-0.0482% 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：宁波银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 04月 22日
金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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目录
§1 重要提示 ................................................................................................................................................. 4
§2 基金产品概况 ......................................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................. 7
3.1 主要财务指标 ............................................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................... 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 10
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 .......................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 10
4.3 公平交易专项说明 ...................................................................................................................... 11
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ....................................................................................... 11
4.5 报告期内基金的业绩表现 .......................................................................................................... 11
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 .................................................................. 12
§5 投资组合报告 ....................................................................................................................................... 13
5.1 报告期末基金资产组合情况...................................................................................................... 13
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...................................................................................... 13
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ...................... 14
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .............................................................................. 15
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...................... 16
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ...... 16
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................. 16
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...................... 16
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 16
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 16
5.11 投资组合报告附注 ..................................................................................................................... 17
§6 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 21
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................................ 22
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ...................................................................................... 22
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ...................................................................... 22
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§8 影响投资者决策的其他重要信息........................................................................................................ 23
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .......................................... 23
8.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................. 23
§9 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 25
9.1 备查文件目录 ............................................................................................................................. 25
9.2 存放地点 ..................................................................................................................................... 25
9.3 查阅方式 ..................................................................................................................................... 25
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 04月 20日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01月 01日起至 03月 31日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 金元顺安桉盛债券
基金主代码 004093
交易代码 004093
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 03月 30日
报告期末基金份额总额 126,146,012.39份
投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持有人
获取超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略 本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征，通
过自上而下的定性分析和定量分析，综合分析宏观经济形势、国家政策、
市场流动性和估值水平等因素，判断金融市场运行趋势和不同资产类别
在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征
进行评估，从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据
各因素的动态变化进行及时调整。
业绩比较基准 中债综合指数收益率
风险收益特征 本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和混合型
基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金产品中风险收益程度中等
偏低的投资品种。
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 宁波银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 桉盛债券 A 桉盛债券 C
下属分级基金的交易代码 004093 007115
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报告期末下属分级基金的份
额总额
126,145,454.15份 558.24份
注：
