基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
时间:二〇二〇年五月
【重要提示】
本基金于2012年4月26日经中国证监会证监许可[2012]568号文核准。本基金基金合同于
2012年8月15日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金投资于美国证券市场,基金净
值会因为美国证券市场波动、汇率变动等因素产生波动。
投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金
合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基
金投资要承担相应风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金本次更新的招募说明书对销售服务费的信息进行更新,更新所载内容截止日为
2020年5月18日。除非另有说明,本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2020年1月7日,
有关财务数据截止日为2019年9月30日,净值表现截止日为2019年6月30日(本报告中财务数
据未经审计)。
第一部分 基金的名称
广发纳斯达克100指数证券投资基金
第二部分 基金的类型
股票型证券投资基金、QDII
第三部分 基金的投资目标
本基金采用被动式指数化投资策略,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,
力求实现对标的指数的有效跟踪,追求跟踪误差的最小化。
第四部分 基金的投资范围
本基金投资范围为美国证券市场中的纳斯达克100指数成份股、备选成份股、以纳斯达克
100指数为投资标的的交易型开放式指数基金(ETF)、新股(一级市场初次发行或增发)等,
其中,对纳斯达克100指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%,对纳斯达克100指数
备选成份股及以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金(ETF)的投资比例不
高于基金资产净值的10%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金还可投资全球证券市场中
具有良好流动性的其他金融工具,包括在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、
公募基金、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等以及中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种比例限制的,基金管理人在
与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定,不需经基金
份额持有人大会审议。
第五部分 基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨,在降低跟踪误差和控制流动性风险
的双重约束下构建指数化的投资组合。
本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于 0.5%,基金
净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过 5%。
本基金对纳斯达克 100 指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的 85%,对纳斯达克
100 指数备选成份股及以纳斯达克 100 指数为投资标的的交易型开放式指数基金(ETF)的投
资比例不高于基金资产净值的 10%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%。
(二)权益类投资策略
1、股票组合构建原则
本基金主要采用完全复制法来跟踪纳斯达克 100 指数,按照个股在标的指数中的基准权
重构建股票组合。
2、股票组合构建方法
本基金主要采用完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,以及因基金的申购和
赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,基金管理人会对投资组合进行适当调整,
降低跟踪误差。
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制,使基金管
理人无法依指数权重购买成份股,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对投资组
合进行适当调整,以获得更接近标的指数的收益率。
3、股票组合调整
(1)定期调整
本基金股票组合根据所跟踪的纳斯达克 100 指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟
踪调整。
(2)不定期调整
1)与指数相关的调整
当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时,本基金将根据
指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。
2)申购赎回调整
根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。
3)其他调整
对于标的指数成份股,若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较
大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时,
本基金可以不投资该成份股,而用备选股、甚至现金来代替,也可以选择与其行业相近、定
价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。
4、投资组合绩效评估
本基金对投资组合进行监控与评估时,以跟踪偏离度为核心监控指标,跟踪误差为辅助
监控指标,对投资组合的日常调整就以最小化跟踪偏离度为原则,以求控制投资组合相对于
业绩比较基准的偏离风险。
(1)核心监控指标:跟踪偏离度
第 n 日跟踪偏离度为第 n 日基金份额净值增长率减去第 n 日基金业绩比较基准增长率后
的绝对值。
(2)辅助监控指标:跟踪误差
跟踪误差一般考察的是一段交易时间内投资组合日收益率与比较基准日收益率的偏离情
况,计算公式如下:
2
1
1
( )
1
T E
t
t
TE R
T
其中:TE为基金跟踪误差,
=
-
为基金超额收益率,
为基金净值收益率,
为基准收益率,T为历史天数。
基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法,并予以公告。
(三)固定收益类投资策略
本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,
构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
(四)衍生品投资策略
本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生品,如与标的指数或标的指数成份股
相关的股指期货、期权、权证以及其他衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有
效管理投资策略,对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利
用金融衍生产品的杠杆作用,达到对标的指数的有效跟踪,同时降低仓位频繁调整带来的交
易成本。
第六部分 基金的业绩比较基准
本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数(NASDAQ-100 Index)。
当指数编制单位停止标的指数的编制发布、或变更指数编制方法使标的指数不宜继续作
为标的指数、或取消对本基金使用标的指数的授权等非因本基金管理人原因导致本基金无法
继续使用标的指数时,基金管理人按照维护基金份额持有人合法权益的原则,依据具体情况
分析拟采用的标的指数变更方案是否会对基金份额持有人利益产生实质性不利影响,经与基
金托管人协商一致后决定是否采用召开基金份额持有人大会的方式决定标的指数变更事宜,
如决定不召开基金份额持有人大会,则应及时报中国证监会备案并予以公告。
第七部分 基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,具有
较高风险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数,
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
第八部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 1 月 10 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
(一)、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 1,445,503,729.43 88.83
其中:普通股 1,430,412,160.06 87.90
存托凭证 15,091,569.37 0.93
