华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）2021年第1季度报告

基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年四月二十一日
华夏沪港通上证 50AH优选指数证券投资基金（LOF）2021年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 4月 19日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。
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§2基金产品概况
基金简称 华夏上证 50AH优选指数（LOF）
场内简称 50AH（扩位证券简称：50AH LOF）
基金主代码 501050
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 10月 27日
报告期末基金份额总额 807,967,747.55份
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
主要投资策略包括组合复制策略、替代性策略、存托凭证投资
策略、固定收益品种投资策略、股指期货投资策略、国债期货
投资策略、期权投资策略等。
业绩比较基准
本基金业绩比较基准为上证 50AH 优选指数收益率*95%+银行
活期存款利率（税后）*5%。
风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与
货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，
在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。
本基金还将通过沪港通投资于香港证券市场，除了需要承担与
境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，
本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投资风险。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
华夏上证 50AH 优选指数
（LOF）A
华夏上证 50AH优选指数 C
下属分级基金的交易代码 501050 006395
报告期末下属分级基金的份
额总额
802,147,108.94份 5,820,638.61份
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 1月 1日-2021年 3月 31日)
华夏上证50AH优选指数
（LOF）A
华夏上证 50AH优选指数 C
1.本期已实现收益 114,810,635.15 725,689.50
2.本期利润 12,160,754.73 -58,714.67
3.加权平均基金份额本期利润 0.0141 -0.0105
4.期末基金资产净值 1,312,552,891.06 9,413,597.74
5.期末基金份额净值 1.636 1.617
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏上证50AH优选指数（LOF）A：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.06% 1.51% -0.10% 1.52% 0.04% -0.01%
过去六个月 14.65% 1.23% 14.49% 1.24% 0.16% -0.01%
过去一年 33.12% 1.30% 28.40% 1.27% 4.72% 0.03%
过去三年 41.77% 1.33% 30.62% 1.30% 11.15% 0.03%
自基金合同
生效起至今
63.60% 1.19% 51.75% 1.18% 11.85% 0.01%
华夏上证50AH优选指数C：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
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过去三个月 -0.12% 1.51% -0.10% 1.52% -0.02% -0.01%
过去六个月 14.36% 1.23% 14.49% 1.24% -0.13% -0.01%
过去一年 32.32% 1.30% 28.40% 1.27% 3.92% 0.03%
自基金合同
生效起至今
44.25% 1.35% 37.84% 1.31% 6.41% 0.04%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏沪港通上证 50AH优选指数证券投资基金（LOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016年 10月 27日至 2021年 3月 31日)
华夏上证50AH优选指数（LOF）A：

华夏上证50AH优选指数C：
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§4 管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
荣膺
本基金
的基金
经理、
数量投
资部高
级副总
裁
2016-10-27 - 11年
北京大学光华管理学院会计学
硕士。2010年 7月加入华夏基金
管理有限公司，曾任研究发展部
高级产品经理，数量投资部研究
员、投资经理、基金经理助理，
MSCI中国 A股交易型开放式指
数证券投资基金基金经理（2016
年 10月 20日至 2018年 9月 16
日期间）、MSCI 中国 A 股交易
型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理（2016年 10月
20日至 2018年 9月 16日期间）、
上证主要消费交易型开放式指
数发起式证券投资基金基金经
理（2015年 11月 6日至 2020年
3月 18日期间）、华夏智胜价值
成长股票型发起式证券投资基
金基金经理（2018年 3月 6日至
2020年 3月 18日期间）等。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
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②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、
研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效
的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该
证券当日成交量 5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为上证 50AH优选指数，业绩比较基准为：上证 50AH 优选指数收益
率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%。上证 50AH优选指数反映上证 50指数使用 AH价差投
资策略的整体表现，为投资者提供建立在上证 50基础上的额外回报。该指数自 2015年 12月起正
式发布，截至 2021年 3月 31日，该指数成份股样本共计 50只，其中 A股 27只，港股 23只。
本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好地跟踪标的指数，实现基金投资目标。
1季度，新冠疫情暴发时隔一年，各国加快推进疫苗接种，疫情对经济的边际影响逐步减弱，
世界经济趋于好转，但各国疫情时有反复，形势依然复杂严峻。美国大规模财政刺激与货币宽松
共振使得市场的关注点迅速从通缩转向通胀，美债收益率对经济复苏预期予以了反应；欧洲国家
疫情反复，欧洲央行维持再融资利率、存款利率、边际贷款利率不变，符合市场预期；日本央行