本基金自 2020年 04月 21日起，C类份额开始运作。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021年 01月 01日-2021年 03月 31日）
桉盛债券 A 桉盛债券 C
1.本期已实现收益 168,731.40 3.66
2.本期利润 317,492.90 -1.69
3.加权平均基金份额本期利润 0.0025 -0.0056
4.期末基金资产净值 147,466,901.04 648.22
5.期末基金份额净值 1.1690 1.1612
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 03月 31日；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
桉盛债券 A净值表现
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.21% 0.32% 0.20% 0.04% 0.01% 0.28%
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过去六个月 1.32% 0.29% 0.84% 0.04% 0.48% 0.25%
过去一年 2.74% 0.35% -1.68% 0.08% 4.42% 0.27%
过去三年 15.20% 0.24% 5.11% 0.07% 10.09% 0.17%
自基金合同生
效起至今 16.90% 0.21% 4.00% 0.07% 12.90% 0.14%
桉盛债券 C净值表现
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.00% 0.32% 0.20% 0.04% -0.20% 0.28%
过去六个月 0.99% 0.29% 0.84% 0.04% 0.15% 0.25%
自基金运作起至
今 0.69% 0.34% -2.40% 0.07% 3.09% 0.27%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：
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1、本基金合同生效日为 2017年 03月 30日，业绩基准收益率以 2017年 03月 29日为基准；
2、本基金各类资产的投资比例为本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股
票资产的比例不高于基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3、本基金业绩比较基准为“中债综合指数收益率”。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
郭建新 本基金
基金经
理
2017-04-05 - 11年 金元顺安桉盛债券型证券投资基金的
基金经理，西南财经大学经济学硕士。
曾任河北银行股份有限公司资金运营
中心债券交易经理。2016年 9月加入金
元顺安基金管理有限公司，历任金元顺
安桉泰债券型证券投资基金和金元顺
安金通宝货币市场基金的基金经理。11
年证券、基金等金融行业从业经历，具
有基金从业资格。
注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，
则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》和
其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比
例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务
流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督，确保公
平交易制度的执行和实现。
本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公
平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异
常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交
易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可
能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控
制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。
本报告期内，未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度经济保持复苏态势，出口延续去年的高速增长，消费加快修复，投资保持稳定。社融增量
保持高水平，显示总需求仍然向好。物价方面，PPI快速向上，CPI保持温和。资金面在一月份短时间
收紧后逐步回归均衡，债券收益率先上后下。股市以春节为分水岭先涨后跌。本基金纯债部分以利率
债和高等级信用债为主，股票和转债整体保持较高仓位，持仓结构稍有调整。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安桉盛债券型证券投资基金 A类份额净值为 1.1690元；
本报告期内，A类基金份额净值收益率为 0.21%，同期业绩比较基准收益率为 0.20%；
截至报告期末金元顺安桉盛债券型证券投资基金 C类份额净值为 1.1612元；
本报告期内，C类基金份额净值收益率为 0.00%，同期业绩比较基准收益率为 0.20%。
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 28,752,308.21 16.30
其中：股票 28,752,308.21 16.30
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 139,510,795.04 79.09
其中：债券 139,510,795.04 79.09
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,201,784.69 2.38
8 其他资产 3,940,518.81 2.23
9 合计 176,405,406.75 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,417,800.00 0.96
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C 制造业 4,579,609.67 3.11
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 625,053.00 0.42
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 868,500.00 0.59
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 512,400.00 0.35
J 金融业 18,891,281.54 12.81
K 房地产业 523,664.00 0.36
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,334,000.00 0.90
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 28,752,308.21 19.50
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
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1 601658 邮储银行 600,000 3,522,000.00 2.39
2 000726 鲁泰Ａ 460,209 3,041,981.49 2.06
3 601229 上海银行 300,920 2,645,086.80 1.79
4 601166 兴业银行 80,000 1,927,200.00 1.31
5 600737 中粮糖业 140,706 1,340,928.18 0.91
6 600323 瀚蓝环境 50,000 1,334,000.00 0.90
7 601288 农业银行 387,800 1,318,520.00 0.89
8 601818 光大银行 300,000 1,224,000.00 0.83
9 600000 浦发银行 110,000 1,208,900.00 0.82
10 601211 国泰君安 65,900 1,070,216.00 0.73
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,197,000.00 34.04
其中：政策性金融债 50,197,000.00 34.04
4 企业债券 34,676,000.00 23.51
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 20,260,000.00 13.74
7 可转债（可交换债） 34,377,795.04 23.31
8 同业存单 - -
9 其他 - -
金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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10 合计 139,510,795.04 94.60
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1 170215 17国开 15 100,000 10,400,000.00 7.05
2 101474010 14北控集MTN003 100,000 10,183,000.00 6.91
3 190310 19进出 10 100,000 10,166,000.00 6.89
4 143065 17海资 01 100,000 10,166,000.00 6.89
5 190401 19农发 01 100,000 10,086,000.00 6.84
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
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本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形
1、兴业银行（601166）
2020年 05月 15日公告，兴业银行股份有限公司作为债务融资工具主承销商，在部分债务融资工
具选聘主承销商的投标过程中，中标承销费率远低于市场正常水平，预估承销费收入远低于其业务开
展平均成本。
依据相关自律规定，经 2020年第 5次自律处分会议审议，中国银行间市场交易商协会对兴业银行
予以警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
