创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2021年第2季度报告

基金管理人：创金合信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2021年 7月 20日


创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告
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§1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2
§2 基金产品概况 ............................................................................................................................. 2
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 3
3.1 主要财务指标 .................................................................................................................... 3
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 3
§4 管理人报告 ................................................................................................................................. 4
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ................................................................................ 4
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 5
4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................ 5
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 ................................................................................ 5
4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................ 6
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ........................................................ 6
§5 投资组合报告 ............................................................................................................................. 6
5.1 报告期末基金资产组合情况 ............................................................................................ 6
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................ 7
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............ 7
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................... 8
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............ 8
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细 .............................................................................................................................................. 8
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 8
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............ 8
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................................ 9
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................... 9
5.11 投资组合报告附注 .......................................................................................................... 9
§6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 10
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................... 10
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .......................................................................... 10
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .......................................................... 11
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 ....................................................................... 11
§9 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................... 11
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .............................. 11
9.2 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................. 12
§10 备查文件目录 ......................................................................................................................... 12
10.1 备查文件目录 ................................................................................................................ 12
10.2 存放地点 ........................................................................................................................ 12
10.3 查阅方式 ........................................................................................................................ 12


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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 16日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 创金合信新能源汽车股票
基金主代码 005927
交易代码 005927
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 5月 8日
报告期末基金份额总额 199,167,823.92份
投资目标
本基金主要投资新能源汽车主题股票，在严格控制风险的前
提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金采取自上而下的资产配置思路，根据宏观经济发展趋
势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运
用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收
益、风险水平及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股
票、债券及现金类资产等资产类别的具体分配比例。
业绩比较基准
中证新能源汽车产业指数收益率*90%+人民币活期存款利率
（税后）*10%
风险收益特征
本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高
于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 创金合信基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 创金合信新能源汽车股票 A 创金合信新能源汽车股票 C
下属分级基金的交易代码 005927 005928
报告期末下属分级基金的份
额总额
90,554,983.12份 108,612,840.80份
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021年 4月 1日－2021年 6月 30日）
创金合信新能源汽车股票 A 创金合信新能源汽车股票 C
1.本期已实现收益 20,492,958.35 27,410,496.21
2.本期利润 80,032,251.25 118,313,799.73
3.加权平均基金份额本期利
润
0.8250 0.7692
4.期末基金资产净值 255,755,912.61 299,841,788.02
5.期末基金份额净值 2.8243 2.7606
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
创金合信新能源汽车股票 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 42.56% 2.08% 41.79% 2.12% 0.77% -0.04%
过去六个月 30.88% 2.54% 26.87% 2.43% 4.01% 0.11%
过去一年 112.91% 2.36% 109.76% 2.25% 3.15% 0.11%
过去三年 187.02% 1.86% 137.04% 1.90% 49.98% -0.04%
自基金合同
生效起至今
182.43% 1.81% 112.66% 1.88% 69.77% -0.07%
创金合信新能源汽车股票 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 42.31% 2.08% 41.79% 2.12% 0.52% -0.04%
过去六个月 30.43% 2.54% 26.87% 2.43% 3.56% 0.11%
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过去一年 111.44% 2.36% 109.76% 2.25% 1.68% 0.11%
过去三年 180.86% 1.86% 137.04% 1.90% 43.82% -0.04%
自基金合同
生效起至今
176.06% 1.81% 112.66% 1.88% 63.40% -0.07%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较


