2.1779% 基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
【重要提示】
新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的
准予注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金注
册的批复》（证监许可【2018】2023号），注册日期为：2018年12月5日，基金
合同已于2019年8月14日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽
职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一
定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证
基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可能投资于中小企业私募债券。本基金所投资的中小企业私募债券之
债务人如出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信
用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活
跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买
入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
本基金可能投资于流通受限证券，流通受限证券在一定的锁定期内不能卖
出，可能面临无法及时变现的流动性风险、锁定期内市场价格波动风险。
本基金为混合型证券投资基金，长期平均风险与预期收益率高于债券型基金
与货币市场基金，低于股票型基金。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请
仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，自主判断基金的投资价值，自主、谨慎做出投资决策，自行承担
投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资者自行负担。
本基金本次招募说明书（更新）是根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》要求的2020年年度全面更新。本招募说明书（更新）所载内容截止日
为2020年6月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（财
务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：新疆前海联合基金管理有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室
设立日期：2015年8月7日
法定代表人：王晓耕
办公地址：广东省深圳市福田区华富路1018号中航中心26楼
联系人：张绍东
联系电话：0755－23695990
传真：0755－82788000
基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可
【2015】1842号文核准设立，注册资本为贰亿元人民币。目前的股权结构为：
序号 股东名称 持股比例
1 深圳市钜盛华股份有限公司 30%
2 深圳粤商物流有限公司 25%
3 深圳市深粤控股股份有限公司 25%
4 凯信恒有限公司 20%
（二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况
公司董事会共有7名成员，其中3名独立董事。
黄炜先生，董事长，硕士研究生。1997年7月至2002年5月在工商银行广
东省分行工作，担任信贷部副经理；2002年5月至2013年11月在工商银行深
圳分行工作，担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司
董事长、深圳市宝能投资集团有限公司高级副总裁。
乔宗利先生，副董事长，博士研究生。曾先后任职于深圳石化集团、深圳鹏
基龙电安防股份有限公司、深圳市凯欣达多媒体有限公司、宝能地产股份有限公
司、深圳市宝能投资集团有限公司、前海人寿保险股份有限公司，现任深圳市宝
能投资集团有限公司副总裁。
孙磊先生，董事，硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、
中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部，现任杭州
新天地集团有限公司董事、前海人寿保险股份有限公司资产管理中心副总监。
王晓耕女士，董事，硕士研究生。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、
大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社，2009年1月起担任五
矿证券有限责任公司副总经理，2015年1月任新疆前海联合基金管理有限公司
筹备组负责人，公司成立至今任公司总经理、董事。
孙学致先生，独立董事，博士。历任吉林大学法学院教授、副院长，吉林省
高级人民法院庭长助理，现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管
理人。
冯梅女士，独立董事，博士。历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学
副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京工商大学经济学院教授，现
任北京科技大学东凌经济管理学院教授。
张卫国先生，独立董事，博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学；2004
年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理
工大学工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理工大学工商管理学院院长、
教授、博士生导师。
2、监事基本情况
公司不设监事会，设监事2名。
宋粤霞女士，监事，大学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平
安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总
经理、执行董事。
赵伟先生，监事，硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证
券通信有限公司，担任软件工程师、项目经理等职，2015年1月加入新疆前海
联合基金管理有限公司筹备组，现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部
部门负责人。
3、公司高级管理人员
王晓耕女士，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
邱张斌先生，硕士研究生；历任安永会计师事务所审计经理，银华基金管理
有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监及大成
创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监，现任新疆前海联
合基金管理有限公司督察长。
刘菲先生，大学本科；先后任职于中国农业银行三峡分行电脑部、中国银河
证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电脑部、博时基
金管理有限公司信息技术部等，2007年6月至2015年4月任融通基金管理有限
公司信息技术部总监，2015年5月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备组，
现任新疆前海联合基金管理有限公司总经理助理兼首席信息官。
周明先生，硕士研究生；先后任职于日本电信电话有限公司(日本)研发部，
深圳市联想信息产品有限公司开发部，融通基金管理有限公司监察稽核部，乾坤
期货有限公司合规部，2015年8月加入新疆前海联合基金管理有限公司，历任
风险管理部负责人、产品开发部负责人兼机构业务部、渠道业务部负责人，现任
新疆前海联合基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
王静女士，CFA，硕士研究生，10年证券基金投资研究经验。2009年7月
至2016年4月曾就职于民生加银基金管理有限公司，历任钢铁、化工、交运、
纺织服装、农业等行业研究员，于2016年5月加入前海联合基金，现任前海联
合科技先锋混合（2019年8月14日至今）兼前海联合新思路混合（2019年6
月19日至今）的基金经理。曾任前海联合泳涛混合（管理时间：2017年6月7
日至2020年2月3日）、前海联合沪深300（管理时间：2017年3月20日至2020
年4月16日）、前海联合泳隆混合（管理时间：2017年8月29日至2020年4
月16日）、前海联合研究优选混合（管理时间：2018年7月25日至2020年2
月24日）、前海联合润丰混合（管理时间：2018年9月20日至2020年2月24
日）、前海联合先进制造混合（管理时间：2018年12月26日至2020年2月24
日）和前海联合泳隽混合（管理时间：2018年1月29日至2020年2月3日）
的基金经理。
林材先生，硕士研究生，12年证券基金投资研究经验，2011年10月至2015
年7月任金元顺安基金经理，2008年11月至2011年10月任民生加银基金医药
行业研究员、基金经理助理，2000年7月至2003年9月曾任职于广州医药集团，
于2015年9月加入前海联合基金，现任前海联合科技先锋混合（2020年2月18
日至今）兼前海联合添利债券（2016年11月17日至今）、前海联合新思路混合
（2016年11月11日至今）、前海联合沪深300（2016年11月30日至今）、前
海联合国民健康混合（2016年12月29日至今）和前海联合泳隆混合（2020年
2月18日至今）的基金经理。曾任前海联合泓鑫混合（管理时间：2016年11月
30日至2019年9月17日）和前海联合研究优选混合（管理时间：2018年7月
25日至2019年9月26日）的基金经理。
5、基金管理人投资决策委员
公司投资决策委员会包括：总经理王晓耕女士，总经理助理、基金经理张永
任先生，权益投资部副总经理、基金经理何杰先生，研究发展部总经理助理王静
女士，基金经理黄浩东先生，基金经理林材先生，基金经理敬夏玺先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：郑杨
成立时间： 1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业
务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发
展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管
部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业
务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
2、主要人员情况
郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家
经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标
业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委
员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委
员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上
海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融
监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司
业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主
任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行
昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上
海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国
际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副
行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国
际信托有限公司董事长。
孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运
处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分
行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业
务工作党委委员，资产托管部总经理。
3、基金托管业务经营情况
截止2020年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为7475.95
亿元，比去年末增加24.12%。托管证券投资基金共二百十六只，分别为国泰金
龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、
汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长
信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、
鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇
添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基
金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵
活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基
金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏
华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报