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 777,207.60 0.05
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 167,203,979.92 10.28
8 其他资产 13,775,665.52 0.85
9 合计 1,627,260,582.47 100.00
(二)、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
美国 1,445,503,729.43 90.49
合计 1,445,503,729.43 90.49
注:1、国家(地区)类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
2、上述美国比重包括注册地为开曼群岛在美国上市的ADR。
(三)、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
原材料 - -
能源 - -
房地产 - -
信息技术 658,108,454.89 41.20
通信服务 319,012,271.48 19.97
非日常生活消费品 227,426,324.30 14.24
医疗保健 107,480,546.70 6.73
日常消费品 88,640,716.02 5.55
工业 34,891,554.35 2.18
公用事业 5,674,587.39 0.36
金融 4,269,274.30 0.27
合计 1,445,503,729.43 90.49
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
(四)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投
资明细
序
号
公司名称(英
文)
公司名称
(中文)
证券代
码
所在
证
券市
场
所属
国家
(地
区)
数量
(股)
公允价值(人
民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
Microsoft
Corp 微软 MSFT
US
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 166,327.00 163,556,871.55 10.24
2 Apple Inc 苹果公司 AAPL
US
纳斯
达克 美国 102,826.00 162,888,457.11 10.20
证券
交易所
3
Amazon.com
Inc
亚马逊公 司
AMZN
US
纳斯
达克
证券
交易所
美国 10,601.00 130,158,207.01 8.15
4 Alphabet Inc Alphabet
公司
GOOG
US
纳斯
达克
证券
交易所
美国 7,636.00 65,836,561.90 4.12
GOOGL
US
纳斯
达克
证券
交易所
美国 6,665.00 57,565,612.37 3.60
5 Facebook Inc Facebook
公司 FB US
纳斯
达克
证券
交易所
美国 52,550.00 66,188,933.78 4.14
6 Intel Corp 英特尔 INTC
US
纳斯
达克
证券
交易所
美国 109,750.00 40,000,202.44 2.50
7
Cisco
Systems Inc 思科-T CSCO
US
纳斯
达克
证券
交易所
美国 108,115.00 37,783,164.09 2.37
8
Comcast
Corp 康卡斯特 CMCSA
US
纳斯
达克
证券
交易所
美国 109,173.00 34,809,410.60 2.18
9 PepsiCo Inc 百事可乐 PEP US
纳斯
达克
证券
交易所
美国 34,332.00 33,291,554.66 2.08
10 Adobe Inc 奥多比 ADBE 纳斯 美国 11,743.00 22,944,514.12 1.44
US 达克
证券
交易
所
注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
(五)、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(六)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(七)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(八)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细
序号 衍生品类别 衍生品名称
公允价值
(人民币元)
占基金资产
净值比例(%)
1 股指期货 NASDAQ 100 E-MINI
Dec19 0.00 0.00
注:期货投资采用当日无负债结算制度,相关价值已包含在结算备付金中。本基金本报
告期末具体投资情况详见下表(买入持仓量以正数表示,卖出持仓量以负数表示):
单位:人民币元
代码 名称
持仓量(买/卖)
(单位:手)
合约市值 公允价值变动
NQZ9 NASDAQ 100
E-MINI Dec19
126.00 138,497,128.38 -2,578,793.49
总额合计 - 138,497,128.38 -2,578,793.49
减:可抵销期货暂收款 - - -2,578,793.49
股指期货投资净额 - - -
(九)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称
基金类
型
运作方
式
管理人
公允价值
(人民币
元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
ProShares Ultra
QQQ ETF 基金 开放式 Proshares
Trust 777,207.60 0.05
(十)、投资组合报告附注
1、 本基金投资的前十名证券的发行主体中,Facebook 因误导投资者被美国证券交易委员会
罚款 1 亿美元,Google 因存在不公平竞争行为被欧盟反垄断调查机构处以 14.9 亿欧元的处
罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除
上述主体外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 448,684.90
4 应收利息 22,016.45
5 应收申购款 13,304,964.17
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,775,665.52
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第九部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至 2019 年 6 月 30 日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
广发纳斯达克 100 指数 A:
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2012.8.15-2
012.12.31
-4.50% 0.67% -4.37% 0.92% -0.13% -0.25%
2013.1.1-20
13.12.31
29.53% 0.74% 31.04% 0.76% -1.51% -0.02%
2014.1.1-20
14.12.31
16.14% 0.84% 22.46% 0.87% -6.32% -0.03%
2015.1.1-20
15.12.31
17.19% 1.16% 14.70% 1.17% 2.49% -0.01%
2016.1.1-20
16.12.31
11.22% 1.03% 14.75% 1.01% -3.53% 0.02%
2017.1.1-20
17.12.31
23.02% 0.70% 24.69% 0.70% -1.67% 0.00%
2018.1.1-20
18.12.31
3.84% 1.51% 5.75% 1.44% -1.91% 0.07%
2019.1.1-20
19.6.30
21.54% 1.13% 21.65% 1.06% -0.11% 0.07%
自基金合同
生效以来
190.73% 1.02% 230.41% 1.02%
-39.68
%
0.00%
广发纳斯达克 100 指数 C:
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2018.10.25-
2018.12.31
-7.91% 2.15% -7.39% 2.02% -0.52% 0.13%
2019.1.1-20
19.6.30
21.30% 1.12% 21.65% 1.06% -0.35% 0.06%
自基金合同
生效以来
11.71% 1.49% 12.65% 1.40% -0.94% 0.09%
2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
广发纳斯达克 100 指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2012 年 8 月 15 日至 2019 年 6 月 30 日)
(1)广发纳斯达克 100 指数 A:
(2)广发纳斯达克 100 指数 C:
第十部分 基金管理人
一、 概况
1、名称:广发基金管理有限公司