§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券
从业
说明
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任职日期 离任日期 年限
曹春林
本基金
基金经
理
2018年 5
月 8日
- 16
曹春林先生，中国国籍，厦门大学学士，
1998年 7月就职于中国银河证券，从事
研究工作。2004年 3月就职于茂业集团，
从事资本运作、证券投资工作。2010年
4月加盟第一创业证券股份有限公司，历
任资产管理部行业研究员、资产管理部
投资部副总监。2014年 8月加入创金合
基金管理有限公司，曾任资管投资部副
总监兼投资经理，现任基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的
任职日期指公司作出决定的日期；
2、证券从业年限的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关决定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和
其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格
控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，
未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律
法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》，
通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等
各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实
防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年二季度全球经经济加速复苏。上游原材料涨价明显，通通货膨胀有所上升。但
美国还在继续其宽松刺激政策，美债收益率趋于平稳，全球主要市场又续创新高。
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中国市场也明显好转，景气度高的个股又频创新高。展望 2021全年，宏观经济大概率
是经济复苏和流动性边际收缩并行，对应权益市场是整体估值会被压缩，市场会更关注业
绩增速，因为只有业绩高增长的个股才能抵御估值压缩的风险并有望获取正收益。
二季度新能源汽车行业延续了去年四季度以来的高景气，产业链龙头均处于满产状态。
除了中国、欧洲外，美国市场开始高速增长。行业由政策驱动转变为技术驱动和产品驱动。
预计未来几年新能源汽车行业会是新兴产业中增速最快的行业之一。
基金组合二季度主要持仓高景气度的新能源汽车行业的龙头个股。本产品将继续配置
新能源汽车行业中竞争格局好、业绩增长快的龙头个股。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末创金合信新能源汽车股票 A基金份额净值为 2.8243元，本报告期内，该
类基金份额净值增长率为 42.56%，同期业绩比较基准收益率为 41.79%；截至本报告期末创
金合信新能源汽车股票 C基金份额净值为 2.7606元，本报告期内，该类基金份额净值增长
率为 42.31%，同期业绩比较基准收益率为 41.79%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 518,530,806.62 89.40
其中：股票 518,530,806.62 89.40
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 7,120,836.77 1.23
其中：债券 7,120,836.77 1.23
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 26,019,530.01 4.49
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8 其他资产 28,310,542.27 4.88
9 合计 579,981,715.67 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 466,694,718.46 84.00
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 18,460,447.60 3.32
E 建筑业 25,371.37 0.00
F 批发和零售业 46,404.58 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 128,719.74 0.02
J 金融业 34,721.10 0.01
K 房地产业 9,819,650.00 1.77
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 628,551.70 0.11
N 水利、环境和公共设施管理业 44,438.33 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 22,636,493.46 4.07
合计 518,530,806.62 93.33
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600884 杉杉股份 2,315,201 53,990,487.32 9.72
2 300750 宁德时代 99,400 53,159,120.00 9.57
3 603799 华友钴业 464,583 53,055,378.60 9.55
4 688005 容百科技 426,147 51,649,016.40 9.30
5 002460 赣锋锂业 421,750 51,069,707.50 9.19
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6 688388 嘉元科技 363,057 33,023,664.72 5.94
7 600110 诺德股份 2,456,739 29,923,081.02 5.39
8 300037 新宙邦 253,300 25,355,330.00 4.56
9 000009 中国宝安 1,238,998 22,636,493.46 4.07
10 600660 福耀玻璃 352,100 19,664,785.00 3.54
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 5,663,049.06 1.02
其中：政策性金融债 5,663,049.06 1.02
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,457,787.71 0.26
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,120,836.77 1.28
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 108604 国开 1805 56,478 5,663,049.06 1.02
2 127036 三花转债 11,129 1,457,787.71 0.26
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货合约。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020年 12月 30日收到中国证券
监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）下发的《关于对浙江华友钴业股份
有限公司采取责令改正措施的决定》（[2020]110号）（以下简称《责令改正决定书》）、
《关于对陈雪华等四人采取出具警示函措施的决定》（[2020]111号）（以下简称“《警示
函决定书》”）。认定公司：一、存货跌价准备计提未区分不同合同与规格存货价格差异，
2018年、2019年存货跌价准备计提不精确，未能反映不同规格存货价格波动的真实情况。
二、将 2019年飞机使用费跨期确认为 2020年费用，导致 2019年少确认费用 293.88万元。
三、向第一大股东浙江华友控股集团有限公司拆资金，2019 年度发生 10 笔，2020 年 1-6
月发生 4笔，但公司在 2019年年报、2020年半年报中仅披露了 2019年 12月 31日、2020
年 6月 30日两个时点的拆借资金余额，未逐笔披露发生额，导致 2019年年报和 2020年半
年报中关联方资金往来的信息披露不完整。四、2020 年 4 月 9 日，披露《关于获得政府补
助的公告》，2020年 1月 1日公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
此外，该公司还存在固定资产核算不规范、部分制度不完善、资金管理不规范等情况。
本基金投研人员分析认为，在受到处罚后，华友钴业公司改正态度积极，并迅速做出
反应，查找不足，积极整改，该事件发生后该公司经营状况正常。该公司作为钴镍资源龙
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头和三元正极材料龙头，目前客户结构良好，产量处于快速扩张期，维持持有评级。本基
金基金经理依据基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序
对华友钴业进行了投资。
5.11.2
本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。
5.11.3 其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 309,491.44
2 应收证券清算款 8,941,366.68
3 应收股利 -
4 应收利息 173,586.01
5 应收申购款 18,886,098.14
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 28,310,542.27
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 创金合信新能源汽车股票 A 创金合信新能源汽车股票 C
报告期期初基金份额总额 101,748,450.31 177,274,792.66
报告期期间基金总申购份额 63,976,964.86 108,505,338.51
减：报告期期间基金总赎回
份额
75,170,432.05 177,167,290.37
报告期期间基金拆分变动份
额（份额减少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 90,554,983.12 108,612,840.80
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
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单位：份
项目 创金合信新能源汽车股票 A 创金合信新能源汽车股票 C
报告期期初管理人持有的本
基金份额
5,000,200.04 5,000,200.00
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 5,000,200.04 5,000,200.00
报告期期末管理人持有的本
基金份额
- -
报告期期末持有的本基金份
额占基金总份额比例（%）
- -
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期
交易份额
（份）
交易金额
（元）
适用费率
1 赎回
2021年 5月
10日
5,000,200.04
10,804,932.2
7
0.00%
2 赎回
2021年 5月
10日
5,000,200.00
10,572,422.8
8
0.00%
合计 - -
10,000,400.0
4
21,377,355.1
5
-
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额承
诺持有期限
基金管理人
固有资金
- - - - -
基金管理人
高级管理人
员
23,300.26 0.01 - - -
基金经理等
人员
- - - - -
基金管理人
股东
- - - - -
其他 - - - - -
合计 23,300.26 0.01 0.00 0.00 -
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 12 页 共 12 页
本基金本报告期未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，未出现影响投资者决策的其他重要信息。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、《创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金基金合同》；
2、《创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金托管协议》；
3、创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021年 2季度报告原文。
10.2 存放地点
深圳市福田中心区福华一路 115号投行大厦 15楼
10.3 查阅方式
www.cjhxfund.com

创金合信基金管理有限公司
2021年 7月 20日