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中邮纯债汇利三个月定期开放债券型
发起式证券投资基金托管协议
基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
目 录
一、托管协议当事人 ............................................. 4
二、订立托管协议的依据、目的和原则 ............................. 5
三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 ................. 6
四、基金财产的保管 ............................................ 13
五、划款指令的发送、确认及执行 ................................ 16
六、交易及清算交收安排 ........................................ 19
七、基金资产净值计算和会计核算 ................................ 22
八、基金份额的申购、赎回和转换的资金清算 ...................... 30
九、基金收益分配 .............................................. 32
十、基金费用 .................................................. 33
十一、基金份额持有人名册的登记与保管 .......................... 36
十二、信息披露 ................................................ 37
十三、基金有关文件档案的保存 .................................. 40
十四、基金托管人报告 .......................................... 41
十五、基金管理人和基金托管人的更换 ............................ 42
十六、禁止行为 ................................................ 45
十七、违约责任 ................................................ 46
十八、争议解决方式 ............................................ 47
十九、托管协议的效力 .......................................... 48
二十、托管协议的修改、终止与基金财产的清算 .................... 49
二十一、其他事项 .............................................. 51
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：中邮创业基金管理股份有限公司
住所：北京市东城区和平里中街乙16号
邮政编码：100013
法定代表人：毕劲松
设立日期：2006年5月8日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2006]23号
组织形式：股份有限公司
注册资本：3.041亿元
存续期限：持续经营
联系电话：010-82295160
（二）基金托管人
名称：浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
法定代表人：沈仁康
电话：0571-88261004
传真：0571-88268688
联系人：卢愿
成立时间：1993年4月16日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币21,268,696,778元
存续期间：持续经营
经营范围：经营金融业务（范围详见中国银监会的批文）。
二、订立托管协议的依据、目的和原则
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《中邮纯债汇利三
个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）
及其他有关规定制订。
本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册
的登记与保管、基金财产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回
及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护
基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府
债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券（含
超短期融资券）、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括
定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、可分离交易可转债的纯债部分、
货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符
合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的
纯债部分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80％，每个开放期之前的10个工作日和之后的10个工作日以及开放期期间不
受前述投资组合比例的限制；在开放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以
内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期内，本基金不受前述5%的限制。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融
资比例进行监督：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，在每个开放期
之前的10个工作日和之后的10个工作日以及开放期期间不受前述投资组合比
例的限制；
（2）在开放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等；在封闭期内，本基金不受前述5%的限制；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1
年，债券回购到期后不得展期；
（11）在封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；在开
放期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（12）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净
值的10%，且本基金所投资的中小企业私募债券的剩余期限不得超过本基金当
期的剩余封闭期；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的15% ；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资。
（14）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（15）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除第（9）（13）（14）条外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，不需要
经基金份额持有人大会审议，但须提前公告。
3、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关
联投资限制进行监督。
基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与
本机构有重大利害关系的公司名单及其更新，并确保所提供的关联交易名单的真
实性、完整性、全面性。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人
及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承
销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标、
投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部
审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金
托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易进行审查。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金
管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请，基金托管人
于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人
书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对
手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报
告中国证监会。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金
管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托
管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时
造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为浙商银行、中国工
商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人与基
金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管
理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交
易时，由于交易对手资信风险引起的损失，如果基金托管人在运作中严格遵循了
上述监督流程，则对于由于交易对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。
5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为浙商
银行、中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本
基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的
损失时，如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行
信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，
可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。
6、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反
法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督
和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给
基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠
正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随
时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
8、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管
理人，由此造成的损失不由基金托管人承担。
9、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人应报告中国证监会。
（二）根据《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定，基金管理人就基
金托管人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否擅自动用基金资产、是否
按时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户等事项，对基金托管人
进行监督和核查。
1、基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发
现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人
的过错导致基金资产灭失、减损或处于危险状态的，基金管理人应立即以书面
的方式要求基金托管人予以纠正并采取必要的补救措施。基金管理人有义务要
求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
2、基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《基金合同》、本协
议或有关基金法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金
