广发景明中短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2018年10月25日经中国证监会证监许可[2018]1706号文准予募集注册,《广发景明中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)已于2018年11月29日正式生效。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“托管人”)。
为了更好地满足投资者投资需求,本公司经与托管人协商一致,并报中国证监会备案,决定于2020年5月22日起,对本基金在现有A、C两类基金份额的基础上增设E类基金份额(基金代码:009532),同时根据最新法律法规对《基金合同》进行了相应修改。具体事宜如下:
一、广发景明中短债债券型证券投资基金新增E类基金份额情况
本基金在现有份额的基础上增设E类基金份额。
本基金将基金份额分为A类基金份额、C类基金份额、E类基金份额。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用,而不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,包括C类基金份额及E类基金份额。
本基金A类、C类、E类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C类基金份额及E类基金份额将分别计算基金份额净值。
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提,E类基金份额的销售服务费按前一日E类份额基金资产净值的0.10%年费率计提。
E类基金份额的销售服务费计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为E类基金份额每日应计提的销售服务费
E为E类基金份额前一日基金资产净值
E类基金份额的销售服务费每日计算,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等;基金管理人可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进销售特定时间内对销售服务费率进行打折优惠。
本基金E类基金份额在赎回时,收取相应的赎回费。E类基金份额的赎回费率按照持有时间递减,具体赎回费率如下:
E类基金份额赎回费率:
赎回期限(N) 赎回费率 计入基金财产比例
N<7天 1.5% 100%
N≥7天 0 -
本基金E类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。
二、销售渠道与销售网点
1、直销机构
(1)电子交易平台
网址:www.gffunds.com.cn
客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999
客服传真:020-34281105
投资者可以通过本公司网站或移动客户端,办理本基金的开户、申购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。
(2)广州分公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼
电话:020-83936999
传真:020-34281105
(3)北京分公司
地址:北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元
(电梯楼层12层1201单元)
电话:010-68083113
传真:010-68083078
(4)上海分公司
地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
电话:021-68885310
传真:021-68885200
(5)投资人也可通过本公司客户服务电话(95105828(免长途费)或020-83936999)进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。
2、非直销销售机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金相关业务时,请遵循各代销机构业务规则与操作流程。
三、关于广发景明中短债债券型证券投资基金修改基金合同的说明
本公司经与托管人协商一致,对《基金合同》中涉及新增E类基金份额的相关内容进行了修改,同时还根据法律法规最新变化对《基金合同》相关内容进行了完善。上述修改事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,并已向证监会履行备案手续,无需召开基金份额持有人大会。修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效。
《基金合同》具体修改详见附件。《基金合同》中其他部分、托管协议、招募说明书中涉及上述修改的地方,将一并修改。
四、其他需要提示的事项
1、本基金已自2020年3月16日起,调整机构投资者单日单个基金账户申购(含定期定额和不定额投资业务)及转换转入本基金的业务限额为20,000,000元。即如机构投资者单日单个基金账户申购(含定期定额和不定额投资)及转换转入本基金的申请金额大于20,000,000元,则20,000,000元确认申购成功,超过20,000,000元(不含)金额的部分将有权确认失败;如机构投资者单日单个基金账户多笔累计申购本基金的金额大于20,000,000元,按申请金额从大到小排序,本公司将逐笔累加至20,000,000元的申请确认成功,其余超出部分的申请金额本公司有权确认失败。
本基金已自2020年3月23日起,调整个人投资者单日单个基金账户申购(含定期定额和不定额投资业务)及转换转入本基金的业务限额为30,000,000元。即如个人投资者单日单个基金账户申购(含定期定额和不定额投资业务)及转换转入本基金的申请金额大于30,000,000元,则30,000,000元确认申购成功,超过30,000,000元(不含)金额的部分将有权确认失败;如个人投资者单日单个基金账户多笔累计申购本基金的金额大于30,000,000元,按申请金额从大到小排序,本公司将逐笔累加至30,000,000元的申请确认成功,其余超出部分的申请金额本公司有权确认失败。
投资者通过多家销售渠道的多笔申购(含定期定额和不定额投资业务)及转换转入申请将累计计算,不同份额的申请将单独计算限额,并按上述规则进行确认。
在本基金暂停投资者大额申购(含定期定额和不定额投资业务)及转换转入业务期间,其它业务正常办理。本基金恢复办理投资者大额申购(含定期定额和不定额投资业务)及转换转入业务的具体时间将另行公告。详见本公司于2020年3月13日发布的《关于广发景明中短债债券型证券投资基金调整机构投资者大额申购业务限额的公告》及2020年3月20日发布的《关于广发景明中短债债券型证券投资基金调整个人投资者大额申购业务限额的公告》
2、本公告仅对本次基金合同修改的事项予以说明,最终解释权归本公司。本公司将于公告当日,将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》登载于公司网站,并在下期更新的招募说明书中,对上述相关内容进行相应修改。投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。本公司可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整上述有关内容。