实施更有效和可持续的货币宽松政策，旨在使政策在利率操控和资产购买方面都具有灵活性；为
对冲通胀预期和外汇市场波动压力，巴西、土耳其、俄罗斯等新兴经济体预先加息。国内方面，
经济运行延续稳定恢复态势，经济循环日益畅通，社融信贷仍显活力，在生产需求持续恢复、就
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业物价总体稳定的同时，新产业、新业态、新产品等创新动能也稳步增强；从经济运行的主要数
据表现来看，今年我国经济继续保持稳定恢复的态势是有基础、有条件的。
市场方面，A股主要股指开年全线上扬，并在春节前步步走高；春节后，在经济复苏预期下，
全球资金利率明显上行，全球资本市场波动共振加剧，A股市场一些对资金利率较为敏感的板块
出现较大幅度的调整。香港市场同时受到境外发达市场和 A股市场的影响，季度初，在盈利回升、
低估值优势以及南下资金持续流入等因素推动下，香港市场出现较大幅度爆发式上涨，之后受到
全球债券收益率快速上升的影响，出现较大程度回调。在此期间，赴港上市大型企业数量不断增
加，市场扩容加速。
基金投资运作方面，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者日常申购、赎回
等工作。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 3月 31日，华夏上证 50AH优选指数（LOF）A基金份额净值为 1.636元，本
报告期份额净值增长率为-0.06%；华夏上证 50AH优选指数 C基金份额净值为 1.617元，本报告
期份额净值增长率为-0.12%，同期业绩比较基准增长率为-0.10%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 1,219,691,766.39 91.76
其中：股票 1,219,691,766.39 91.76
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
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5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 96,551,536.30 7.26
7 其他各项资产 12,917,981.18 0.97
8 合计 1,329,161,283.87 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 422,676,646.66元，占基
金资产净值比例为 31.97%。
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 502,427,382.37 38.01
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,036.12 0.00
E 建筑业 19,923,372.00 1.51
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 13,887,420.00 1.05
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 30,825,062.22 2.33
J 金融业 156,533,222.30 11.84
K 房地产业 18,695,374.00 1.41
L 租赁和商务服务业 54,699,250.72 4.14
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
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合计 797,015,119.73 60.29
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
金融 315,511,781.82 23.87
保健 30,570,912.47 2.31
非必需消费品 24,397,827.97 1.85
能源 23,888,666.18 1.81
材料 23,078,414.08 1.75
工业 5,229,044.14 0.40
必需消费品 - -
房地产 - -
公用事业 - -
通信服务 - -
信息技术 - -
合计 422,676,646.66 31.97
注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 600519 贵州茅台 91,946 184,719,514.00 13.97
2 02318 中国平安 1,553,500 121,516,958.88 9.19
3 600036 招商银行 1,273,800 65,091,180.00 4.92
3 03968 招商银行 319,500 16,026,577.84 1.21
4 601166 兴业银行 2,660,400 64,089,036.00 4.85
5 600276 恒瑞医药 682,787 62,877,854.83 4.76
6 601888 中国中免 178,709 54,699,250.72 4.14
7 600887 伊利股份 1,112,908 44,549,707.24 3.37
8 601012 隆基股份 483,100 42,512,800.00 3.22
9 600031 三一重工 1,085,400 37,066,410.00 2.80
10 06030 中信证券 2,271,000 34,357,327.66 2.60
注：所用证券代码采用当地市场代码。
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量 合约市值(元)
公允价值变
动(元)
风险说明
IH2104
上证 50股指
期货 IH2104
合约
31 32,680,200.00 -262,682.78
买入股指期货合
约的目的是进行
更有效地流动性
管理，实现投资
目标。
公允价值变动总额合计(元) -262,682.78
股指期货投资本期收益(元) 1,444,546.39
股指期货投资本期公允价值变动(元) -2,347,262.78
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金在风险可控的前提下，根据基金合同规定投资股指期货旨在配合基金日常投资管理需
要，更有效地进行流动性管理，实现投资目标。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证
券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
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序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,984,871.02
2 应收证券清算款 7,752,918.32
3 应收股利 -
4 应收利息 20,853.66
5 应收申购款 1,159,338.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,917,981.18
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
华夏上证50AH优选指
数（LOF）A
华夏上证50AH优选指数
C
本报告期期初基金份额总额 958,122,127.60 5,344,918.49
报告期期间基金总申购份额 66,416,859.29 2,917,898.49
减：报告期期间基金总赎回份额 222,391,877.95 2,442,178.37
报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 802,147,108.94 5,820,638.61
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