托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，
基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人
对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证
监会。
3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正。基金托管人应就基金管理人合理的疑义进行解
释。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关
资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金
管理人并改正。
（三）基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执
行监督、核查。对对方发出的书面提示，接收方应在规定时间内答复并改正，或
就对方的疑义进行解释或举证；对对方按照法律法规、《基金合同》和本托管协
议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，接收方应积极配合提供相关
数据资料和制度等。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据
本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节
严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。
（四）基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资
产处置和信息披露等方面进行复核和监督。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金托管人应依法安全、完整地保管基金财产。未经基金管理人的正当
指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户，对所托管的基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他基金
的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
4、对于因基金投资、基金申（认）购过程中产生的应收财产，如基金托管
人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的，应由
基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人，到账日基金财产没
有到达托管人处的，托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给
基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管
人对此予以必要的配合与协助。
（二）募集资金的验证
1、认购期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金
管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金募集专户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人
应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人以本基金的名义开立的基金银行
账户，由基金管理人同时在规定时间内，由基金管理人聘请具有从事证券业务
资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，验资报告需对发起资金的持有
人及其持有份额进行专门说明。出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2
名）中国注册会计师签字方为有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理
人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供必要协助。
（三）基金的银行账户的开设和管理
基金托管人以本基金的名义开设基金托管专户，保管基金的银行存款，并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。该基金托管专户是指基金托管
人代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账
户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均
需通过基金托管人的基金托管专户进行。
基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基
金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
基金托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理
条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、
《支付结算办法》以及中国人民银行的其他规定。
（四）基金证券账户和证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦
不得使用本基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登
记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算
备付金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，
涉及相关账户的开设、使用的，除非法规另有规定，基金托管人应当比照并遵
守上述关于账户开设、使用的规定；法规另有规定的从其规定。
（五）债券托管账户的开设和管理
《基金合同》生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结
算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账
户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基
金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》
的规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。
（七）基金资产投资的有关有价凭证等的保管
实物证券、银行定期存款证实书等由基金托管人存放于托管银行的保管库；
也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。
实物证券、银行定期存款证实书等的购买和转让，由基金托管人根据基金管理
人的指令办理。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担责任。
属于基金托管人实际有效控制下的实物证券、银行定期存款证实书等在基
金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
（八）与基金资产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托
管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基
金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基
金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通
过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。重大合同的保
管期限为《基金合同》终止后15年。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
五、划款指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款
指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事
项。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通
知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交
易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人
员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。如果授
权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并
经电话确认的时点。如早于，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点
为授权文件的生效时间。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其
内容不得向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他
款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、
到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字。
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理
人用传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管
人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认，因基金管
理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失
不由基金托管人承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，
方可执行指令。对于被授权人依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效
力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定，在其
合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款
指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。
由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资
金未能及时到账所造成的损失不由基金托管人承担。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。经基金托管
人确认后的时间视为指令收到时间。基金托管人在复核后应在规定期限内执行，
不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指令按照本协议的约定进行表面一
致性审查，基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料
的合法性、真实性、完整性和有效性，基金管理人应保证上述文件资料合法、真
实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失
去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来损失，基金托管人不承担任
何形式的责任。
基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴
和签名，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。指令执行完毕后，基金托
管人应将执行完毕的指令盖章回传给基金管理人。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金
余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托
管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令
而造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的，资金备足并通知基金托
管人的时间视为指令收到时间。 基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基
金财产造成的损失不承担赔偿责任。
本协议项下的资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用，
由基金托管人直接从资金账户中扣划，无须基金管理人出具划款指令。
基金托管人在收到有效指令后，将对于同一批次的划款指令随机执行，如有
特殊支付顺序，基金管理人应以书面或其他双方认可的形式提前告知。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。
基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执
行，并及时通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协
议或有关基金法规的有关规定，应当视情况暂缓或不予执行，并应及时以书面形
式通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基
金