基金管理人:鹏扬基金管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
报告送出日期:2020 年 10 月 28 日
鹏扬淳合债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 10 月 26 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 鹏扬淳合债券
基金主代码 006055
交易代码 006055
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2018 年 6 月 21 日
报告期末基金份额总额 1,600,152,502.69 份
投资目标 本基金通过积极主动的投资管理,力争为投资人提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。
投资策略
本基金的投资策略包括买入持有策略、久期调整策
略、收益率曲线配置策略、债券类属和板块轮换策略、
骑乘策略、价值驱动的个券选择策略、适度的融资杠
杆策略、资产支持证券投资策略等,在有效管理风险
的基础上,达成投资目标。
业绩比较基准 中债综合财富(总值)指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币
市场基金,低于混合型基金、股票型基金,属于中低
风险/收益的产品。
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基金托管人 浙商银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2020 年 7 月 1 日 - 2020 年 9 月 30 日 )
1.本期已实现收益 23,628,564.73
2.本期利润 -2,555,206.97
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0013
4.期末基金资产净值 1,642,463,948.81
5.期末基金份额净值 1.0264
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、本报告所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.10% 0.04% -0.63% 0.08% 0.53% -0.04%
过去六个月 -0.07% 0.08% -0.85% 0.10% 0.78% -0.02%
过去一年 3.33% 0.07% 3.03% 0.09% 0.30% -0.02%
自基金合同
生效起至今 12.11% 0.07% 11.34% 0.07% 0.77% 0.00%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注:(1)上图基金净值表现及业绩比较基准截止日期为 2020 年 9 月 30 日。
(2)本基金合同于 2018 年 6 月 21 日生效。
(3)按基金合同规定,本基金的建仓期为自基金合同生效之日起 6个月。建仓期结束时,本基金
的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围,四、投资限制”的有关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
王华
固定收益
总监、本
基金基金
经理
2018 年 6 月
21 日 - 10
清华大学理学学士,
CFA、FRM,曾任银河
期货有限公司研究
员、银河德睿资本管
理有限公司固定收益
部总经理,北京鹏扬
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投资管理有限公司衍
生品策略部总经理,
现任鹏扬基金管理有
限公司固定收益总
监。2018 年 2 月 13 日
至今任鹏扬双利债券
型证券投资基金基金
经理;2018 年 4 月 3
日至 2019 年 8 月 15
日任鹏扬景升灵活配
置混合型证券投资基
金的基金经理;2018
年 5 月 10 日至 2019
年 8月 15日任鹏扬景
欣混合型证券投资基
金的基金经理;2018
年 6月 21日至今任鹏
扬淳合债券型证券投
资基金基金经理;
2018 年 12 月 12 日至
今任鹏扬淳享债券型
证券投资基金基金经
理。2019 年 3 月 28 日
至今任鹏扬添利增强
债券型证券投资基金
基金经理。2019 年 12
月 25日至今任鹏扬淳
明债券型证券投资基
金基金经理。2020 年
2 月 27 日至今任鹏扬
淳悦一年定期开放债
券型发起式证券投资
基金基金经理。2020
年 4月 21日至今任鹏
扬富利增强债券型证
券投资基金基金经
理。2020 年 8 月 26 日
至今任鹏扬淳选一年
定期开放债券型发起
式证券投资基金基金
经理。
注:1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金
招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大
利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为保护投资者利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,本基金管理人一
贯公平对待旗下管理的所有基金和组合。公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私
募资产管理业务管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公
