华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金
基金产品资料概要
编制日期:2020年8月28日
送出日期:2020年9月1日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华泰紫金季季享定开债券发起 基金代码 006654
华泰紫金季季享定开债券发起A 006654 下属基金
下属基金代码
简称
华泰紫金季季享定开债券发起C 006655
基金管理华泰证券(上海)资产管理有限
基金托管人 招商银行股份有限公司
人 公司
基金合同
2019-01-17
生效日
基金类型 债券型 交易币种 人民币
首个开放期为首个封闭期
结束后的5到10个工作
日,且应为某一月度的首
个工作日;第二个开放期
运作方式 定期开放式 开放频率
为首个开放期对属月份后
的第3个月的前5到10个
工作日。之后每三个月开
放一次,依此类推。
开始担任本基金
2019/1/17
基金经理的日期
基金经理 李博良
证券从业日期 2013/7/22
开始担任本基金
2019/3/6
基金经理的日期
基金经理 陈晨
证券从业日期 2009/7/1
开始担任本基金
2020/3/24
基金经理的日期
基金经理 刘振超
证券从业日期 2015/7/1
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值,为投资者
投资目标
实现超越业绩比较基准的收益。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级
债券、政府机构债券、地方政府债券、中小企业私募债、可交换债券、可转换债券(含分离
投资范围 交易可转债的纯债部分)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款
及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货、股票(含中小板、创业板及其他经
中国证监会核准上市的股票)、以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中
国证监会的相关规定。
1、封闭期投资策略
本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配的基础上,基金管理人将视债
券、银行存款、债券回购等大类资产的市场环境确定债券投资组合管理策略,确定部分债券
采取持有到期策略,部分债券将采取积极的投资策略,以获取较高的债券组合投资收益,同
时根据对股票市场的趋势研判,适度参与股票投资,力求提高基金总体收益率。
主要投资本基金的具体封闭期投资策略包括:资产配置策略、久期策略、类属配置策略、信用债投资
策略 策略、杠杆投资策略、再投资策略、资产支持证券的投资策略、国债期货投资策略、中小企
业私募债券投资策略、可转换债券投资策略、股票投资策略
2、开放期投资策略
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资
限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,防范流动性风险,满足开放
期流动性的需求。
业绩比较
本基金的业绩比较基准为:中债综合财富(总值)指数收益率*90%+沪深300指数收益率*10%。
基准
风险收益本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型
特征 基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表(若有)
数据截止日期:2020-06-30
0.88% 银行存款和
结算备付金合计
2.27% 其他资产
96.86% 固定收益
投资
(三)自基金合同生效以来/最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较
基准的比较图
华泰紫金季季享定开债券发起A
数据截止日期:2019-12-31
8.00%7.50%7.00%6.50%6.00%5.50%
2019
净值增长率 7.51%
业绩比较收益率 6.43%
华泰紫金季季享定开债券发起C
数据截止日期:2019-12-31
7.50%7.00%6.50%6.00%
2019
净值增长率 7.21%
业绩比较收益率 6.43%
注:1、本基金成立于2019年1月17日;2、基金的过往业绩不代表未来表现;3、产品2019年数据非完
整年度数据。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
华泰紫金季季享定开A
金额(M)
费用类型 收费方式/费率
/持有期限(N)
M
申购费(前收费) 100万≤M
M≥1000万 1000元/笔
N
赎回费 7日≤N
N≥30日 0
华泰紫金季季享定开C
金额(M)
费用类型 收费方式/费率
/持有期限(N)
申购费(前收费) - 不收取申购费
N
赎回费 7日≤N
N≥30日 0
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.6%
托管费 0.1%
销售服务费(华泰紫金季季享定开A) 不收取销售服务费
销售服务费(华泰紫金季季享定开C) 0.3%
注:本基金交易证券、基金(如有)等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应
认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。投资于本基金的主要风险有:
1、市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;(4)购
买力风险;(5)再投资风险;(6)信用风险;(7)债券回购风险;2、管理风险;3、流动
性风险;4、合规性风险;
5、本基金的特有风险:(1)各类固定收益证券的投资风险;(2)资产支持证券的投资
风险;(3)中小企业私募债券的投资风险;(4)国债期货的投资风险;(5)股票价格波动
的风险;(6)本基金采取封闭运作模式,基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险; (7)
《基金合同》终止的风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站https://htamc.htsc.com.cn/,客服电话:4008895597
? 基金合同、托管协议、招募说明书
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料