基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2021年 4月 21日
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)2021年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 4月 19日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 国富全球科技互联混合(QDII)
基金主代码 006373
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 11月 20日
报告期末基金份额总额 31,284,392.88份
投资目标 本基金在审慎的投资管理和风险控制下,力争总回报最大化,
以谋求长期保值增值。
投资策略 在股票投资上,本基金主要投资于科技互联主题的公司,本基
金所指的科技互联主题相关公司指主要收入或预期收入来源
于科技互联主题及相关业务的公司,在个股选择上,主要包括
股票初级筛选、公司深度基本面分析、投资价值评估、投资组
合构建与管理和投资组合的调整和优化。在债券投资上,本基
金根据基金资产投资运作的具体情况,通过债券投资以达到优
化流动性管理的目的。本基金将投资于境内债券及与中国证监
会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家或地区信用等级为
投资级以上的债券,其资产组合以安全性、流动性和收益性为
配置原则。在金融衍生品投资上,基金管理人在确保与基金投
资目标相一致的前提下,可本着谨慎和风险可控的原则,适度
投资于经中国证监会允许的各类金融衍生产品,如期权、期货、
权证、远期合约、掉期等。在外汇管理上,本基金将贯彻以实
现外汇管理的套期保值、有效规避人民币汇率风险为主的外汇
管理政策。
业绩比较基准 40%×MSCI全球信息科技指数+40%×中证海外中国互联网指数
+人民币活期存款利率(税后)×20%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型
基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中风险收益特征
的证券投资基金。
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基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
国富全球科技互联混合(QDII)
人民币
国富全球科技互联混合(QDII)
美元现汇
下属分级基金的交易代码 006373 006374
报告期末下属分级基金的
份额总额
30,064,947.44份 1,219,445.44份
境外资产托管人
英文名称:JP Morgan Chase Bank, National Association
中文名称:摩根大通银行
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021年 1月 1日-2021年 3月 31日)
国富全球科技互联混合(QDII)人
民币
国富全球科技互联混合(QDII)美元
现汇
1.本期已实现收益 6,481,710.81 1,652,900.12
2.本期利润 3,696,057.29 1,043,674.11
3.加权平均基金份额本
期利润
0.1278 0.1372
4.期末基金资产净值 70,304,476.56 19,644,558.44
5.期末基金份额净值 2.3384 2.4515
注:
1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2. 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费
等,计入费用后实际收益要低于所列数字。
3. 国富全球科技互联混合(QDII)人民币份额以人民币计价并进行申购获得人民币份额;
国富全球科技互联混合(QDII)美元份额以美元计价并进行申购获得美元份额。
4. 国富全球科技互联混合(QDII)美元份额的加权平均基金份额本期利润为每份美元份额
对应的利润。
5. 国富全球科技互联混合(QDII)美元份额的期末基金份额净值单位为美元。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国富全球科技互联混合(QDII)人民币
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 8.16% 1.73% 0.29% 1.50% 7.87% 0.23%
过去六个月 22.31% 1.45% 10.88% 1.29% 11.43% 0.16%
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过去一年 74.46% 1.43% 49.93% 1.25% 24.53% 0.18%
自基金合同
生效起至今
133.84% 1.33% 71.67% 1.27% 62.17% 0.06%
国富全球科技互联混合(QDII)美元现汇
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 7.26% 1.69% 0.29% 1.50% 6.97% 0.19%
过去六个月 26.39% 1.43% 10.88% 1.29% 15.51% 0.14%
过去一年 86.75% 1.41% 49.93% 1.25% 36.82% 0.16%
自基金合同
生效起至今
145.15% 1.32% 71.67% 1.27% 73.48% 0.05%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:本基金的基金合同生效日为 2018年 11月 20日。本基金在 6个月建仓期结束时,各项投资比
例符合基金合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
狄星华
国富全球科
技互联混合
(QDII)基金
的基金经理
兼高级研究
员
2018年 11
月 20日
- 12年
狄星华女士,CFA,上海大学世界经济学
硕士。历任道琼斯咨询(上海)有限公司分
析师,易唯思商务咨询有限公司高级分析
师,国海富兰克林基金管理有限公司高级
研究员。截至本报告期末任国海富兰克林