司内部规章,拟定了《鹏扬基金管理有限公司公平交易制度》、《鹏扬基金管理有限公司异常交
易监控与报告制度》,对公平对待公司管理的各类资产做了明确具体的规定并重视交易执行环节
的公平交易措施。本报告期内,本公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度以来,全球疫情防控有所缓解但仍未出现拐点,美国、巴西、印度等国家新增确诊病
例继续维持高位,进入 9月甚至出现二次反弹态势,全球经济仍面临疫情带来的负面冲击,预计
主要发达经济体经济增长在三季度仍难以转正但领先经济指标出现复苏趋势。货币政策方面,全
球主要央行在二季度采取了宽松货币政策,在三季度总体货币政策没有进一步宽松进入观察期。
美联储推出“平均通货膨胀目标制”的新货币政策框架。财政政策方面,美国两党围绕新一轮的
财政刺激计划展开激烈的政治博弈;欧盟达成 7500 亿欧元的复兴基金计划,这是欧元区从宽货币
转向宽财政的重要标志。全球金融市场总体平稳,中美两国股票市场涨幅较好,美元指数大幅走
弱导致黄金、铜等硬商品大幅上涨,大豆、玉米等软商品价格也出现大幅上涨行情。债券方面,
除人民币债券下跌外,全球主要债券市场均呈现上涨态势。
二季度中国经济在宽松货币政策和积极财政政策支持下大幅回升到 3.2%的水平,同时通货膨
胀水平稳步下降到 2.4%。进入三季度,货币政策边际收紧,银行间隔夜和 7天回购利率水平在逐
步回升到央行公开市场操作利率水平之上。信贷和社会融资总量扩张方面在宽信贷和宽财政的政
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策支持下继续维持较高的增长速度。从最新公布的一系列经济指标来看, 三季度中国经济在房地
产投资、基建投资和超预期的出口数据的支持下回升到 4.9%的水平。
三季度债券市场持续走弱,中债综合全价指数下跌 1.48%。收益率曲线呈现熊市变平格局。
1-5 年期限国债利率平均上升幅度约 50BP ,7 年以上中长期国债利率上行幅度约 30-40BP。信用
债券方面,1-3年期限的 AAA和 AA+信用债券利率上行幅度约 50BP,5年期限利率上行幅度约 30BP。
以国开债券为衡量标准,信用利差水平整体呈现压缩趋势。
操作上,三季度在债市总体偏弱的背景下,组合总体采取防御策略,积极应对赎回并保持组
合久期在低水平,同时尽量提高组合静态收益。具体来说,7月和 8月减仓时优先减持绝对收益
率较低的 2-3 年中短端国债、剩余期限超 1年但绝对收益率较低的交易所政金债,补仓时优先选
择利率调整较为充分的 1年内银行间政金债品种,总体仓位是下降的,组合杠杆水平显著下降。
此外在利率债收益率大幅调整后,小幅适度参与中长端利率债的波段交易。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.0264 元;本报告期基金份额净值增长率为-0.10%,业绩
比较基准收益率为-0.63%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,610,845,502.00 98.03
其中:债券 1,610,845,502.00 98.03
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
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7 银行存款和结算备付金合计 4,887,746.11 0.30
8 其他资产 27,529,993.50 1.68
9 合计 1,643,263,241.61 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通标的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,610,845,502.00 98.07
其中:政策性金融债 1,004,727,502.00 61.17
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,610,845,502.00 98.07
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 170206 17 国开 06 3,600,000 364,968,000.00 22.22
2 170309 17 进出 09 1,800,000 182,718,000.00 11.12
3 108604 国开 1805 1,500,000 151,335,000.00 9.21
4 1928005 19 浦发银行小微债 01 1,500,000 150,960,000.00 9.19
5 1828016 18 民生银行 01 1,400,000 141,862,000.00 8.64
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未参与国债期货投资。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
19 浦发银行小微债 01(1928005.IB)为鹏扬淳合债券型证券投资基金的前十大持仓证券。2020
年8月10日中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对上海浦东发展银行存在以下主要违法违
规事实,处以责令改正,并处罚款共计 2100 万元。2013 年至 2019 年,该行存在下列违法违规事
实:1. 未按专营部门制规定开展同业业务;2. 同业投资资金违规投向“四证”不全的房地产项
目;3. 延迟支付同业投资资金吸收存款;4. 为银行理财资金投向非标准化债权资产违规提供担