投资者可登录本公司网站(www.gffunds.com.cn)或拨打本公司客户服务电话95105828(免长途话费)或020-83936999获取相关信息。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2020年5月22日
附件:《广发景明中短债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
释义
51、基金份额类别:本基金将基金份额分
为A类和C类不同的类别。 在投资者认购、
申购基金时收取认购、申购费用,而不计
提销售服务费的, 称为A类基金份额;在
投资者认购、 申购基金份额时不收取认
购、申购费用,而是从本类别基金资产中
计提销售服务费的,称为C类基金份额
51、基金份额类别:本基金将基金份额分
为A类、C类和E类三种不同的类别。 投资
者认购、 申购A类基金份额时收取认购、
申购费用,而不计提销售服务费;投资者
认购、 申购C类及E类基金份额时不收取
认购、申购费用,而从本类别基金资产中
计提销售服务费
基金的基本情况
八、基金份额类别
本基金根据认购、申购费用收取方式
的不同,将基金份额分为不同的类别。 在
投资者认购、申购基金时收取认购、申购
费用,而不计提销售服务费的,称为A类
基金份额;在投资者认购、申购基金份额
时不收取认购、申购费用,而是从本类别
基金资产中计提销售服务费的, 称为C类
基金份额。
本基金A类、C类基金份额分别设置
代码。 由于基金费用的不同,本基金A类
基金份额和C类基金份额将分别计算基金
份额净值。 计算公式为:
……
八、基金份额类别
本基金将基金份额分为A类基金份
额、C类基金份额、E类基金份额。 在投资
者认购、申购基金份额时收取认购、申购
费用,而不计提销售服务费的,称为A类
基金份额;在投资者认购、申购基金份额
时不收取认购、申购费用,而是从本类别
基金资产中计提销售服务费的, 包括C类
基金份额及E类基金份额。
本基金A类、C类、E类基金份额分别
设置代码。 由于基金费用的不同,本基金
A类基金份额、C类基金份额及E类基金份
额将分别计算基金份额净值。 计算公式
为:
……
基金份额的发售
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金A类基金份额的认购费率由
基金管理人决定, 并在招募说明书中列
示, 基金认购费用不列入基金财产。 C类
份额不收取认购费用。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金A类基金份额的认购费率由
基金管理人决定, 并在招募说明书中列
示, 基金认购费用不列入基金财产。 C类
及E类份额不收取认购费用。
基金份额的申购与赎
回
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
6、 本基金A类份额收取申购费用,C
类份额从本类别基金资产中计提销售服
务费、不收取申购费。 本基金的申购费率、
申购份额具体的计算方法、 赎回费率、赎
回金额具体的计算方法和收费方式由基
金管理人根据基金合同的规定确定,并在
招募说明书中列示。 基金管理人可以在基
金合同约定的范围内调整费率或收费方
式,并最迟应于新的费率或收费方式实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
十一、基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规
以及本基金合同的规定决定开办本基金
或基金中的某一类别份额与基金管理人
管理的其他基金或其他类别份额之间的
转换业务,基金转换可以收取一定的转换
费,相关规则由基金管理人届时根据相关
法律法规及本基金合同的规定制定并公
告, 并提前告知基金托管人与相关机构。
本基金A类基金份额和C类基金份额之间
暂不允许进行相互转换。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
6、 本基金A类份额收取申购费用,C
类份额及E类份额从本类别基金资产中计
提销售服务费、不收取申购费。 本基金的
申购费率、 申购份额具体的计算方法、赎
回费率、赎回金额具体的计算方法和收费
方式由基金管理人根据基金合同的规定
确定,并在招募说明书中列示。 基金管理
人可以在基金合同约定的范围内调整费
率或收费方式,并最迟应于新的费率或收
费方式实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告。
十一、基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规
以及本基金合同的规定决定开办本基金
或基金中的某一类别份额与基金管理人
管理的其他基金或其他类别份额之间的
转换业务,基金转换可以收取一定的转换
费,相关规则由基金管理人届时根据相关
法律法规及本基金合同的规定制定并公
告, 并提前告知基金托管人与相关机构。
本基金A类基金份额、C类基金份额及E类
基金份额之间暂不允许进行相互转换。
基金的费用与税收
一、 基金费用的种类
二、基金费用计提方法、计提标准和
支付方式
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服
务费,
C类基金份额的销售服务费年费率为
0.40%。
销售服务费主要用于支付销售机构
佣金、 以及基金管理人的基金行销广告
费、促销活动费、持有人服务费等。 销售服
务费不包括基金募集期间的上述费用。
上述“一、基金费用的种类中第4-
10项费用” ,根据有关法规及相应协议规
定, 按费用实际支出金额列入当期费用,
由基金托管人从基金财产中支付。
一、基金费用的种类
4、从E类基金份额的基金财产中计提
的销售服务费;(新增)
二、基金费用计提方法、计提标准和
支付方式
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服
务费。
(1)本基金C类基金份额的销售服务
费年费率为0.40%。
(2)本基金E类基金份额的销售服务
费年费率为0.10%。
E类基金份额的销售服务费按前一日
E类份额基金资产净值的0.10%年费率计
提。 计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为E类基金份额每日应计提的销售
服务费
E为E类基金份额前一日基金资产净
值
E类基金份额的销售服务费每日计
算,按月支付,经基金管理人与基金托管
人双方核对无误后,基金托管人按照与基
金管理人协商一致的方式于次月前5个工
作日内从基金财产中一次性划出,由注册
登记机构代收,注册登记机构收到后按相
关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇
法定节假日、 公休日等, 支付日期顺延。
(新增)
销售服务费主要用于支付销售机构
佣金、 以及基金管理人的基金行销广告
费、促销活动费、持有人服务费等。 销售服
务费不包括基金募集期间的上述费用。
上述“一、基金费用的种类中第5-
11项费用” ,根据有关法规及相应协议规
定, 按费用实际支出金额列入当期费用,
由基金托管人从基金财产中支付。
基金的收益与分配
三、基金收益分配原则
4、 由于本基金A类基金份额不收取
销售服务费,而C类基金份额收取销售服
务费,各基金份额类别对应的可分配收益
将有所不同。 本基金同一类别的每一基金
份额享有同等分配权;
三、基金收益分配原则
4、 由于本基金A类基金份额不收取
销售服务费, 而C类及E类基金份额收取
销售服务费,各基金份额类别对应的可分
配收益将有所不同。 本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权;
基金合同内容摘要 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。