中银证券新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第1号)

中银证券新能源灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书
(2020年第1号)
基金管理人：中银国际证券股份有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
中银证券新能源灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的
募集申请经中国证券监督管理委员会2017年12月29日证监许可【2017】2451号
文准予注册。本基金的基金合同于2018年8月2日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对
本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投
资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包
括：市场风险、管理风险、技术风险、流动性风险等，也包括本基金的特定风
险等。
本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风
险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、股价波动风险等。
本基金为混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基
金。
投资有风险，投资者认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书
及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者
作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自
行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止至2020年12月15日，基金投资组合报告和业
绩表现截止至2020年9月30日（财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 绪言 ............................................................................................................................ 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................ 2
第三部分 基金管理人 ................................................................................................................ 8
第四部分 基金托管人 .............................................................................................................. 19
第五部分 相关服务机构 .......................................................................................................... 26
第六部分 基金的募集 .............................................................................................................. 31
第七部分 基金合同的生效 ...................................................................................................... 32
第八部分 基金份额的申购与赎回........................................................................................... 33
第九部分 基金的投资 .............................................................................................................. 53
第十部分 基金的业绩 .............................................................................................................. 66
第十一部分 基金的财产 .......................................................................................................... 69
第十二部分 基金资产估值 ...................................................................................................... 70
第十三部分 基金的收益与分配 .............................................................................................. 77
第十四部分 基金费用与税收 .................................................................................................. 79
第十五部分 基金的会计与审计 .............................................................................................. 82
第十六部分 基金的信息披露 .................................................................................................. 83
第十七部分 风险揭示 .............................................................................................................. 91
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ........................................................... 97
第十九部分 基金合同摘要 .................................................................................................... 100
第二十部分 托管协议摘要 .................................................................................................... 101