2021年 01月 15日公告，兴业银行股份有限公司：
（1）未对永煤控股独立性开展进一步核查并在尽职调查报告中体现，未能充分保证尽职调查质量；
（2）未对永煤控股受限货币资金异常情况保持足够的职业怀疑，未开展进一步核查；
（3）永煤控股 DFI项目尽职调查工作底稿不完整，尽职调查工作开展不规范。
根据银行间债券市场相关自律规定，经 2020 年第 18 次自律处分会议审议，中国银行间市场交易
商协会对兴业银行予以通报批评，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时，
中国银行间市场交易商协会已将兴业银行有关违规情况报送中国人民银行、中国银保监会。
本基金管理人做出说明如下：
投资决策程序：公司是是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一。公司先
后成立兴业信托、兴业金融租赁、兴业基金、兴业消费金融、兴业研究、兴业数字金融、兴业资产管
理等机构，成为拥有最多金融牌照的商业银行之一，从单一银行已逐步演进为以银行为母体，涵盖信
托、租赁、基金、消费金融、期货、资产管理、研究咨询、数字金融等在内的现代金融服务集团。
该公司由于承销费远低于正常水平被交易商协会警告；由于永煤控股相关业务中尽职调查不规范
被交易商协会通报批评。公司业务规模较大，风控整体稳健，该处罚对公司的业务经营影响不大，因
此继续持有该公司股票。
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2、光大银行（601818）
2020年 11月 06 日公告，中国光大银行股份有限公司作为债务融资工具主承销商，在相关债务融
资工具的簿记建档过程中未妥善保存工作底稿，未就簿记建档工作建立有效的内部监督制度，违反了
银行间市场相关自律管理规则。
依据相关自律规定，经 2020 年第 11 次自律处分会议审议，中国银行间市场交易商协会对光大银
行予以诫勉谈话，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
2021年 01月 15日公告，公司未对永煤控股独立性开展进一步核查并在尽职调查报告中体现，未
能充分保证尽职调查质量；永煤控股 DFI项目尽职调查工作开展不规范。
中国银行间市场交易商协会根据银行间债券市场相关自律规定，经 2020 年第 18 次自律处分会议
审议，对光大银行予以诫勉谈话；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时，
中国银行间市场交易商协会已将光大银行有关违规情况报送中国人民银行、中国银保监会。
本基金管理人做出说明如下：
投资决策程序：光大银行为全国性股份制银行，在整个银行系统中规模排名靠前，资产质量较好，
经营相对稳健，未来业务能保持平稳发展。
该行由于债务融资工具承销违规被交易商协会进行诫勉谈话并责令整改；由于在永煤控股相关业
务中尽职调查不规范被交易商协会诫勉谈话。该处罚对公司经营影响不大，不会对公司的对公和个人
业务产生负面影响，因此继续持有该公司股票。
3、国泰君安（601211）
2020年 05月 06日公告，国泰君安证券股份有限公司作为富贵鸟股份有限公司公开发行 2014年公
司债券的承销机构和受托管理人，在尽职调查和受托管理过程中未严格遵守执业规范，未能勤勉尽责
地履行相关责任，违反了中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第 113号，以下简称
《管理办法》）第七条和第四十九条的规定。
福建证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。
2020年 11月 25 日公告，国泰君安证券股份有限公司在信息技术管理方面存在未按规定对信息系
统故障进行应急报告，客户信息管控不足、且内部审查未充分遵循业务合规原则等方面的问题。
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条的规定，上海证监局决定对公司采取出
具警示函的行政监管措施。
本基金管理人做出说明如下：
投资决策程序：国泰君安证券是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。跨越了
中国资本市场发展的全部历程和多个周期，始终以客户为中心，为个人和机构客户提供各类金融服务，
金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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确立了全方位的行业领先地位。业务经营相对稳健。
该公司由于公司债承销中未严格遵守职业规范，被福建证监局出具警示函；由于信息系统管理不
规范，被上海证监局出具警示函。以上处罚对公司业务开展负面影响不大，因此继续持有该股票。
5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 13,177.98
2 应收证券清算款 887,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 3,040,284.14
5 应收申购款 56.69
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 3,940,518.81
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 110053 苏银转债 4,588,518.00 3.11
2 110043 无锡转债 4,047,726.90 2.74
3 110069 瀚蓝转债 3,550,230.00 2.41
4 132018 G三峡 EB1 2,441,600.00 1.66
5 113516 苏农转债 2,286,023.50 1.55
6 113021 中信转债 2,268,568.50 1.54
7 110059 浦发转债 2,127,944.00 1.44
金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
20
8 110065 淮矿转债 2,078,076.00 1.41
9 113026 核能转债 2,027,397.40 1.37
10 110052 贵广转债 1,461,149.20 0.99
11 128081 海亮转债 1,420,430.00 0.96
12 127016 鲁泰转债 1,322,143.20 0.90
13 128048 张行转债 1,223,116.70 0.83
14 128064 司尔转债 1,035,971.64 0.70
15 113030 东风转债 596,934.00 0.40
16 128107 交科转债 562,926.00 0.38
17 110048 福能转债 363,780.00 0.25
18 110057 现代转债 312,840.00 0.21
19 113024 核建转债 312,300.00 0.21
20 127013 创维转债 237,120.00 0.16
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
桉盛债券 A 桉盛债券 C
报告期期初基金份额总额 126,254,645.22 42.98
报告期期间基金总申购份额 24,161.51 515.26
减：报告期期间基金总赎回份额 133,352.58 -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - -
报告期期末基金份额总额 126,145,454.15 558.24
金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。
金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2021年 01月 01日
-2021年 03月 31日
99,999,000.00 - - 99,999,000.00 79.27%
产品特有风险
? 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额
赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款
项延期获得。
? 基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资
产，可能对基金资产净值造成较大波动。
? 基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基
金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、2021年 01月 22日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司
旗下证券投资基金 2020年第四季度的报告；
2、2021年 03月 03日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司
旗下部分基金增加众惠基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
3、2021年 03月 09日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司
金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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关于旗下部分基金在盈米基金销售有限公司开展转换费率优惠活动的公告；
4、2021年 03月 17日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管理有限公司
关于旗下部分基金开通东方财富证券股份有限公司基金定期定额投资业务并参加费率优惠活动的公告；
5、2021年 03月 31日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金有限公司旗下
证券投资基金 2020年度报告。
金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安桉盛债券型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》；
3、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安桉盛债券型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站
www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，
本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。
金元顺安基金管理有限公司
2021年 04月 22日