申请不可撤销。
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为
准。
五、认购费用
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率最高不超过
认购金额的 5%，具体在《招募说明书》中列示。基金认购费用不列入基金财产，
主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

六、募集期利息的处理方式
《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认
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购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
七、基金认购份额的计算
1、基金认购采用金额认购的方式。
投资者选取前端费用方式认购的，前端费用类别下的认购份额的计算方法如
下：
（1）净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）；
（2）认购费用＝认购金额－净认购金额；
（3）认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值。
投资者选取后端费用方式认购的，后端费用类别下的认购份额的计算方法如
下：
认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值。
2、认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，由此产生的误差计入基金财产。
3、本基金的认购费率将按照《运作办法》、《销售办法》的规定，参照行业
惯例，结合市场实际情况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发售
公告》。

八、基金份额的认购和持有限额
基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参
见《招募说明书》或相关公告。
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第四部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下，基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。
《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归
投资者所有。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期存款利息。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开
基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时，从其规定。
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第五部分 基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基
金代销机构，并予以公告。
二、申购与赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理，
本基金在开放申购业务的同时开放定期定额投资计划，基金管理人应在开始办理
申购赎回的具体日期前 2 个工作日在至少一家指定媒介及基金管理人互联网网
站（以下简称“网站”）公告。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回
时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时
间在招募说明书中载明或另行公告。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理
人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份
额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质
利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
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基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提
交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请不
成立而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投
资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机
构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构
确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结
果为准。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
立，若申购不成立或无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关
基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
五、申购与赎回的数额限制
1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额。具体规定请参见《招募说明书》；
2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规
定请参见《招募说明书》；
3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请
参见《招募说明书》；
4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申
购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披
露办法》的有关规定至少在一家指定媒介及基金管理人网站公告并报中国证监会
备案。
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六、申购费用和赎回费用
1、本基金 A/B 类基金份额的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回
人承担。C 类基金份额不收取申购费用。
2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投
资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广的费用、注册登记费和其他手续
费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证
监会规定的比例下限。
3、本基金申购费率最高不超过 5%，赎回费率最高不超过 5%。
4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》
的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相
关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前
2 个工作日在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资
者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履
行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
七、申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算：
（1）投资者选择申购 A 类基金份额，即交纳前端申购费用，申购费用适用
比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）；
申购费用＝申购金额－净申购金额；
申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值。
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
申购费用＝固定金额；
净申购金额＝申购金额－申购费用；
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申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值。
（2）投资者选择申购B类基金份额，即交纳后端申购费用，则申购份额的
计算公式为：
申购份额＝申购金额/申购日 B 类基金份额净值。
（3）投资者选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：
申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值。
2、本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的各类基金份额净值为基准进行计
算。
（1）如果投资者在申购本基金时选择 A 类基金份额，即交纳前端申购费用，
则赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×赎回日 A 类基金份额净值；
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率；
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用。
（2）如果投资者在申购本基金时选择 B 类基金份额，即交纳后端申购费用，
则赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份数×赎回日B类基金份额净值；
后端申购费用＝赎回份额×最小值（申购日B类基金份额净值，赎回日B类基
金份额净值）×对应的后端申购费率；
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率；
净赎回金额＝赎回总金额－后端申购费用－赎回费用。
（3）如果投资者在申购本基金时选择C类基金份额，则赎回金额的计算方法
如下：
赎回总金额＝赎回份数×赎回日C类基金份额净值；
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 ；
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用。
3、本基金基金份额净值的计算：
由于基金费用的不同，本基金 A/B 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基
金份额净值。计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该
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类基金份额余额总数
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保
留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
4、申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日某类
基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两
位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
5、净赎回金额的处理方式：
净赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日某类基金份额净值为基准
并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后
的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
八、申购和赎回的注册登记
投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办
理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益
的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调
整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少
一家指定媒介及基金管理人