2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848(集中办公区)
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人:孙树明
5、设立时间:2003 年 8 月 5 日
6、电话:020-83936666
全国统一客服热线:95105828
7、联系人:邱春杨
8、注册资本:1.2688 亿元人民币
9、股权结构:广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金
融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人60.593%、
15.763%、15.763%和 7.881%的股权。
二、 主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生:董事长,博士,高级经济师,兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董
事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会
兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国
上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德
准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行
规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主
任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监
事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产
管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业
委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资
银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监,
兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资
银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司
投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财
务部总经理,证通股份有限公司监事长。
戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾
任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事
会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理,
深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限
公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,中国女企业家协会
副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救
助基金会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港
各界文化促进会主席。
匡丽军女士:董事,硕士,现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主
席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州市科达实业发展公司办公室主任,广州
科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首
席风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄
支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,
太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼
董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财
产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学
兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院
长,海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博
士生导师,兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会
会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事、
东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)
教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长,新华国际商学院党总支
书记、东北制药(集团)股份有限公司独立董事等。
2、监事会成员
符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发
展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
孔伟英女士:职工监事,学士,经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广
州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。
刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经
理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,中国基金业协会
创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上
诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有
限公司总经理、董事长。
易阳方先生:常务副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任广发
证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金
管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理,广发聚富开放式证券投资基
金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资
基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵
活配置混合型证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生:副总经理,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,
广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职委员。
邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工
程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深 300 指数证券投资基金
基金经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科
学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金
监管部处长。
张芊女士:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债
债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证
券投资基金基金经理、广发汇优 66 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一
年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中
国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发
基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广
发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金
经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。
王凡先生:副总经