保;5. 未按规定进行贷款资金支付管理与控制;6. 个人消费贷款贷后管理未尽职;7. 通过票据
转贴现业务调节信贷规模;8. 银行承兑汇票业务保证金来源审核未尽职;9. 办理无真实贸易背
景的贴现业务 10.委托贷款资金来源审查未尽职;11.未按权限和程序办理委托贷款业务;12.未
按权限和程序办理非融资性保函业务。
18 兴业绿色金融 01(1828014.IB)、18 兴业绿色金融 02(1828017.IB)为鹏扬淳合债券型证券
投资基金的前十大持仓证券。2020 年 9 月 4 日中国人民银行福州中心支行针对兴业银行存在以下
主要违法违规事实,给予警告,没收违法所得 10,875,088.15 元,并处 13,824,431.23 元罚款。
主要违法违规事实如下:1.为无证机构提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、
可追溯性及支付全流程中的一致性的规定;2.为支付机构超范围(超业务、超地域)经营提供支
付服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性;3.违规连通上、
下游支付机构,提供转接清算服务,且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程
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中的一致性;4.违反银行卡收单外包管理规定;5.未按规定履行客户身份识别义务。2020 年 8 月
31 日中国银保监会福建监管局针对兴业银行存在同业投资用途不合规、授信管理不尽职、采用不
正当手段吸收存款、理财资金间接投资本行信贷资产收益权、非洁净转让信贷资产、违规接受地
方财政部门担保违法违规事实,没收违法所得 6,361,807.97 元,并合计处以罚款 15,961,807.97
元。交易商协会自律处分信息(2020 年第 5 次自律处分会议审议决定):兴业银行股份有限公司
作为债务融资工具主承销商,在部分债务融资工具选聘主承销商的投标过程中,中标承销费率远
低于市场正常水平,预估承销费收入远低于其业务开展平均成本。 依据相关自律规定,经 2020
年第 5 次自律处分会议审议,对兴业银行予以警告,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全
面深入的整改。
18 南京银行 03(1820068.IB)、19 南京银行 02(1920007.IB)为鹏扬淳合债券型证券投资基金
的前十大持仓证券。2019 年 12 月 31 日中国银行保险监督管理委员会江苏监管局针对南京银行存
在以下主要违法违规事实,处以没收违法所得 137701 元,处以人民币 610 万元罚款。主要违法违
规事实如下:1.未将部分银行承担风险的业务纳入统一授信管理;2.同业投资资金违规用于支付
土地出让金;3.同业投资资金违规用于上市公司定向增发;4.同业投资资金违规用于土地储备开
发;5.违规为第三方金融机构同业投资业务提供信用担保;6.理财产品之间相互调节收益;7.理
财资金投资非标债权资产总额超过规定上限;8.面向一般个人客户销售的理财产品违规投资权益
类资产;9.理财资金与自营资金未充分隔离;10.理财投资非标业务未比照自营贷款管理;11.关
联方管理不全面;12.违规向关系人发放信用贷款;13.债券投资操作不规范。
18 民生银行 01(1828016.IB)为鹏扬淳合债券型证券投资基金的前十大持仓证券。2020 年 7
月 14 日中国银行保险监督管理委员会针对民生银行存在以下主要违法违规事实,处以没收违法所
得 296.47 万元,罚款 10486.47 万元,罚没合计 10782.94 万元。主要违法违规事实如下:(一)
违反宏观调控政策,违规为房地产企业缴纳土地出让金提供融资;(二)为“四证”不全的房地产
项目提供融资;(三)违规为土地储备中心提供融资;(四)违规为地方政府提供融资,接受地方
政府担保或承诺;(五)多名股东在已派出董事的情况下,以推荐代替提名方式推举独立董事及监
事;(六)多名股东在股权质押超比例的情况下违规在股东大会上行使表决权,派出董事在董事会
上的表决权也未受限;(七)股东持股份额发生重大变化未向监管部门报告;(八)多名拟任高管
人员及董事未经核准即履职;(九)关联交易不合规;(十)理财产品风险信息披露不合规;(十一)
年报信息披露不真实;(十二)贷款资金被挪用,虚增贷款;(十三)以贷转存,虚增存款;(十四)
贸易背景审查不尽职;(十五)向关系人发放信用贷款;(十六)违规转让正常类信贷资产;(十七)
违规转让不良资产;(十八)同业投资他行非保本理财产品审查不到位,接受对方机构违规担保,
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少计风险加权资产;(十九)同业投资未穿透底层资产计提资本拨备,少计风险加权资产;(二十)
同业存放业务期限超过一年;(二十一)违规开展票据转贴现交易;(二十二)个别理财产品管理
费长期未入账;(二十三)理财业务风险隔离不充分;(二十四)违规向非高净值客户销售投向股
权类资产的理财产品;(二十五)非标准化资产纳入标准化资产统计,实际非标债权资产比例超监
管要求;(二十六)违规出具补充协议及与事实不符的投资说明;(二十七)以代销名义变相向本
行授信客户融资,并承担兜底风险;(二十八)向不符合条件的借款人办理收益权转让再融资业务;
(二十九)代理福费廷业务违规承担风险,会计处理不规范;(三十)迟报瞒报多起案件(风险)
信息。2020 年 2 月 10 日中国人民银行针对民生银行存在以下主要违法违规事实,处以罚款 2360
万元。主要违法违规事实如下:(一)未按规定履行客户身份识别义务;(二)未按规定保存客户