第二十一部分 对基金份额持有人的服务............................................................................. 102
第二十二部分 其他应披露事项................................................................................................. 105
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................... 108
第二十四部分 备查文件 ............................................................................................................ 109
附件一 基金合同摘要 ............................................................................................................ 110
附件二 托管协议摘要 ............................................................................................................ 129
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
“《流动性规定》”)和其他有关法律法规的规定，以及《中银证券新能源灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本
基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中银证券新能源灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指中银国际证券股份有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《中银证券新能源灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中银证券新能
源灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
6、招募说明书：指《中银证券新能源灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《中银证券新能源灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《中银证券新能源灵活配置混合型证券投资基金
基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等以及颁布机关对其不时做出的修订
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境
内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资者
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构：指中银国际证券股份有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中银国际证券
股份有限公司或接受中银国际证券股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售
机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请
的开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数
36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《中银国际证券股份有限公司开放式基金业务规
则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资者共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎
回时收取赎回费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
47、C类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，但
赎回时收取赎回费，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
48、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，
该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用
49、元：指人民币元
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如
未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产
范围进行调整
56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金
份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适
当程序后，可对前述摆动定价机制的定义进行调整
57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介
58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件。
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
1、名称：中银国际证券股份有限公司
2、住所：中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层（邮政编码：
200120）
3、设立日期：2002年2月28日
4、法定代表人：宁敏
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字【2002】19号
6、开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：中国证监会证监许可
【2015】1972号
7、组织形式： 股份有限公司
8、存续期限： 持续经营
9、联系电话： 021-20328000
10、联系人：郜佳琪
11、基金网站：www.bocifunds.com
二、注册资本和股权结构
1、注册资本： 27.78亿元
2、股权结构
截止本招募说明书公告日，公司股权结构如下：中银国际控股有限公司，
持股比例33.42%；中国石油集团资本有限责任公司，持股比例14.32%；上海金
融发展投资基金（有限合伙），持股比例9.47%；云南省投资控股集团有限公
司，持股比例8.18%；江西铜业股份有限公司，持股比例4.74%；中国通用技术
(集团)控股有限责任公司，持股比例4.09%；上海祥众投资合伙企业（有限合
伙），持股比例3.69%；信泰人寿保险股份有限公司－传统产品，持股比例
3.65%；江苏洋河酒厂股份有限公司，持股比例2.84%；上海郝乾企业管理中心
（有限合伙），持股比例1.89%；其他股东合计持股比例13.71%。
三、主要人员情况
1、董事会成员
林景臻先生，硕士，经济师。曾任中国银行总行公司业务部客户关系管理