债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型
基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混
合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利
发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合
基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一
年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券
基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、
银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基
金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基
金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合
基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商
招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰
普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基
金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300
指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏
华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰
债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基
金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯
债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货
币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵
活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型
发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、
太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安
稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、
前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基
金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券
投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债
券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型
证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投
资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、
永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳
达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方
红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基
金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融
恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵
活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智
纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒
盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、
汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博
时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基
金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开
放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证5
年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中
债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资
基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资
基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投
资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投
资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇
添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资
基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华
夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易
型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华
尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡
养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035
三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、
泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、
鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39
个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南
方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债
39个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投
资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型
证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数
证券投资基金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢
久利债券型证券投资基金、嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、
交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券
型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债
债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100
交易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开
放债券型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安
嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基
金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月
定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基
金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期
开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资
基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽39个月定
期开放债券型证券投资基金基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投
资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、安信中证信用主体50债券
指数证券投资基金基金、大成彭博巴克莱政策性银行债券3-5年指数证券投资基
金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国
泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽
混合型证券投资基金、华富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基
金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合
型证券投资基金、农银汇理永乐3个月持有期混合型基金中基金（FOF）、鹏扬
景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴1年定期开放债券型发起式证
券投资基金、融通中债1-3年国开行债券指数基金基金、太平中债1-3年政策性
金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金
（FOF）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投
资基金、华泰紫金中债1-5年国开行债券指数证券投资基金等。
二、基金托管人的内部控制制度
1、上海浦东发展银行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关
法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营
思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信
息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、上海浦东发展银行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控
制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总
行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务
的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管
业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务
的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿
资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆
盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营
为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。具体内控措施包括：培育员工
树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念，营造浓厚的内控文
化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清
晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业
务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产
保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；
对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重
大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像
等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，
通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督
依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；
（4）《证券投资基金销售管理办法》；
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
上海浦东发展银行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所
托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理
人违规风险。
3、监督方法
（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资
人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人
工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提
示函的方式通知基金管理人，指明违规事项