基金管理有限公司国富全球科技互联混
合(QDII)基金的基金经理兼高级研究员。
徐成
公司 QDII投
资总监,国富
亚洲机会股
票(QDII)基
金、国富大中
华精选混合
(QDII)基金、
国富美元债
定期债券
(QDII)基金、
国富沪港深
成长精选股
票基金、国富
估值优势混
合基金、国富
全球科技互
联混合
(QDII)基金
及国富港股
通远见价值
混合基金的
基金经理
2018年 11
月 20日
- 14年
徐成先生,CFA,朴茨茅斯大学(英国)
金融决策分析硕士。历任永丰金证券(亚
洲)有限公司上海办事处研究员,新加坡
东京海上国际资产管理有限公司上海办
事处研究员、高级研究员、首席代表,国
海富兰克林基金管理有限公司 QDII投资
副总监。截至本报告期末任国海富兰克林
基金管理有限公司 QDII投资总监,国富
亚洲机会股票(QDII)基金、国富大中华精
选混合(QDII)基金、国富美元债定期债券
(QDII)基金、国富沪港深成长精选股票基
金、国富估值优势混合基金、国富全球科
技互联混合(QDII)基金及国富港股通远
见价值混合基金的基金经理。
注:
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期,其
中,首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相
关金融领域的工作年限的总和。
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4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法
规和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》的规定,本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最
大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合
同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面
均能严格执行《公平交易管理制度》,严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监
控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当
日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年一月以来,在“港股便宜”的普遍认知下,境外热钱以及南下资金大量涌入港股市场。
尽管我们也看好相对全球其他主要市场,显得较为“便宜”的港股,但很多受追捧的南下热门板
块,估值已经过热,于是我们看到二月底开始,港股以科技与医药为首的热门板块开始显著回调。
美股市场,经历了 2020年第四季度的上涨后,第一季度表现比较温和。对于比较热门的话题,即
散户与华尔街的多空博弈,我们认为并不需要过度放大,一方面这只是证明美股市场的资金面比
较宽松,另一方面,散户的离散决策与海外对冲基金的投资纪律相比,还是有明显差距。我们关
注的主要市场,美国纳斯达克综合指数一季度上涨了 3.45%;标普 500上涨 7.29%;港股恒生指数
上涨 7.55%。
我们认为当前市场主要问题并非市场整体性出现泡沫而是某些板块与个股估值太满,有些个
股在能见度一般的情况下,甚至提前 price in了未来十年的预期。另外有一些热门股票上涨趋
势主要是由于流动性带来的估值扩张,这些也不会是我们的首选投资标的。从 2020年第四季度开
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始,本基金将持仓从线上疫情受惠的科网股,例如在线教育、电商,转入一部分到主营业务来自
于线下的科技股,比如汽车电子、模拟类半导体等。我们也开始布局一些具备爆发式增长潜力的
中小型科技与线下教育公司,我们认为成长股的投资魅力不仅仅是大市场大故事,还需要一定的
确定性。
近期市场高度关注通胀预期上行,美债收益率上升导致市场大跌现象。我们认为美债收益率
过低本身就是疫情导致的应急性措施。随着经济恢复到正常水平,我们认为美债上升也有其必要
性。三月海外市场大跌,并非仅由 10年利率上行所致,其他影响因素包括:机构持仓的一致化
(crowd trading)、 部分板块估值与预期太高等。在市场出现一定调整后,我们对于市场及行
业的看法没有发生根本性变化。我们会争取长短结合,将投资依照严格纪律下执行,我们的核心
持仓将继续关注行业壁垒高、质地优异、渗透率低的高成长行业。通过基本面分析,精选质地好、
增长空间大、有核心竞争力、盈利确定性较强的个股做中长期配置。半导体芯片、云计算、电子
支付、互联网等,将是重点挖掘的板块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 3月 31日,本基金份额净值(人民币)为 2.3384元,本报告期份额净值上涨 8.16%,
同期业绩基准上涨 0.29%,本基金跑赢业绩比较基准 7.87%;本基金份额净值(美元)为 2.4515美
元,本报告期份额净值上涨 7.26%,同期业绩基准上涨 0.29%,本基金跑赢业绩比较基准 6.97%。
人民币份额与美元份额的差异在于美元兑换人民币汇率在第一季度上升比较多。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 76,762,347.05 79.70
其中:普通股 65,988,411.56 68.51
优先股 - -
存托凭证 10,773,935.49 11.19
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 15,279,630.11 15.86
8 其他资产 4,277,015.99 4.44
9 合计 96,318,993.15 100.00
5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
中国香港 35,177,439.63 39.11
美国 41,123,578.25 45.72
中国 461,329.17 0.51
合计 76,762,347.05 85.34
注:以上国家(地区)均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元)
占基金资产净值
比例(%)