身份资料和交易记录;(三)未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;(四)与身份不明的客
户进行交易。2019 年 12 月 14 日北京银保监局针对民生银行存在以下主要违法违规事实,责令民
生银行股份有限公司改正,并给予合计 700 万元罚款的行政处罚;对顾立辉给予警告并处 5万元
罚款的行政处罚。主要违法违规事实:1.民生银行总行同业票据业务管理失控(该违规事实下具
体违法行为已由属地监管部门处罚。);2.民生银行总行违反内控指引要求计量转贴现卖断业务信
用风险加权资产;3.民生银行总行案件风险信息报送管理不到位;4.民生银行总行未有效管理承
兑业务;5.民生银行总行办理无真实贸易背景承兑业务;6.民生银行总行承兑业务质押资金来源
为本行贷款;7.民生银行银川分行为已注销法人公司办理票据贴现业务;8.民生银行杭州分行为
票据中介办理票据贴现业务;9.民生银行上海自贸区分行为票据中介办理票据贴现业务;10.民生
银行福州分行转贴现卖断业务担保情况数据严重失实;11.民生银行苏州分行转贴现卖断业务担保
情况数据严重失实;12.民生银行郑州分行转贴现卖断业务担保情况数据严重失实。
本基金投资 19 浦发银行小微债 01、18 兴业绿色金融 01、18 兴业绿色金融 02、18 南京银行
03、19 南京银行 02、18 民生银行 01 的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除 19 浦发银行小微债 01、18 兴业绿色金融 01、18 兴业绿色金融 02、18 南京银行 03、19
南京银行 02、18 民生银行 01 外,本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部
门立案调查的情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金本报告期内未持有股票。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
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3 应收股利 -
4 应收利息 27,529,993.50
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,529,993.50
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末未持有股票。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 2,100,127,598.00
报告期期间基金总申购份额 24,970.54
减:报告期期间基金总赎回份额 500,000,065.85
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -
报告期期末基金份额总额 1,600,152,502.69
注:总申购份额含红利再投、转换入份额等;总赎回份额含转换出份额等。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未有运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
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者类
别
序号
持有基金
份额比例
达到或者
超过 20%的
时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额 持有份额
份额占
比
机构 1
2020 年 7
月 1 日
-2020 年 9
月 30 日
499,999,000.00 - - 499,999,000.00 31.25%
2
2020 年 7
月 1 日
-2020 年 9
月 30 日
499,999,000.00 - - 499,999,000.00 31.25%
3
2020 年 7
月 1 日
-2020 年 9
月 14 日
499,999,000.00 - 499,999,000.00 - -
个人 - - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形,在市场流
动性不足的情况下,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基
金资产,有可能对基金净值产生一定的影响,甚至可能引发基金的流动性风险。本基金管理人将审慎
确认大额申购与大额赎回,有效防控产品流动性风险,在运作中保持合适的流动性水平,保护持有人
利益。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1.中国证监会批准鹏扬淳合债券型证券投资基金募集的文件;
2.《鹏扬淳合债券型证券投资基金基金合同》;
3.《鹏扬淳合债券型证券投资基金托管协议》;
4. 基金管理人业务资格批件和营业执照;
鹏扬淳合债券型证券投资基金 2020年第 3季度报告
第 14 页 共 14 页
5. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告;
6. 基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2 存放地点
备查文件 1-5 存放于基金管理人的住所,备查文件 6存放于基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者
可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
鹏扬基金管理有限公司
2020 年 10 月 28 日