总监、公司金融总部客户关系总监（公司业务），中国银行公司金融总部总经
理（公司业务）、公司金融部总经理，中银香港（控股）有限公司及中国银行
（香港）有限公司副总裁，现任中国银行执行董事、副行长，兼任中银国际控
股有限公司董事长、中银香港（控股）有限公司非执行董事，2018年5月31日
起兼任中银国际证券股份有限公司董事长。
宁敏女士：博士、中国人民银行博士后。1999年7月至2009年9月，就职
于中国银行总行，历任中国银行总行法律与合规部处员，总行授信执行部副处
长，总行托管及投资者服务部高级合规官、主管。2009年9月至2013年8月，
就职于中银基金，历任助理执行总裁、副执行总裁。2013年8月至2014年12
月，在中国银行业监督管理委员会山东省监管局挂职，任副巡视员。2014年12
月起至今，任公司执行总裁、董事。
王军先生，博士后。曾任中国银行总行公司业务部副处长、处长，总行电
子银行部副总经理，山东省分行副行长、党委委员。现任中银国际控股有限公
司副执行总裁。
魏晗光女士，硕士，经济师。曾任中国银行陕西省分行东郊支行干部，长
乐路支行金花路分理处、咸宁路分理处副主任，中国银行陕西省分行人事教育
处组干科副科长、科长，西安市解放路支行副行长。中国银行总行人力资源部
高级经理、团队主管。现任中国共产党中国银行委员会全面深化改革领导小组
办公室常务副主任、中国银行人力资源部副总经理。
文兰女士，工商管理硕士，中级会计师。1999年7月至2013年8月，就职
于中国银行总行财务管理部，历任科员、高级经理、副主管、主管。2013年9
月至2019年2月，就职于中国银行悉尼分行财务管理部，任部门总经理。2019
年3月至2020年1月，就职于中国银行布里斯班分行，任行长。2020年2月至
今，就职于中国银行总行财务管理部，任助理总经理。
王华先生，硕士，高级会计师，全国会计领军人才。曾在石油规划设计总
院工作，曾任中国石油天然气股份有限公司财务部会计处副处长，中国石油天
然气集团公司财务资产部会计处处长，中国石油天然气集团公司财务部副总会
计师，中国石油集团资本有限责任公司财务总监，中国石油集团资本股份有限
公司财务总监、董事会秘书、党委委员。现任中国石油天然气集团有限公司财
务部副总经理。
赵雪松先生，硕士，高级会计师。曾在大连京大油田化学开发公司工作，
曾任中国石油化学公司副总经理，中国石油天然气集团公司财务资产部资金处
处长，中国石油天然气集团公司财务资产部副总会计师，中国石油天然气集团
公司（股份公司）资金部副总会计师，现任中国石油集团资本有限责任公司副
总经理，中国石油集团资本股份有限公司副总经理、党委委员。
吕厚军先生，经济学博士，高级经济师。曾先后任无锡建升期货经纪有限
公司副总经理、江苏新思达投资管理顾问有限公司常务副总经理、建设银行苏
州分行行长助理、建设银行江苏省分行国际业务部副总经理、海通证券有限公
司投资银行总部总经理、海通证券有限公司国际业务部副总经理、海富产业投
资基金管理公司总经理、董事，投资决策委员会主席，主持全面工作。现任金
浦产业投资基金管理有限公司总裁。同时兼任上海国际股权投资基金协会理事
长、上海股权投资协会副会长。
李丹女士，硕士，经济师。2006年7月至2016年8月，在云南省投资控股
集团有限公司工作，曾任公司团委副书记、办公室主任助理、办公室副主任，
2016年8月至2017年12月，任云南省资产管理有限公司常务副总经理、党支
部委员、工会主席。2017年12月至2020年11月，任云南省投资控股集团有限
公司金融部常务副总经理、云南省投资控股集团有限公司金融事业部常务副总
经理、云投商业保理（深圳）有限公司总经理、法定代表人。现任云投商业保
理（深圳）有限公司总经理、法定代表人，云南云投资本运营有限公司常务副
总经理。
艾富华先生，硕士，高级会计师。2003年7月至2009年7月，就职于江铜
材料设备公司财务部，任科员。2009年7月至2015年5月，就职于江西铜业股
份有限公司财务部预算分析板块，历任科员、负责人、经理。2015年5月至
2018年3月，就职于江西铜业集团银山矿业有限责任公司，历任副总会计师、
财务总监。2018年4月至2019年3月，就职于江西铜业股份有限公司财务管理
部，任副总经理（主持工作）。2019年4月至今，担任江西铜业股份有限公司
财务管理部总经理；2020年3月起，担任江西铜业集团有限公司金融事业部总
裁。
刘玉珍女士，金融学博士。曾任台湾中正大学金融系教授、系主任，台湾
政治大学财务管理系教授、系主任，北京大学光华管理学院金融系教授、系主
任,金融硕士项目主任。现任北京大学光华管理学院金融系教授、北大金融发展
研究中心主任。
吴联生先生，会计学博士。曾任厦门大学管理学院会计系博士后，北京大
学光华管理学院讲师、副教授、教授、会计系主任。现任北京大学光华管理学
院副院长。
李军先生，博士研究生（财政部财政科学研究所财政学专业）。曾任山东
省兖州煤业集团会计；任财政部会计司主任科员；历任中国证监会期货监管部
经纪公司监管处副处长、处长、交易所监管处处长；任大连商品交易所副总经
理；任中国证监会会计部副主任；任北京华正均略管理咨询有限公司顾问。现
任北京华钰基金管理有限公司董事长。
陆肖马先生，硕士。曾在四川锅炉厂、清华大学、State Street Bank & Trust
工作。曾任State Street Bank & Trust驻北京办事处首席代表，曾在中央汇金投
资有限公司任职，担任中国建设银行董事，曾任深圳证券交易所副总经理、大
连万达（上海）金融集团有限公司集团副总裁和投资公司首席执行官、康得投
资集团有限公司常务副总裁。2017年12月起至今，任深圳前海东方弘远资产
管理有限公司合伙人；2020年2月起至今，任East Stone Acquisition
Corporation的CEO。
丁伟先生，本科。曾任招商银行杭州分行办公室主任兼营业部总经理、行
长助理、副行长；曾任招商银行南昌支行、南昌分行行长；曾于招商银行总
行，历任人力资源部总经理、行长助理、副行长。2017年5月起至今，任招银
网络科技（深圳）有限公司和招银云创（深圳）信息技术有限公司董事长。
2、监事简历
徐朝莹先生，工商管理硕士。1996年8月参加工作，先后在中油财务有限
责任公司、中国石油天然气集团公司上市筹备组、中国石油天然气股份有限公
司财务部等处工作。曾任中国石油天然气股份有限公司资本运营部收购兼并处
副处长、资本市场处处长、副总经济师。现任中国石油集团资本有限责任公司
专职监事、中银国际证券股份有限公司监事会主席。
范寅先生，经济学硕士、高级经济师、CPA。曾任上海国际信托投资公司
投资银行总部下属财务顾问部总经理,上海国际集团资产经营有限公司财务顾问
部总经理，2006年3月调任上海国际集团发展研究总部，历任部门总经理助
理、副总经理，金浦产业投资基金管理有限公司董事总经理。现任上海金浦健
服股权投资管理有限公司总裁。
张静女士，本科，注册会计师。曾在昆明真达发展有限公司、云南联合审
计师事务所、中审亚太会计师事务所工作。2010年1月至今在云南省投资控股
集团有限公司工作，曾任内审部业务经理、副部长，风险管控部资深业务经理
助理。现任云南省投资控股集团有限公司风险管控部副总经理。
金坚先生，硕士。曾在中央电视台无锡太湖影视城、中视传媒股份有限公
司、招商证券股份有限公司上海地区总部、上海市虹口区审计局工作。2003年
进入中银证券以来，曾任公司零售经纪部副总经理，深圳证券营业部总经理，
零售经纪部执行总经理，业务管理部联席总经理。现任中银国际证券股份有限
公司战略规划部联席总经理。
马骏先生，本科。曾在中国银行上海市分行、联合汽车电子有限公司、阿
尔斯通技术服务有限公司工作。2007年以来一直在中银国际证券股份有限公司
人力资源部工作，现任人力资源部副总经理。
3、公司高级管理人员
宁敏女士：博士、中国人民银行博士后。1999年7月至2009年9月，就
职于中国银行总行，历任中国银行总行法律与合规部处员，总行授信执行部副
处长，总行托管及投资者服