电信业务 - -
消费者非必需品 30,040,835.24 33.40
消费者常用品 - -
能源 - -
金融 - -
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医疗保健 461,329.17 0.51
工业 4,108,610.77 4.57
信息技术 30,616,707.36 34.04
原材料 - -
房地产 11,534,864.51 12.82
公共事业 - -
合计 76,762,347.05 85.34
注:以上分类采用 GICS行业分类标准。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投
资明细
序
号
公司名称(英文)
公
司
名
称
(
中
文
)
证券代
码
所
在
证
券
市
场
所
属
国
家
(
地
区)
数量(股)
公允价值
(人民币
元)
占
基
金
资
产
净
值
比
例
(%)
1 TAIWAN SEMICONDUCTOR
台
积
电
TSM UN
纽
约
证
券
交
易
所
美
国
6,500
5,052,146.
87
5.6
2
2 AMAZON
亚
马
逊
AMZN US
纳
斯
达
克
美
国
200
4,066,425.
58
4.5
2
3 S-ENJOY SERVICE GROUP
新
城
悦
服
务
1755 H
K
香
港
联
合
交
易
所
中
国
香
港
178,000
3,588,042.
65
3.9
9
4 GENERAL MOTORS COMPANY 通 GM US 纽 美 9,100 3,436,040. 3.8
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用
汽
车
约
证
券
交
易
所
国 77 2
5 HOPE EDUCATION GROUP
希
望
教
育
1765 H
K
香
港
联
合
交
易
所
中
国
香
港
1,544,00
0
3,392,890.
59
3.7
7
6 HUAZHU GROUP
华
住
集
团
HTHT U
S
纳
斯
达
克
美
国
8,300
2,994,344.
27
3.3
3
7
EXCELLENCE COMMERCIAL PROP
ERTY
& FACILITIES MANAGEMENT G
ROUP
卓
越
商
企
服
务
6989 H
K
香
港
联
合
交
易
所
中
国
香
港
376,000
2,933,180.
29
3.2
6
8 Q TECHNOLOGY GROUP
丘
钛
科
技
1478 H
K
香
港
联
合
交
易
所
中
国
香
港
212,000
2,834,598.
49
3.1
5
9 MICROSOFT CORP
微
软
MSFT U
S
纳
斯
达
克
美
国
1,800
2,788,767.
72
3.1
0
1
0
ORACLE
甲
骨
文
ORCL U
S
纽
约
证
券
美
国
6,000
2,766,648.
73
3.0
8
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交
易
所
注:上述表格“所属国家(地区)”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调
查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证
券。
5.10.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 37,990.40
2 应收证券清算款 1,659,900.23
3 应收股利 28,447.55
4 应收利息 3,919.81
5 应收申购款 888,381.62
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6 其他应收款 1,658,376.38
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,277,015.99
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目
国富全球科技互联混合
(QDII)人民币
国富全球科技互联混合
(QDII)美元现汇
报告期期初基金份额总额 25,328,971.63 994,806.32
报告期期间基金总申购份额 20,233,197.45 541,832.72
减:报告期期间基金总赎回份额 15,497,221.64 317,193.60
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 30,064,947.44 1,219,445.44
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 影响投资者决策的其他重要信息
基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险,包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。基
金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基
金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)设立的文件;
2、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》;
3、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)招募说明书》;
4、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)托管协议》;
5、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站:www.ftsfund.com。
9.3 查阅方式
1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅,并可按工本费购买复印
件。
2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。
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2021年 4月 21日