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本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2021年 1月 4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 1月 9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 1月 15日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 1月 20日发布华夏基金管理有限公司关于终止部分代销机构办理本公司旗下基金销
售业务的公告。
2021年 1月 27日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 2月 1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 2月 4日发布华夏沪港通上证 50AH优选指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回、
定期定额申购业务的公告。
2021年 2月 24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 3月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2021年 3月 29日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金运作指引第 3
号-指数基金指引》修订旗下部分公募基金基金合同的公告。
2021年 3月 30日发布华夏沪港通上证 50AH优选指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎
回、定期定额申购业务的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有
分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金
管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理
人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联
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合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理
人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，以及特定客户资产管
理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛
的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积
累了丰富的经验，目前旗下管理上证 50ETF（510050）、300ETF基金（510330）、MSCIA股 ETF
（512990）、500ETF基金（512500）、中小100（159902）、创业板HX（159957）、科创50ETF（588000）、
中证 1000（159845）、央企改革 ETF（512950）、四川国改（159962）、浙江国资 ETF（515760）、
战略新兴 ETF（512770）、5GETF（515050）、人工智能 AIETF（515070）、芯片 ETF（159995）、
新能源车 ETF（515030）、大湾区（159983）、消费 ETF基金（510630）、金融地产 ETF（510650）、
医药卫生ETF（510660）、食品饮料ETF（515170）、券商ETF基金（515010）、银行ETF华夏（515020）、
房地产 ETF基金（515060）、大数据 50ETF（516000）、生物科技 ETF（516500）、新能源 80ETF
（516850）、游戏 ETF（159869）、创蓝筹（159966）、创成长（159967）、恒生 ETF（513660）、
恒生 ETF（159920）、恒生互联网 ETF（513330）、H股 50（159850）、日经 ETF（513520）、纳斯
达克 ETF（513300）、中期信用 ETF（511280）、豆粕 ETF（159985）、黄金 ETF9999（518850），
初步形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、海
外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银
河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021年 3月 31日，华夏基金旗下多只产品
同类排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中：
主动权益产品：华夏全球聚享(QDII)(A类)在 QDII混合基金（A类）中排序第 3/37；华夏新
兴消费混合(A类)在消费行业偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A类）中排序第 6/28；华夏磐
利一年定开混合(A类)在定期开放式偏股型基金（A类）中排序第 14/66；华夏经典混合在偏股型
基金（股票上限 80%）（A类）中排序第 19/135；华夏大盘精选混合在偏股型基金（股票上限 95%）
（A类）中排序第 24/178；华夏线上经济主题精选混合在偏股型基金（股票上限 95%）（A类）
中排序第 42/178。
固收与固收+产品：华夏聚利债券在普通债券型基金（可投转债）（A类）中排序第 3/217；
华夏可转债增强债券(A类)在可转换债券型基金（A类）中排序第 5/37；华夏恒融定开债券在定
期开放式普通债券型基金（二级）（A类）中排序第 7/25；华夏永康添福混合在偏债型基金（A类）
中排序第 14/236；华夏短债债券(A类)在短期纯债债券型基金（A类）中排序第 14/56；华夏中短
华夏沪港通上证 50AH优选指数证券投资基金（LOF）2021年第 1季度报告
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债债券(A类)在中短期纯债债券型基金（A类）中排序第 16/84；华夏亚债中国指数(A类)在指数
债券型基金（A类）中排序第 19/144；华夏鼎航债券(A类)在长期纯债债券型基金（A类）中排
序第 19/641。
指数与量化产品：华夏中证 500指数增强(A类)在增强规模指数股票型基金（A类）中排序
第 1/103；华夏安泰对冲策略 3个月定开混合在定期开放式绝对收益目标基金（A类）中排序第
1/24；华夏智胜价值成长股票(A类)在标准股票型基金（A类）中排序第 15/265。
在客户服务方面，1季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和
服务体验：（1）华夏基金管家客户端上线人脸识别及盖章账单自动生成功能，提升了投资者业务
办理及盖章账单申请的办理效率；（2）同时管家客户端还上线了非货基收益提醒功能，在震荡的
市场行情下方便投资者及时掌握基金收益情况；（3）与民商基金销售等代销机构合作，提供更多
便捷的理财渠道；（4）开展“从你们的老朋友说起”、“都 2021年了，你还要自己记么？”、“震荡
市需要口服镇心丸”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏沪港通上证 50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金合同》；
3、《华夏沪港通上证 50AH优选指数证券投资基金（LOF）托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者
可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。


华夏基金管理有限公司
二〇二一年四月二十一日